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信息发展: 上海信联信息发展股份有限公司2021年度向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）

证券之星 2022-05-10 00:00:00
涉企虚假不实信息举报专区
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上海信联信息发展股份有限公司             向特定对象发行股票募集说明书
                   声明
  本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务
会计报告真实、完整。
  中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明
其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对
发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何
与之相反的声明均属虚假不实陈述。
  本募集说明书严格按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 36 号——创业板上市公司向特
定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书》等要求编制。
  根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承
担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。
上海信联信息发展股份有限公司                        向特定对象发行股票募集说明书
                   重大事项提示
     公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并请认真阅读本募集说
明书中有关风险因素的章节。
     一、本次向特定对象发行股票的发行数量按照募集资金总额除以发行价格计
算得出，且不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过 61,540,612 股（含
由公司董事会根据公司股东大会的授权和发行时的实际情况，与本次发行的保荐
机构（主承销商）协商确定。
     二、本次向特定对象发行募集资金总额不超过 70,000.00 万元（含本数），扣
除发行费用后将全部用于以下项目：
序号        项目名称       投资总额（万元）              拟投入募集资金总额（万元）
         合计                   139,187.16           70,000.00
     本次发行募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目的实际情况，以自
筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行
费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，在本次发行募集资金投资
项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整
并最终决定募集资金的具体投资项目、顺序及各项目的具体投资额，募集资金不
足部分由公司自筹解决。
     三、本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20
个交易日公司股票均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日公司股票均价=定价基
准日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。若
国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的定价原则等有最新规
定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。
     若公司在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股或资本
公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格下限将作相应调整。调整方式
为：
上海信联信息发展股份有限公司                  向特定对象发行股票募集说明书
  假设调整前发行价格为 P0，每股送红股或资本公积金转增股本数为 N，每股
派息/现金分红为 D，调整后发行价格为 P1，则：
  派息/现金分红：P1=P0-D
  送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
  两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
  本次向特定对象发行的最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次向特
定对象发行申请通过深交所审核并经中国证监会同意注册后，按照中国证监会、
深交所的相关规定，根据申购报价情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
  四、本次发行对象认购的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让。法律法
规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
  本次向特定对象发行股票结束后，由于公司送股、资本公积转增股本或配股
等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后的股份转让将
按照相关法律、法规以及中国证监会和深交所的有关规定执行。
  五、公司一直重视对投资者的持续回报，根据《关于进一步落实上市公司现
金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等
规定，在向特定对象发行股票募集说明书中披露了利润分配政策尤其是现金分红
政策的制定及执行情况、最近三年现金分红金额及比例、公司未来三年股东回报
规划（2021-2023 年）等情况，详见本募集说明书“第六节公司利润分配政策及执
行情况”。
  六、本次发行完成后，本次发行前滚存的未分配利润将由公司新老股东按发
行后的股份比例共享。
  七、根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护
工作的意见》（国办发[2013]110 号）及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄
即期回报有关事项的指导意见》
             （中国证监会公告[2015]31 号）等有关文件的要求，
公司首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组摊薄即期回报等，应当承
诺并兑现填补回报的具体措施。公司就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄
的影响进行了认真分析，并承诺采取相应的填补措施，详情请参见本募集说明书
上海信联信息发展股份有限公司                向特定对象发行股票募集说明书
“第七节与本次发行相关的声明”之“发行人董事会声明”之“（二）关于本次发行将
摊薄即期回报的相关承诺及兑现填补回报的具体措施”。
  八、本次发行不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不具
备上市条件。
  九、特别提醒投资者仔细阅读本募集说明书“第五节 与本次发行相关的风险
因素”全文，并重点关注以下风险：
  交通通信集团对上市公司的控制权系通过一致行动协议、表决权委托协议取
得，相关一致行动协议、表决权委托协议约定了协议到期或协议解除的发生条件，
若出现相关一致行动协议、表决权委托协议到期终止，或协议各方协商解除协议，
以及发生利益冲突等原因导致相关方解除一致行动协议、表决权委托协议，交通
通信集团对交信基金的控制权、交信基金对交信北斗投资的控制权以及交信北斗
投资对上市公司控制权均存在一定的稳定性风险。
款占比为 31.42%。公司应收账款的主要客户为政府机关、事业单位和规模较大的
企业集团，一般情况下，政府机关及事业单位客户信誉度高，规模较大的企业集
团客户资本实力较强，资金回收较为可靠，同时公司本着谨慎性原则对应收账款
提取了坏账准备。但是，政府客户对规模和金额较大项目的结算，通常付款相对
审慎，所涉及的审批部门较多，支付审核流程周期的耗时较长，若客户在政策环
境等方面发生重大不利变化，公司应收账款存在无法回收以及计提大额坏账准备
的风险。
  最近三年及一期，发行人的营业收入分别为 64,019.83 万元、57,199.85 万元、
来源于智慧食安和智慧司法两个业务领域，一方面，由于受司法体系整顿、食品
安全追溯监管体系改革的影响，政府采购减少；另一方面，受新冠疫情影响导致
项目执行受限。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为
上海信联信息发展股份有限公司                       向特定对象发行股票募集说明书
-17,258.81 万元、-7,789.41 万元、-12,608.18 万元和-2,675.59 万元，最近三
年及一期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润持续亏损，主要原因
是由于从 2019 年开始，受经济整体环境影响致使部分项目招标延期、市场竞争加
剧，导致营业成本占营业收入的比重出现较大幅度的增长所致。最近三年及一期，
毛利率分别为 24.91%、23.56%、24.67%和 32.43%，2018 年毛利率为 36.28%，报
告期各期相比于 2018 年，毛利率呈下降趋势，主要是由于受新冠疫情影响，致使
招标延期，项目周期延长，项目成本增加所致。
   随着疫情的缓解和政府信息化项目的推进，发行人的现有业务将有望恢复。
但若政府信息化项目的推进不及预期、疫情短期内未能有效控制，公司业务的恢
复和增长将会受到影响，则公司仍存在营业收入持续下降、扣非归母净利润持续
亏损、毛利率下降的风险。
   根据公司本次募集资金投资项目使用计划，虽然本次募集资金投资项目预期
效益良好，但由于市场情况在不断地发展变化，如果出现募集资金不能及时到位、
项目延期实施、市场推广效果不理想、产业政策或市场环境发生变化等情况，有
可能导致项目最终实现的投资效益与公司预估的投资效益存在一定的差距，可能
出现短期内无法盈利的风险或收益不及预期的风险。
   北斗自由流技术属于重大科技创新，收费模式创新，在国内尚未大规模运用，
市场推广模式、收费场景等处于市场探索阶段，目前发行人尚未签订明确的、充
足的业务协议或订单支撑未来收益，本次募投项目存在无法盈利的风险或收益不
及预期的风险。
   本次募投项目实施后，发行人的固定资产和无形资产规模随之上升，相关折
旧、摊销费用将增加。募投项目经济效益的充分发挥需要一定的时间，在项目运
营前期、中期，新增折旧、摊销费用可能会对发行人经营业绩产生不利影响。在
现有会计政策不变的情况下，募投项目在运营期（第 3 年至第 10 年）内每年预计
新增折旧、摊销金额 2,006.81 万元至 18,333.37 万元之间，占发行人 2019 年至 2021
年平均营业收入的比例在 3.68%至 33.66%之间，占发行人 2019 年至 2021 年平均
净利润的比例在-192.35%至-21.06%之间，随着募投项目逐渐发挥效益，新增折旧
上海信联信息发展股份有限公司             向特定对象发行股票募集说明书
摊销费用占比逐渐下降至合理水平。若本次募投项目的收入规模未达预期，发行
人将面临募投项目实施后折旧、摊销费用大幅增加导致经营业绩下滑的风险。
  交信北斗海南公司为开展本次募投项目进行了大量的技术和研发储备工作，
已获得北斗应用有关的多项专利、软件著作权，在北斗自由流建设项目的配套软
件、大数据应用、数据安全方向具备丰富的技术储备、项目经验和团队支撑。在
硬件终端研制方面，交信北斗海南公司已经与上游终端厂家研制出符合技术要求
的终端设备，并已经完成测试工作。国务院、交通运输部在政策支持、机制建设、
标准研究、应用示范等方面开展了一系列工作，支持北斗系统建设应用。但若因
北斗相关领域技术迭代过快，发行人不再具有技术领先优势，或在项目实施阶段
出现本次募投项目收费、盈利模式不再适应市场的情况，以及政府相关行业政策
发生变动的情况，都将导致本次募投项目实施条件发生不利变化，从而影响本次
募投项目的实际实施效果。
  北斗自由流建设项目需要较大的资金投入，公司拟通过募集资金、自有资金
和借款的方式解决。但若本次发行股票募集资金规模不及预期，或公司从银行等
其他渠道融资受限，则募投项目存在一定的资金缺口风险。
  本次募集资金投资项目实施主体为交信北斗海南公司，发行人持有交信北斗
海南公司 51%股权，能对交信北斗海南公司股东会以及董事会实施控制，但若出
现相关股东未能严格遵守《交信北斗（海南）科技有限公司章程》的情况，或出
现交信北斗海南公司员工未遵守公司内控制制度的情况，则会出现上市公司未能
有效管理交信北斗海南公司的风险。
上海信联信息发展股份有限公司                                                                           向特定对象发行股票募集说明书
                                                          目          录
      七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序115
上海信联信息发展股份有限公司                                                                    向特定对象发行股票募集说明书
    一、本次发行后公司业务及资产、公司章程、股东结构、高管人员结构、业
    三、公司与控股股东、实际控制人及其关联人之间的业务关系、管理关系、
    四、本次发行完成后，公司是否存在资金、资产被控股股东、实际控制人及
    其关联人占用的情形，或公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保
    五、公司负债结构是否合理，是否存在通过本次发行大量增加负债（包括或
    有负债）的情况，是否存在负债比例过低、财务成本不合理的情况......... 139
上海信联信息发展股份有限公司                          向特定对象发行股票募集说明书
                      释      义
     在本募集说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：
普通词语
信息发展、信联信息、
公司、本公司、上市公   指   上海信联信息发展股份有限公司
司、发行人
本次发行、本次向特定       上海信联信息发展股份有限公司 2021 年度向特定对象发行
             指
对象发行             股票的行为
本募集说明书、本说明       《上海信联信息发展股份有限公司 2021 年度向特定对象发
             指
书                行股票募集说明书》
控股股东、交信北斗投
             指   交信北斗（嘉兴）股权投资有限公司
资
实际控制人、交通通信
             指   交通运输通信信息集团有限公司
集团
交信基金         指   交通运输通信信息集团上海股权投资基金管理有限公司
交信北斗海南、交信北
             指   交信北斗（海南）科技有限公司
斗海南公司
通信信息中心       指   中国交通通信信息中心
中信电子         指   上海中信电子发展有限公司，系公司原控股股东
上海里城         指   上海里城股权投资基金管理有限公司
最近三年         指   2019 年、2020 年、2021 年
报告期、最近三年及一
             指   2019 年、2020 年、2021 年及 2022 年 1-3 月
期
中信有限         指   上海中信信息发展有限公司
中信信息         指   上海中信信息发展股份有限公司，系公司曾用名
光典、光典信息      指   光典信息发展有限公司，系公司全资子公司
信联智谷         指   上海信联智谷信息科技有限公司，系公司全资子公司
信发资产         指   信发资产管理有限责任公司，系公司控股子公司
智秾           指   智秾信息发展股份有限公司，系公司控股子公司
上海信联信息发展股份有限公司                  向特定对象发行股票募集说明书
                 追溯云信息发展股份有限公司，系公司孙公司，光典控股
追溯云          指
                 子公司
                 追溯云（上海）信用科技有限公司，系公司孙公司，追溯
追溯云信用        指
                 云全资子公司
                 上海追索信息科技有限公司，系公司孙公司，光典信息全
追索           指
                 资子公司
                 光典（北京）信息科技有限公司，系公司孙公司，光典全
光典北京         指
                 资子公司
金档信息         指   上海金档信息技术有限公司
《公司章程》       指   《上海信联信息发展股份有限公司章程》
《公司法》        指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》        指   《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》     指   《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
《上市规则》       指   《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
                 《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规
《审核规则》       指
                 则》
                 《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问
《审核问答》       指
                 答》
                 《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监
《监管问答》       指
                 管要求（修订版）》
中国证监会、证监会    指   中国证券监督管理委员会
深交所、证券交易所    指   深圳证券交易所
国家发改委、发改委    指   中华人民共和国国家发展和改革委员会
工信部          指   中华人民共和国工业和信息化部
财政部          指   中华人民共和国财政部
交通运输部        指   中华人民共和国交通运输部
保荐机构、主承销商    指   粤开证券股份有限公司
发行人律师、国浩律师   指   国浩律师（上海）事务所
审计机构、立信会计师   指   立信会计师事务所（特殊普通合伙）
元、万元、亿元      指   人民币元、人民币万元、人民币亿元
专业词语
上海信联信息发展股份有限公司                      向特定对象发行股票募集说明书
                 利用块链式数据结构来验证与存储数据、利用分布式节点
                 共识算法来生成和更新数据、利用密码学的方式保证数据
区块链          指   传输和访问的安全、利用由自动化脚本代码组成的智能合
                 约来编程和操作数据的一种全新的分布式基础架构与计算
                 方式
                 由数量巨大、结构复杂、类型众多的数据构成的数据集合，
大数据          指   是需要新处理模式才能具有更强的决策力、洞察发现力和
                 流程优化能力的海量、高增长率和多样化的信息资产
                 通过北斗高精度路径识别结合云收费系统，实现对车辆无
北斗自由流        指
                 感计费、收费和动态监控，不影响交通流运行速度
                 “软件即服务”（Software as a Service）的英文缩写，是云计
SaaS         指
                 算模式下的应用软件服务模式
                 追溯云提供的一种信息服务，是将追溯服务植入食品生产、
追溯 Inside    指   加工、流通、消费等食品安全追溯链条各环节中，实现可
                 追溯食品的正向追踪和反向溯源
                 公司致力于研发和推广具有自主知识产权的信息系统，推
                 出基于国产自主、安全、可控的档案管理系统和监狱管理
                 系统等，并与业内众多国产芯片、服务器、操作系统、中
                 间件、数据库等软硬厂商技术合作，系统研发过程中充分
安全可控         指
                 与合作伙伴共同进行技术消化、吸收再创新，构建广泛兼
                 容、自主可控、安全可信、性能稳定、高效可用的信息系
                 统，目前已经逐步应用于相应的各级政府机关的信息系统
                 当中
                 人工智能（Artificial Intelligence），英文缩写为 AI。它是
                 研究、开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、
                 技术及应用系统的一门新的技术科学。人工智能是计算机
                 科学的一个分支，它企图了解智能的实质，并生产出一种
                 新的能以人类智能相似的方式做出反应的智能机器，该领
人工智能         指   域的研究包括机器人、语言识别、图像识别、自然语言处
                 理和专家系统等。人工智能从诞生以来，理论和技术日益
                 成熟，应用领域也不断扩大，可以设想，未来人工智能带
                 来的科技产品，将会是人类智慧的“容器”。人工智能可以对
                 人的意识、思维的信息过程进行模拟。人工智能不是人的
                 智能，但能像人那样思考、也可能超过人的智能
                 物联网（Internet of Things，缩写 IoT）是互联网、传统电信
                 网等信息承载体，让所有能行使独立功能的普通物体实现
                 互联互通的网络。物联网一般为无线网，而由于每个人周
物联网          指
                 围的设备可以达到一千至五千个，所以物联网可能要包含
                 子标签将真实的物体上网联结，在物联网上都可以查出它
上海信联信息发展股份有限公司                             向特定对象发行股票募集说明书
                   们的具体位置。通过物联网可以用中心计算机对机器、设
                   备、人员进行集中管理、控制，也可以对家庭设备、汽车
                   进行遥控，以及搜索位置、防止物品被盗等，类似自动化
                   操控系统，同时透过收集这些小事的数据，最后可以聚集
                   成大数据，包含重新设计道路以减少车祸、都市更新、灾
                   害预测与犯罪防治、流行病控制等等社会的重大改变，实
                   现物和物相联
                   在食品流通环节，利用现代信息技术，建设追溯管理平台
                   和流通节点子系统，并实现追溯管理平台与各节点子系统
                   的互联互通，使食品流通的索证索票、购销台账信息以电
食品流通追溯体系       指
                   子化方式快速记录、存储和传递，形成食品来源可追溯、
                   去向可查证、责任可追究的信息链条。食品流通追溯体系
                   建设是保证食品安全的重要手段
                   Optical Character Recognition，即光学字符识别，是指电子
                   设备检查纸上打印的字符，通过检测暗、亮的模式确定其
OCR            指
                   形状，然后用字符识别方法将形状翻译成计算机文字的过
                   程
                   软 件 能 力 成 熟 度 模 型 集 成 （ Capability Maturity Model
                   Integration）五级，是用于评价软件承包能力并帮助其改善
                   软件质量的方法，侧重于软件开发过程的管理及工程能力
CMMI-L5        指
                   的提高与评估。该模型分为五个等级：一级为初始级，二
                   级为管理级，三级为定义级，四级为量化级，五级为优化
                   级
                   集成产品开发（Integrated Product Development），是一套
IPD            指
                   产品开发的模式、理念与方法
                   Narrow Band Internet of Things，即窄带物联网，互联网络的
                   一个重要分支，NB-IoT 构建于蜂窝网络，只消耗大约
NB-IoT         指
                   LTE 网络，以降低部署成本、实现平滑升级
                   发行人创新的服务理念，即服务（Service）第一、速度
                   （Speed）第一、安全（Security）第一、态度（Smile）第
S1 服务          指
                   一、规范（Standard）第一、保障（System）第一，旨在为
                   客户提供优质高效的服务
      注 1：本募集说明书所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的
财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
      注 2：本募集说明书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差
异是由于四舍五入造成的。
上海信联信息发展股份有限公司                                   向特定对象发行股票募集说明书
              第一节 发行人基本情况
一、发行人概况
公司中文名称      上海信联信息发展股份有限公司
公司英文名称      Trust Alliance Information Development Inc.Ltd.Shanghai
股票简称        信息发展
股票代码        300469.SZ
股票上市地       深圳证券交易所（创业板）
成立日期        1997-10-29
上市日期        2015-6-11
注册资本        人民币 205,135,376 元
注册地址        上海市静安区江场三路 26,28 号 6 层
办公地址        上海市中江路 879 号 11 号楼
法定代表人       张曙华
统一社会信用代码    913100001322925352
电话          021-51202125
传真          021-51208285
互联网地址       www.cesgroup.com.cn
            计算机软硬件、系统集成、网络工程、电子信息领域内的“四技”
            服务，计算机软硬件、网络工程设备、公共安全防范工程设计及
经营范围
            施工，建筑智能化工程设计与施工，计算机数据处理。（依法须
            经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
二、股权结构、控股股东及实际控制人情况
  （一）股权结构
  截至报告期末，公司的股权控制关系如下图所示：
上海信联信息发展股份有限公司                          向特定对象发行股票募集说明书
    注 1：嘉兴市南湖金控投资有限公司、中法控股集团有限公司、浙江秀舟纸业有限公司、
嘉兴市南洋印染有限公司、麟盛投资（海南）有限公司等 5 名投资者已将 99%表决权全部
委托给交信基金行使。交信基金拥有交信北斗投资 100%表决权，
                              为交信北斗投资控股股东。
    注 2：交通通信集团与上海里城签订一致行动协议，约定双方在交信基金股东会、董事
会有关交信基金经营发展的重大事宜保持一致行动，意见不一致时以交通通信集团意见为准，
交通通信集团拥有交信基金 54%的股权表决权，实现对交信基金控制，系交信基金控股股
东。
     截至 2022 年 3 月 31 日，公司总股本为 205,135,376 股。根据中国证券登记
结算有限责任公司提供的《证券持有人名册》
                   （股权登记日：2022 年 3 月 31 日），
公司前十名股东情况如下：
                      持股数量
序号        股东名称                       持股比例       股东性质
                       (万股)
      上海中信电子发展有限
          公司
     交通运输通信信息集团
     有限公司－交信北斗（嘉
上海信联信息发展股份有限公司                                  向特定对象发行股票募集说明书
      兴）股权投资有限公司
      福建快马投资合伙企业
        （普通合伙）
      浙江永安资本管理有限
          公司
      深圳市羽迪资产管理有
        证券投资基金
        合计                       8,958.6649   43.66%      -
     公司前十大股东之间，中信电子实际控制人为张曙华；中信电子通过表决权
委托方式将所持股份表决权委托给交信北斗投资；福建胜奇投资有限公司和闽侯
快马投资合伙企业（普通合伙）为一致行动人关系。
     （二）控股股东及实际控制人情况
     截至本募集说明书出具日，公司控股股东为交信北斗投资，其直接持有上市
公司 9.60%股份，同时通过表决权委托方式取得中信电子对上市公司 13.35%的
股份表决权，合计拥有上市公司 22.95%的股份表决权。
     截至本募集书出具日，上市公司董事会由 9 名董事组成，交信北斗投资提名
到上市公司董事会成员 1/2 以上，交信北斗投资通过实际支配上市公司股份表决
权能够决定公司董事会半数以上成员选任。
     综合上述情况，认定交信北斗投资为上市公司控股股东。
     （1）交信北斗投资的基本情况如下：
     公司名称         交信北斗（嘉兴）股权投资有限公司
统一社会信用代码          91330402MA2JFEGH95
     法定代表人        杨桐
     注册资本         26,767.68 万元
上海信联信息发展股份有限公司                                 向特定对象发行股票募集说明书
                浙江省嘉兴市南湖区东栅街道南江路 1856 号基金小镇 1 号楼 163 室
      注册地址
                -56
      成立时间      2020 年 12 月 4 日
      营业期限      2020 年 12 月 4 日至 2040 年 12 月 3 日
                一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
      经营范围
                主开展经营活动）
  （2）交信北斗投资的股权结构如下：
                                                   出资额          出资比例
 序号                  股东名称
                                                   （万元）         （%）
        交通运输通信信息集团上海股权投资基金管
               理有限公司
                  合计                                26,767.68     100.00
  注：嘉兴市南湖金控投资有限公司、中法控股集团有限公司、浙江秀舟纸业有限公司、
嘉兴市南洋印染有限公司、麟盛投资（海南）有限公司等 5 名投资者已将 99%表决权全部
委托给交信基金行使。交信基金拥有交信北斗投资 100%表决权，
                              为交信北斗投资控股股东。
  （3）交信基金的股权结构如下：
                                                   出资额          出资比例
 序号                  股东名称
                                                   （万元）         （%）
                  合计                                 1,000.00     100.00
  注：交通通信集团与上海里城签订一致行动协议，约定双方在交信基金股东会、董事会
有关交信基金经营发展的重大事宜保持一致行动，意见不一致时以交通通信集团意见为准，
上海信联信息发展股份有限公司                             向特定对象发行股票募集说明书
交通通信集团拥有交信基金 54%的股权表决权，实现对交信基金控制，系交信基金控股股
东。
     交信北斗投资系交通通信集团间接控制的企业，根据交通通信集团唯一股东
通信信息中心出具的说明文件，通信信息中心作为交通运输部所属事业单位，按
规定对交通通信集团履行出资人职责，同意交通通信集团所实控之交信基金通过
交信北斗投资以协议转让、表决权委托等方式收购上市公司股权并取得控制权，
收购完成后，由交通通信集团依法履行上市公司实际控制人权利。因此，交通通
信集团为交信北斗投资的实际控制人。
     实际控制人交通通信集团基本情况如下：
     公司名称   交通运输通信信息集团有限公司
统一社会信用代码    911101081020507464
  法定代表人     徐鹏展
     注册资本   118,000 万元
     注册地址   北京市海淀区上庄乡中国交通通信中心卫星地面站
     成立时间   1994 年 04 月 01 日
     营业期限   2015 年 11 月 27 日至 2085 年 11 月 26 日
            第一类基础电信业务中的卫星移动通信业务、卫星固定通信业务（全
            国）（基础电信业务经营许可证有效期至 2026 年 02 月 25 日）；国
            内甚小口径终端地球站通信业务（全国）、互联网数据中心业务（不
            含互联网资源协作服务）（机房所在地为北京、上海）、互联网接入
            服务业务（北京、上海）、信息服务业务（不含互联网信息服务）（全
     经营范围   国）（增值电信业务经营许可证有效期至 2024 年 01 月 10 日）；技
            术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售通讯设备；应用软件
            服务；基础软件服务；维修仪器仪表。（市场主体依法自主选择经营
            项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批
            准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类
            项目的经营活动。）
三、所处行业的主要特点及行业竞争情况
上海信联信息发展股份有限公司             向特定对象发行股票募集说明书
  发行人主要从事面向交通信息化（智慧交通）、食品流通追溯及食品安全管
理（智慧食安）、档案信息化管理（智慧档案）、司法信息化（智慧司法）等领
域的信息化系统开发与服务，向客户提供信息化系统规划咨询、软硬件产品开发、
系统集成、运行维护和推广等相关整体解决方案。所属行业为软件行业。根据中
国证监会《上市公司行业分类指引》，发行人所属行业为“I65 软件和信息技术服
务业”。
  （一）发行人所处行业的主要特点
  （1）软件行业的主管部门、自律组织及其监管体制
  我国软件行业的主管部门是中华人民共和国工业和信息化部（原信息产业部，
简称“工信部”），其主要职责包括统筹推进国家信息化工作，组织制定相关政策
并协调信息化建设中的重大问题等。工信部下属信息技术发展司承担软件和信息
服务业行业管理工作；拟订行业发展战略、规划、政策、标准，协调发展中的重
大问题和重大事项，承担行业基本情况、重要信息等调查研究工作；组织推进软
件技术、产品和系统研发与产业化，促进产业链供应链能力提升；指导有关测评
和质量工作；指导行业公共服务体系建设；推进软件知识产权保护和正版化。
  软件行业的自律组织是中国软件行业协会，其主要工作有：开展软件企业认
定和软件产品登记备案工作；开展中国软件服务业企业信用评价工作；推荐优秀
软件产品，培育中国优秀软件品牌；承办政府委托的任务，参加软件产业发展规
划制定等。
  （2）食品流通追溯及食品安全领域的主管部门及监管体制
  国家市场监督管理总局是负责食品安全管理的主管部门。国家市场监督管理
总局下属食品经营安全监督管理司职责为：分析掌握流通和餐饮服务领域食品安
全形势，拟订食品流通、餐饮服务、市场销售食用农产品监督管理和食品经营者
落实主体责任的制度措施，组织实施并指导开展监督检查工作。组织食盐经营质
量安全监督管理工作。组织实施餐饮质量安全提升行动。指导重大活动食品安全
保障工作。组织查处相关重大违法行为。
上海信联信息发展股份有限公司              向特定对象发行股票募集说明书
  中华人民共和国商务部（简称“商务部”）负责食品流通追溯领域信息化建设
的相关工作。商务部市场秩序司工作职责主要包括：牵头流通领域食品安全行业
管理及追溯体系建设相关工作等。
  其他还涉及的部门有中华人民共和国农业农村部（简称“农业部”）和工信部
等。
  农业部农产品质量安全监管司工作职责主要包括：指导建立农产品质量安全
追溯体系；指导实施农产品包装标识和市场准入管理等。
  工信部消费品司工作职责主要包括：承担轻工、纺织、食品、医药、家电等
的行业管理工作等。
  （3）档案信息化管理和行政管理体系
  档案信息化涉及的档案业务主体单位分为档案馆和档案室两个层面，其中，
档案馆层面包括：国家综合档案馆、专门/专业档案馆、部门档案馆；档案室层
面包括：机关单位档案室、事业单位档案室、企业单位档案室。
  国家档案行政管理部门主管全国档案事业，对全国的档案事业实行统筹规划，
组织协调，统一制度，监督和指导。
  县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案
事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行
监督和指导。
  乡、民族乡、镇人民政府应当指定人员负责保管本机关的档案，并对所属单
位的档案工作实行监督和指导。
  机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构或者档案工作人员，负责
保管本单位的档案，并对所属机构的档案工作实行监督和指导。
上海信联信息发展股份有限公司            向特定对象发行股票募集说明书
  中央和县级以上地方各级各类档案馆，是集中管理档案的文化事业机构，负
责接收、收集、整理、保管和提供利用各分管范围内的档案。
  国家档案局对全国档案工作实行统筹规划、宏观管理，依据党和国家的政策、
法规，拟定档案工作的方针、政策、法规和规章制度。
  县级以上地方各级档案局是提供档案业务指导、监督基层档案工作的上级领
导机构，是档案工作的管理机构，其基本职能是指导、监督基层档案工作、制定
档案工作标准、规范并负责向社会开放和提供档案利用。国家综合档案馆作为档
案局的直属事业单位，是收集、保管档案的机构，负责接收、征集、管理档案和
开展档案全社会利用等。目前，除少部分地区外，大部分档案馆和档案局都以“局
馆合一”的形式合署办公，即“一套班子，两块牌子”。
  国务院各部门经国家档案局同意，省、自治区、直辖市人民政府各部门经本
级人民政府档案行政管理部门同意，可以制定本系统专业档案的具体管理制度和
办法。
  （4）司法信息化主管部门及监管体制
  中共中央政法委员会（简称“中央政法委”）是党中央领导和管理政法工作的
职能部门，从宏观上组织领导中央政法各部门的工作，指导各省、自治区、直辖
市党委政法委的工作。
  我国的政法机关包括法院、检察院、公安机关（含国家安全机关）、司法行
政机关（包含监狱、公证管理、律师管理等机构）。
  人民法院是国家的审判机关；人民检察院是国家的法律监督机关；公安机关
是治安机关，负责刑事案件的侦查、拘留、预审、执行逮捕；国家安全机关具有
公安机关的性质；司法行政机关的主要职责是管理监狱、律师、公证、人民调解
和法治宣传教育等工作。
  （5）交通信息化领域的主管部门及监管体制
  交通信息化（智慧交通）行业主管部门是中华人民共和国交通运输部和中华
人民共和国工业和信息化部。
上海信联信息发展股份有限公司                          向特定对象发行股票募集说明书
   交通运输部主要负责优化交通运输整体布局和组合，形成通畅、便捷、高效、
安全的综合运输体系，拟订并组织实施交通行业规划、政策和标准，承担涉及综
合运输体系的规划协调工作，促进各种运输方式相互衔接等。
   工信部的主要职责包括研究拟定国家信息产业发展战略、方针政策和总体规
划，并推进产业结构战略性调整和优化升级；拟定本行业的法律、法规和标准，
发布行政规章并组织实施；组织制订本行业的技术政策、技术体制和技术标准，
并推动软件业、信息服务业和新兴产业发展；对全国软件产业实行行业管理和监
督；组织协调并管理全国软件企业认定工作；统筹推进国家信息化工作，组织制
定相关政策并协调信息化建设中的重大问题等。
   （1）软件行业主要法律法规及政策
  时间       法律法规/政策名称         颁布单位            重点内容
                                      规范数据处理活动，保障数据安
          《中华人民共和国数据         全国人大常委   全，促进数据开发利用，保护个
          安全法》                 会      人、组织的合法权益，维护国家
                                      主权、安全和发展利益。
                                      为落实《国务院关于进一步扩大
                                      和升级信息消费持续释放内需潜
                                      力的指导意见》（国发〔2017〕
                                      发挥示范效应和引领作用、打造
          《信息消费示范城市建
          设管理办法（试行）》
                                      规 范 信息 消 费示 范城 市建 设 工
                                      作，而从总体原则、申报条件、
                                      申报流程、评价指标、示范管理
                                      等方面，对信息消费示范城市创
                                      建工作进行了规范管理。
                                      到2020年，力争实现企业上云环
                                      境进一步优化，行业企业上云意
                                      识和积极性明显提高，上云比例
          《推动企业上云实施指                  和应用深度显著提升，云计算在
          信部信软〔2018〕135号）             广泛普及，全国新增上云企业100
                                      万家，形成典型标杆应用案例100
                                      个以上，形成一批有影响力、带
                                      动力的云平台和企业上云体验中
上海信联信息发展股份有限公司                         向特定对象发行股票募集说明书
                                     心。
                                     到2020年，“数字中国”建设取得
                                     显著成效，信息化发展水平大幅
                                     跃升，信息化能力跻身国际前列，
                                     具有国际竞争力、安全可控的信
                                     息产业生态体系基本建立。信息
           《“十三五”国家信息化               技术和经济社会发展深度融合，
           规划》                       数字鸿沟明显缩小，数字红利充
                                     分释放。信息化全面支撑党和国
                                     家事业发展，促进经济社会均衡、
                                     包容和可持续发展，为国家治理
                                     体系和治理能力现代化提供坚实
                                     支撑。
           《关于软件和集成电路
                            财政部、国家
           产业企业所得税优惠政                关于软件和集成电路产业企业所
           策有关问题的通知》   （财            得税优惠政策。
                            改委、工信部
           税[2016]49号）
                                     在工业、农业、节能环保、商贸
                                     流通、交通能源、公共安全、社
           《国务院关于推进物联                会事业、城市管理、安全生产、
           意见》                       示范应用，部分领域的规模化应
                                     用水平显著提升，培育一批物联
                                     网应用服务优势企业。
                                     推进自动识别、可视化等各类先
                                     进适用技术的应用，提升从研发
                                     设计、生产制造、采购供应、分
                                     销配送、售后服务、再制造直至
           《工业和信息化部关于
                                     报废回收的产品全生命周期管理
                                     水平。提升农产品、食品、药品
           指导意见》
                                     等事关广大人民群众健康和安全
                                     的重点领域物流信息化水平，提
                                     高冷链物流信息管理和质量保证
                                     水平。
                                     加强统筹规划，积极有序促进物
           《国务院关于大力推进                联网、云计算的研发和应用。推
           信息安全的若干意见》                提供产品向提供综合解决方案和
                                     信息服务转变。
                                     销 售 其自 行 开发 生产 的软 件 产
           《关于软件产品增值税       财政部、国家   品，按17%税率征收增值税后，
           政策的通知》            税务总局    对其增值税实际税负超过3%的
                                     部分实行即征即退政策。
上海信联信息发展股份有限公司                      向特定对象发行股票募集说明书
                                  从财政政策、投融资政策、研究
                                  开发政策、进出口政策、人才政
           《进一步鼓励软件产业
                                  策、知识产权政策、市场政策和
                                  政策落实等八个方面阐述了政府
           若干政策》
                                  对软件产业和集成电路产业的扶
                                  持政策。
           《电子信息产业调整和
           振兴规划》
           《计算机软件著作权登             对软件著作权登记、审查、转让
           记办法》                   等相关内容进行规范。
   （2）食品流通追溯及食品安全领域主要法律法规及政策
  时间        法律法规/政策名称    颁布单位             重点内容
                                  国家建立食品全程追溯制度。国务
           《中华人民共和国食品   全国人大常委    院食品药品监督管理部门会同国务
           安全法》           会       院农业行政等有关部门建立食品和
                                  食用农产品全程追溯协作机制。
                                  以肉类、蔬菜、中药材为重点品种，
                                  支持部分省市建设覆盖各类流通节
           《财政部办公厅 商务             点和经营主体，并延伸到部分种植
           部办公厅关于开展肉类    财政部办公    养殖、加工和消费环节的信息化追
           体系建设有关问题的通     公厅      材产、运、批、零的全链条信息化
           知》                     管理，促进诚信经营，提高流通环
                                  节食品药品安全保障能力，提升流
                                  通运行和监管的信息化水平。
                                  农业部门要按照职责分工，加快建
                                  立食用农产品质量安全追溯体系，
                                  可率先在“菜篮子”产品主产区推动
                                  农业产业化龙头企业、农民专业合
                                  作社、家庭农场开展质量追溯试点，
                                  优先将生猪和“三品一标”食用农产
           《食品药品监管总局关             品纳入追溯试点范围，推动食用农
           于加强食用农产品质量             产品从生产到进入批发、零售市场
           安全监督管理工作的意             或生产加工企业前的环节可追溯。
           见》                     食品药品监管部门要在有序推进食
                                  品安全追溯体系建设的同时，积极
                                  配合农业部门推进食用农产品质量
                                  安全追溯体系的建设，并通过监督
                                  食用农产品经营者建立并严格落实
                                  进货查验和查验记录制度，做好与
                                  农业部门建设的食用农产品质量安
上海信联信息发展股份有限公司                      向特定对象发行股票募集说明书
                                   全追溯体系的有机衔接，逐步实现
                                   食用农产品生产、收购、销售、消
                                   费全链条可追溯。
                                   广泛运用科技手段实施监管。充分
                                   利用信息网络技术实现在线即时监
                                   督监测，加强非现场监管执法。充
                                   分运用移动执法、电子案卷等手段，
                                   提高执法效能。（工商总局、质检
           《国务院关于促进市场              总局、安全监管总局、食品药品监
           公平竞争维护市场正常              管总局、环境保护部、文化部、海
           秩序的若干意见》（国              关总署等部门按职责分工分别负
           发[2014]20号）             责）利用物联网建设重要产品等追
                                   溯体系，形成“来源可查、去向可追、
                                   责任可究”的信息链条。（商务部牵
                                   头负责）加快完善认定电子签名法
                                   律效力的机制。（工业和信息化部、
                                   法制办牵头负责）
                                   加快肉类蔬菜流通追溯体系建设进
                                   度，尽快形成比较完善的流通安全
                                   保障网络。发挥“大数据”作用，提
           《商务部办公厅关于做
                                   高为政府部门和社会公众提供服务
                                   的能力。加大追溯体系宣传推广力
           安全工作的通知》
                                   度，充分展示追溯体系实际成效，
                                   引导全社会树立追溯意识，不断提
                                   升公众对追溯产品的认知水平。
                                   实行食品安全信息追溯管理的范围
                          上海市食品安
           《上海市食品安全信息              包括粮食及制品、畜肉及制品、禽
           追溯管理办法》                 类、蔬菜、乳品、食用油、水产品、
                            室
                                   酒类等。
                                   正式启动第四批肉菜流通追溯体系
                                   建设，新增秦皇岛、包头、沈阳、
           溯体系建设现场会                烟台、漯河、襄阳、湘潭、中山、
                                   遵义、天水等15个城市开展项目建
                                   设。
                                   地方各级政府要增加食品药品监管
           《国务院关于地方改革
                                   投入，改善监管执法条件，健全风
                                   险监测、检验检测和产品追溯等技
           体制的指导意见》
                                   术支撑体系，提升科学监管水平。
                                   从加强和改善食品工业行业管理、
           《工业和信息化部2013
                                   全面推进诚信管理体系建设、配合
                                   开展食品安全专项整治等方面推进
           排》
                                   食品安全工作。
上海信联信息发展股份有限公司                         向特定对象发行股票募集说明书
                                      正式启动第三批肉菜流通追溯体系
                                      建设，新增了北京、太原、呼和浩
           溯体系建设现场会
                                      阳、西安、西宁、苏州、芜湖、潍
                                      坊、宜昌、绵阳等15个试点城市。
                                      明确“十二五”期间食品安全监管的
           《国家食品安全监管体                 指导思想、建设原则、建设目标、
           系“十二五”规划的通知》               总体布局、主要任务及重点建设项
                                      目等。
           《关于2012年开展肉菜      财政部办公    专项资金重点支持包括追溯管理平
           点有关问题的通知》           公厅     等。
                                      初步建成覆盖全国百万人口以上城
           《商务部关于“十二五”
                                      市及大型产地或集散地批发市场、
           期间加快肉类蔬菜流通
           追溯体系建设的指导意
                                      通追溯体系，并逐步扩展到其他食
           见》
                                      用农产品。
                                      围绕构建便捷高效的信息感知和智
                                      能应用体系，重点推进城市建设管
           《上海市推进智慧城市                 理、城市运行安全、智能交通、社
                             上海市人民政
                               府
           划》                         息资源开发利用，促进城市运行管
                                      理水平、经济发展水平、公共服务
                                      水平和居民生活质量明显提升。
           《商务部办公厅财政部
                                      确定天津、石家庄、哈尔滨、合肥、
           办公厅关于做好2011年      商务部办公
                                      南昌、济南、海口、兰州、银川、
                                      乌鲁木齐等10个城市为第二批肉类
           建设试点有关工作的通          公厅
                                      蔬菜流通追溯体系建设试点城市。
           知》
                                      规范规定了全国肉类蔬菜流通追溯
                                      体系的建设目标、基本原则、总体
           《全国肉类蔬菜流通追
                                      框架、追溯流程、追溯实现方式及
                                      信息采集、传输、应用等内容，明
           行）》
                                      确了肉类蔬菜流通追溯体系建设的
                                      基本准则和要求。
           《关于肉类蔬菜流通追        财政部办公    对肉类蔬菜流通追溯体系建设的指
           见》                  公厅     支持等进行明确。
                                      要求“大连、上海、南京、无锡、杭
                             财政部办公
           《关于开展农产品现代                 州、宁波、青岛、重庆、昆明、成
           流通试点的通知》                   都等10个城市开展肉菜流通追溯系
                               公厅
                                      统建设试点”。
上海信联信息发展股份有限公司                     向特定对象发行股票募集说明书
           《商务部办公厅关于做             要求“应在2010年1月底前完成屠宰
           好“放心肉”服务体系建            监管技术系统和肉品质量安全信息
           设试点有关工作的通              可追溯系统招投标，在2010年3月底
           知》                     前完成建设工作。”
   （3）档案信息化主要法律规及政策
  时间        法律法规/政策名称    颁布单位           重点内容
                                  加速推进与档案法配套的档案信息
                         中共中央办公   化标准制定工作；加快推动档案资
           《“十四五”全国档案事
             业发展规划》
                           公厅     转变；全面提升档案数字资源管理
                                  系统建设水平。
                         第十三届全国   对1987年颁布的《档案法》进行修
           《中华人民共和国档案    人民代表大会   正，对于有效地保护和利用档案、
               法》        常务委员会第   使档案工作更好地为社会主义现代
                         十九次会议    化建设服务，具有重要意义。
           《中华人民共和国档案             对档案法实施机构、档案管理、奖
           法实施办法》                 惩等相关内容进行规范。
                                  数字化服务机构必须具有工商管理
                                  部门核发的有效营业执照，业务范
                                  围必须包括档案数字化加工或数据
           《档案数字化外包安全
           管理规范》
                                  员数量与素质、技术与管理水平、
                                  设施与设备状况能够满足拟承担项
                                  目的要求。
                                  加强数字档案馆的科学建设、安全
                                  运维和绩效管理，推动全国档案事
           《数字档案馆系统测试
           办法》
                                  合档案馆数字档案馆系统进行测
                                  试。
                                  要求各地区各部门各单位要把数字
                                  档案馆（室）建设列入信息化建设
                                  整体规划，从人力、财力、物力上
                         中共中央办公
           《关于加强和改进新形             统筹安排，切实推进档案存储数字
           势下档案工作的意见》             化和利用网络化。各档案馆（室）
                           公厅
                                  要大力开展传统载体档案数字化工
                                  作，及时以数字化档案代替原件提
                                  供利用。
                                  引导各级机关、团体、企事业单位
           《上海市数字档案室建             档案部门在履行档案管理职能中，
           设指南》（试行）               运用现代信息技术建立本单位档案
                                  信息化管理体系。
上海信联信息发展股份有限公司                     向特定对象发行股票募集说明书
                                  根据国家有关信息系统安全保护等
                                  级的相关规定和标准，从低到高依
           《档案信息系统安全等
           级保护定级工作指南》
                                  监督保护级、强制保护级、专控保
                                  护级五个安全等级。
           《企业文件材料归档范
           围和档案保管期限规              对企业文件材料归档范围及档案保
           定》（国家档案局第10            管期限进行规范管理。
           号令）
                                  对机关、团体、企事业单位和其他
                                  组织在处理公务过程中形成的对国
           《电子档案移交与接收
           办法》
                                  的电子文件的移交与接收工作进行
                                  规范管理。
                                  规范涉及满足各项事业和人民群众
                         国家档案局
-12月       录》（第一批、第二批）            类，并明确主管部门，为专业档案
                                  工作的开展起到了引导作用。
           《各级各类档案馆收集
                                  为建设覆盖人民群众的档案资源体
                                  系提供了重要制度保障。
           家档案局第9号令）
                                  为全国数字档案馆建设提供规范性
           《数字档案馆建设指
           南》
                                  馆规范化建设。
                                  规范电子文件管理，确保电子文件
           《电子文件管理暂行办    中央办公厅、   的真实、完整、可用和安全，保存
           法》            国务院办公厅   国家历史记录，促进信息资源开发
                                  利用，推动国家信息化健康发展。
                                  围绕保障和改善民生，重点建好用
                                  好劳动合同、就业培训、社会保险、
           《关于加强民生档案工
           作的意见》
                                  住房公积金、教育、信用、安全生
                                  产、食品药品质量等方面档案。
                                  加强信息资源开发利用工作的总体
           《中共中央办公厅国务             任务是：强化全社会的信息意识，
           院办公厅关于加强信息    中央办公厅、   发展壮大信息资源产业；着力开发
           资源开发利用工作的若    国务院办公厅   和有效利用生产、经营活动中的信
           干意见》                   息资源；完善法律法规和标准化体
                                  系。
上海信联信息发展股份有限公司                     向特定对象发行股票募集说明书
                                  加强对电子公文的归档管理，有效
           《电子公文归档管理暂
           行办法》
                                  安全性和可识别性。
                                  把档案信息化纳入国家信息化建设
                                  的总格局，制定以档案网络建设为
                                  基础，以档案信息资源建设为核心，
           《全国档案信息化建设    国家档案局、
           实施纲要》         中央档案馆
                                  标，加快推进档案资源数字化、信
                                  息管理标准化、信息服务网络化的
                                  进程。
   （4）司法信息化主要法律法规及政策
  时间        法律法规/政策名称    颁布单位           重点内容
                                  建立以强化监所安全保障为核心的
           《关于推进智慧监管建    公安部监所管
           设的指导意见》         理局
                                  行为为核心的智慧管理体系。
                                  建立司法行政大数据实验室和研究
                                  中心，开展社会矛盾风险感控分析，
                                  监狱安全风险分析，犯情、狱（所）
                                  情、案情分析，监狱服刑人员出监评
           《“十三五”全国司法行
           政信息化发展规划》
                                  析，法律执业信用评价等大数据分析
                                  业务模型研究和示范应用，为教育矫
                                  治罪犯、戒毒人员，提高法律服务质
                                  量提供有力的科技支撑。
                                  大力推进智能化监管安防平台建设。
                                  全面构建司法行政应急指挥平台体
                                  系，建立以司法部指挥中心为核心中
                                  枢，各省司法厅（局）、监狱管理局、
           《司法部关于进一步加             戒毒管理局指挥中心为重要节点，
           的意见》                   网络，构建防范为主、平战结合、反
                                  应迅速、指挥顺畅的应急指挥平台，
                                  实现日常执法巡查、情报信息研判与
                                  突发事件的协调警力、应急处置的有
                                  机统一。
                                  深入推进依法行政，加快建设法治政
                         中国共产党第
           《中共中央关于全面推             府；保证公正司法，提高司法公信力；
                         十八届中央委
                         员会第四次全
           题的决定》                  设；加强行政执法信息化建设和信息
                          体会议
                                  共享，提高执法效率和规范化水平。
上海信联信息发展股份有限公司                     向特定对象发行股票募集说明书
          息化工程建设规划》       革委员会    重大政务信息化工程的重要依据。
   （5）交通信息化主要法律法规及政策
  时间       法律法规/政策名称     颁布单位          重点内容
                                  原则同意海南省在环岛旅游公路创
                                  新发展、公路里程费等方面开展试
                                  点，支持海南省力争在里程费征收等
                                  方面取得突破性进展，形成一批先进
                                  经验和典型成果。公路里程费和深化
                                  投融资体制改革试点单位为：海南省
                                  交通运输厅、交通运输部公路科学研
          《关于海南省开展环岛
                                  究院、中国交通通信信息中心、交信
          旅游公路创新发展等交
          通强国建设试点工作的
                                  容：完善海南公路里程费改革制度体
          意见》
                                  系，构建里程费差异化费率体系，推
                                  进里程费立法，建设海南里程费运营
                                  管理中心，搭建里程费运营管理平
                                  台，健全里程费收费出行信用稽查体
                                  系，开发智能决策支持系统，以里程
                                  费等为基础，深化海南公路投融资体
                                  系。
                                  道路旅客运输企业、道路危险货物运
                                  输企业和拥有50辆及以上重型载货
                                  汽车或者牵引车的道路货物运输企
                                  业应当按照标准建设道路运输车辆
                                  动态监控平台，或者使用符合条件的
                                  社会化卫星定位系统监控平台（以下
                                  统称监控平台），对所属道路运输车
                                  辆和驾驶员运行过程进行实时监控
          《道路运输车辆动态监
          督管理办法》
                                  星定位装置正常使用，保持车辆运行
                                  实时在线。道路运输管理机构对未按
                                  照要求安装卫星定位装置，或者已安
                                  装卫星定位装置但未能在联网联控
                                  系统（重型载货汽车和半挂牵引车未
                                  能在道路货运车辆公共平台）正常显
                                  示的车辆，不予发放或者审验《道路
                                  运输证》。
          《中华人民共和国国民
          经济和社会发展第十四     十三届全国人   深化北斗系统推广应用，推动北斗产
          个五年规划和2035年远     大      业高质量发展。
          景目标纲要》
上海信联信息发展股份有限公司                      向特定对象发行股票募集说明书
          规划纲要》                    术、高分遥感卫星、人工智能等行业
                                   应用，打造全覆盖、可替代、保安全
                                   的行业北斗高精度基础服务网，推动
                                   行业北斗终端规模化应用。
                                   推进厘米级北斗卫星导航定位地基
                                   增强系统建设，推广北斗定位服务；
                                   打造“环岛智慧公路、智能网联汽车
                                   示范应用项目”，推动环岛公路智能
                          推进海南全面   化改造，集成应用物联网、大数据、
          《智慧海南总体方案       深化改革开放   云计算、人工智能和北斗定位导航等
          （2020-2025年）》   领导小组办公   技术手段，打造海南环岛智慧高速公
                            室      路和旅游公路，完善交通基础设施运
                                   行感知、交通事件智能识别、高精度
                                   地图导航、车路协同安全辅助行驶、
                                   区域路网交通控制与协同等服务能
                                   力。
                                   建设行业北斗系统高精度地理信息
                                   地图，整合行业北斗系统时空数据，
          《交通运输部关于推动
                                   为综合交通规划、决策、服务等提供
                                   基础支撑；探索推动北斗系统与车路
          设施建设的指导意见》
                                   协同、ETC等技术融合应用，研究北
                                   斗自由流收费技术。
                                   进一步发挥货运平台在促进道路货
                                   运行业转型升级高质量发展中的作
                                   用，全面提升行业数字化服务和安全
                                   监管能力，推进行业治理体系和治理
                                   能力现代化。推进车载终端装备升
                                   级。积极做好道路货运行业北斗三号
          《交通运输部办公厅关               车载终端的测试和研发工作，制定实
          于充分发挥全国道路货               施推广应用北斗三号的技术政策，充
                          交通运输部办
                            公厅
          平台作用支撑行业高质               实现北斗二号到北斗三号的平稳过
          量发展的意见》                  渡。深入开展新一代单北斗定位终端
                                   的技术研发，推动基于北斗三号的单
                                   北斗终端应用，稳步推进全国货运车
                                   辆单北斗终端的换代工作，推动建成
                                   基于北斗的重载货车数字化动态监
                                   管体系，推进道路运输成为北斗系统
                                   的民用重点领域。
                                   构建综合交通大数据中心体系，深化
                                   北斗卫星导航系统应用。
          《海南省人民政府办公               为深入贯彻习近平总书记在庆祝海
          厅关于成立海南省深化               南建省办经济特区30周年大会上的
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           收费公路制度改革工作            重要讲话精神，落实好《国务院办公
           领导小组的通知》              厅关于印发深化收费公路制度改革
                                 取消高速公路省界收费站实施方案
                                 的通知》(国办发〔2019〕23号)要求，
                                 加快推动我省里程费改革和ETC(电
                                 子不停车收费系统)发行推广工作，
                                 深化交通行业供给侧结构性改革，提
                                 高路网通行效率，促进物流业降本增
                                 效和高质量发展，省政府决定成立海
                                 南省深化收费公路制度改革工作领
                                 导小组。领导小组主要职责：贯彻落
                                 实党中央、国务院和省委、省政府决
                                 策部署，统筹推进全省里程费改革和
                                 ETC发行推广工作。
                                 交通运输成为北斗导航的民用主行
                                 业，第五代移动通信（5G）等公网
                                 和新一代卫星通信系统初步实现行
                                 业应用。交通运输大数据应用水平大
           《数字交通发展规划纲            幅提升，出行信息服务全程覆盖，物
           要》                    流服务平台化和一体化进入新阶段，
                                 行业治理和公共服务能力显著提升。
                                 交通与汽车、电子、软件、通信、互
                                 联网服务等产业深度融合，新业态和
                                 新技术应用水平保持世界先进。
           《关于加快推进新一代            探索开展基于北斗高精度定位的高
           公路试点的通知》              术储备。
                                 加快推进“互联网+物流”：依托互联
                                 网、大数据、云计算、物联网、区块
                                 链等信息技术，大力推进北斗卫星导
           《关于印发海南省加快
                                 航系统(BDS)、地理信息系统(GIS)、
           推进物流降本增效促进
           实体经济发展实施方
                                 系统(WMS)、电子数据交换(EDI)、
           案》
                                 运输管理系统(TMS)在物流领域的
                                 推广和应用，创新基于“互联网+物
                                 流”新业态、新模式。
                                 到2020年，北斗应用领域更加广泛。
                                 重点运输车辆北斗兼容终端应用率
                                 不低于80%，城市地面公共交通北斗
           《北斗卫星导航系统交   交通运输部、
                                 兼容终端应用率不低于80%，行业在
                                 售终端全部支持北斗定位模式，建成
           划（公开版）》       发展部
                                 相应的应用管理与服务平台；到2025
                                 年，建成服务于综合交通的定位、导
                                 航和授时（PNT）体系，形成完备、
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                                  规范、精准、安全的北斗系统交通运
                                  输行业应用格局，为国家综合PNT体
                                  系建设提供有力支持。
                                  到2020年，交通运输各领域北斗卫星
                                  导航系统普及程度显著提高，应用标
           《关于在行业推广应用             准政策环境进一步完善，定位导航服
           导意见》                   斗系统国际化取得显著成果，基于北
                                  斗系统的定位、导航、通信、授时和
                                  短报文通信服务体系基本成型。
           《关于深入推进“互联网            鼓励商圈推进智慧交通、智慧物流配
           意见》                    务创新。
                                  到2020年，我国卫星导航产业创新发
                                  展格局基本形成，产业应用规模和国
                                  际化水平大幅提升，产业规模超过
           《国家卫星导航产业中             兼容产品在国民经济重要行业和关
           长期发展规划》                键领域得到广泛应用，在大众消费市
                                  场逐步推广普及，对国内卫星导航应
                                  用市场的贡献率达到60%，重要应用
                                  领域达到80%以上，在全球市场具有
                                  较强的国际竞争力。
                                  要求山东省等九个示范省份内从事
           《关于加快推进“重点运
                                  “两客一危”（旅游包车、三类以上班
           输过程监控管理服务示
           范系统工程”实施工作的
                                  型载货汽车及半挂牵引车都要安装
           通知》
                                  兼容北斗信号的车载终端。
   （1）软件和信息技术服务行业发展现状及趋势
   作为国家战略性新兴产业的重要组成部分，软件和信息技术服务行业同时也
是关系国民经济和社会发展全局的先导性产业，具有技术更新快、应用领域广、
渗透能力强等突出特点，对经济社会发展具有重要的支撑和引领作用。
   近年来，我国软件和信息技术服务行业保持较快发展，在国民经济中的地位
持续提升。根据工信部《2020 年软件和信息技术服务业统计公报》数据显示，
至 81,616 亿元，年均复合增长率为 13.8%，显著高于同期我国 GDP 增速。
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             图：2013-2020 年软件业务收入增长情况
  进入“十四五”以来，我国数字化转型逐步加快，随着数字化、智能化战略的
不断引导，数字全生态发展提速，企业联合全生态发展成为必然趋势。一方面，
我国软件企业的自主研发能力将继续提升，在核心关键技术方面逐步缩短与国外
知名企业的差距；另一方面，覆盖基础软件的数据库、操作系统、应用软件以及
IT 硬件和平台等的国内 IT 产业新生态逐渐完善，驱动全产业生态链的快速发展。
  （2）档案信息化发展现状及趋势
  档案是国家机构、社会组织以及个人在社会活动中直接形成的有价值的各种
形式的历史记录，是人们从事各种社会实践活动的真实与客观记载，是各种社会
实践活动中原生信息的直接积累与物化形态。按常规档案、档案专业、档案载体、
档案产生领域、档案时间远近、档案政权性质等不同方式分类。
  档案信息化是通过运用现代信息技术实现档案信息资源的规范管理和有效
共享、开发与利用。具体而言，是以扩大档案信息资源开发利用为目的，以档案
信息资源建设为核心，以档案网络建设为平台，加快推进档案资源数字化、信息
管理标准化、信息服务网络化的进程。
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  档案信息化发展从最初计算机辅助档案管理发展到档案业务综合管理再发
展到当前以双套制管理为核心的档案信息资源管理，经历了一个从产生、发展到
逐步成熟的演进过程。
  我国档案信息化的发展进程可以划分为四个阶段：
  第一阶段（从上世纪 80 年代末到 1995 年）：档案信息化的萌芽时期
  在这一阶段，计算机技术开始应用于档案行业，但档案信息化的主要工作是
针对传统纸质档案的管理。
  第二阶段（从 1996 年到 2005 年）：档案信息化的发展起步期
  这一阶段也就是“九五”和“十五”期间。通过档案工作者与档案信息化厂商数
年的磨合与共同努力，一些档案部门的计算机应用水平有了较大的提高，开始从
单机的档案功能环节管理发展到网络化的综合业务管理。
  第三阶段（从 2006 年到 2015 年）：档案信息化的黄金发展期
  在这一阶段，我国档案信息化建设已纳入各级政府发展规划。相对于前一阶
段的档案信息化，本阶段在多个方面进行了较大程度优化。
  第四阶段（2016 年至今）：档案信息化的成熟期
  预计在这一阶段，档案信息化的发展已进入成熟期，档案软件产品将全面进
行更新换代，客户对应用和服务的要求上升到新高度。
业发展规划》，对“十四五”期间档案事业高质量发展作出了部署，其中对于档案
信息化的规划的主要内容如下：
  ①档案数字治理体系和治理能力：加速推进与档案法配套的档案信息化标准
制定工作；探索企业档案数据开发利用新途径、新方法和新技术，促进工业数据、
电子商务数据、金融业务数据等企业归档数据的集成管理和有效利用；推动各级
档案部门依托一体化在线政务服务平台提供政务服务。
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  ②加强档案数字资源建设；加快推动档案资源体系由纸质为主向数字资源为
主转变；继续抓好档案“存量数字化、增量电子化”；大力推进电子文件归档和电
子档案移交接收，推进政务服务平台电子文件单套归档，实现政务数据“应归尽
归”；开展三维电子文件归档研究，推动工程领域电子文件单套制归档；修订企
业电子文件归档和电子档案管理规范，推进企业电子文件归档与电子档案管理；
继续做好“存量数字化”，中央和国家机关传统载体档案数字化率达到 80%，中央
企业总部传统载体档案数字化率达到 90%，全国县级以上综合档案馆应数字化档
案数字化率达到 80%。
  ③加速数字档案馆（室）建设；推进机关、团体、企业事业单位和其他组织
建设与业务系统相互衔接的电子档案管理信息系统。加大机关数字档案室建设力
度，新增 30 家高水平的数字档案室。深入开展企业数字档案馆（室）建设，完
成 50 家企业集团数字档案馆（室）建设试点。各级国家档案馆全面建成档案信
息管理系统，大力推进数字档案馆建设，建设中央档案馆数字档案馆，新增 150
家高水平的数字档案馆。加强大数据、人工智能等新一代信息技术在数字档案馆
（室）建设中的应用，推动数字档案馆（室）建设优化升级。加强电子档案长期
保存技术和管理研究，创建科学的可信存储与验证体系，保证电子档案真实性、
完整性、可用性、安全性。
  ④档案数字资源管理能力：全面提升档案数字资源管理系统建设水平；党政
机关全面建设与办公自动化系统、业务信息系统等相互衔接的电子档案管理系统；
各级档案馆全面建成电子档案管理系统，继续加强数字档案馆建设；深入开展企
业数字档案馆（室）建设；推动数字档案馆（室）系统迭代升级，向智慧化方向
发展。
  ⑤提升档案数字资源利用水平：加大档案资源开放鉴定力度；加快大数据、
人工智能的应用，鼓励档案馆研究和开展档案数据挖掘工作；加速档案资源供给
侧结构性改革；推进跨层级、跨区域、跨部门的档案信息共享服务平台建设，推
动区域内和跨区域档案信息共享利用；建设全国档案查询利用服务平台，逐步实
现全国范围“一网查档、异地出证”便民服务；加强网站、微信、微博等新媒体利
用服务渠道建设。
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  ⑥档案信息安全保障体系：基础设施和安全设备的自主可控，研究自主可控
环境下档案系统软硬件的深度适配和多重适配，加强档案信息化软硬件产品市场
监管，对于涉密的档案信息系统，严格按照涉密信息系统分级保护要求开展工作；
建立档案数据长期安全保存机制，确保长期保存中的四性，长期保证档案数据的
可用性；馆藏档案数字资源建立“一用两备”和异地备份管理机制、建设档案信息
灾备系统、档案信息备份中心等；应用虚拟化、可视化、物联网技术推动档案库
房及档案实体智能化管理。
  （3）食品流通追溯及食品安全行业发展现状及趋势
  食品是人类赖以生存发展的物质基础，食品安全是关系人类生存健康的关键
所在，随着居民生活水平的不断提高，人民大众对食品安全的要求也越来越高，
迫切需要通过食品流通追溯的技术和管理手段来保障食品安全。
  近年来，食品安全恶性事件频频被曝光，反映出现行的食品安全监管体制、
手段和制度等不能完全适应食品安全需要，食品安全形势依然严峻。因此，把食
品安全问题提到了前所未有的高度，积极规划进一步改革完善我国食品安全监管
体制，着力建立最严格的食品安全监管制度，积极推进食品安全社会共治格局。
食品安全问题形成的原因很多，食品流通环节经营秩序不规范、政府监管手段落
后导致食品安全事故责任难以追究、生产者与消费者之间信息不对称等是其中较
为重要的原因。
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议于 2015 年 4 月 24 日修订通过
《中华人民共和国食品安全法》，自 2015 年 10 月 1 日起施行。2018 年 12 月 29
日第十三届全国人民代表大会常务委员会第七次会议对《中华人民共和国食品安
全法》进行修正。2021 年 4 月 29 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第二
十八次会议对《中华人民共和国食品安全法》再次进行修正。
  食品流通追溯体系建设是保证食品安全的重要手段。根据最新修订的《中华
人民共和国食品安全法》和其他相关法律法规，我国将逐步建立食品原产地可追
溯制度和质量标识制度，加快建立“从农田到餐桌”的全程追溯体系，研究起草重
要食用农产品追溯管理办法，稳步推进农产品质量安全追溯、肉菜流通追溯、酒
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类流通追溯、乳制品安全追溯体系建设。现阶段，商务部主导的肉菜流通追溯体
系的总体建设目标为：以信息技术为手段，以法规标准为依据，以发展现代流通
方式为基础，建设以数据中心追溯管理平台为核心，以生产加工环节、批发环节、
零售环节、消费环节及“产销对接”核心企业等追溯子系统为支撑，以追溯信息链
条完整性管理为重点的肉类蔬菜流通追溯体系，实现肉类蔬菜来源可追溯、去向
可查证、责任可追究，强化政府公共服务、行业自律和消费者监督相结合的长效
机制，提升流通行业食品安全保障能力。
  食品流通追溯体系建设本质是行业信息化建设的一部分，其体现了现代商业
流通的过程管理，为政府提供主副食品数据分析的决策依据，为产销地提供产销
平衡对称信息。未来，食品流通追溯体系建设会是食品安全管理的重要一环。
  （4）司法信息化行业发展现状及趋势
  司法信息化建设是国家信息化建设的重要组成部分。经过多年努力，围绕各
级法院、检察院、公安机关、司法行政机关等有关政法机构的办公自动化、重要
领域和重点业务信息化、网络与信息安全基础设施保障开展的一系列信息化工程
建设取得了实质性进展，我国司法信息化建设快速推进，信息化水平不断提高。
  根据《“十三五”国家政务信息化工程建设规划》，“十三五”期间的司法信息
化建设目标为：围绕“法治中国”建设，优化人大立法和监督的信息保障，强化政
协参政议政的信息机制，提高审判、检察和刑罚执行业务信息化水平，全面增强
支撑民主法治建设的信息能力。建设内容为：以提高人大依法履职水平为核心，
围绕人大及其常委会立法、监督、代表、外事等重点工作，加强人大业务系统建
设，为充分发挥人民代表大会根本政治制度提供有关支撑。针对经济社会发展的
重大决策，完善政协业务系统和信息资源库，提高政治协商和民主监督的信息能
力。加强国家法律法规信息库建设，提升立法信息保障及业务信息化水平。深化
电子检务、天平工程、金盾工程等现有业务系统应用，构建以案件为主线的公安
机关、检察机关、审判机关、司法行政机关各司其职的行为留痕机制，依法实现
过程透明，强化侦查权、检察权、审判权、执行权相互配合和制约的信息能力，
全面提高司法公信和司法公正水平。
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开启全面建设社会主义现代化国家新征程，将加快建设以大数据、区块链、人工
智能等新技术为支撑的现代化经济体系，加快构建以国内大循环为主体、国内国
际双循环相互促进的新发展格局，推进国家治理体系和治理能力现代化。
  中央政法工作会议强调，要更加注重系统观念、法治思维、强基导向，切实
推进政法工作高质量发展。要完善“综治中心+网格化+信息化”的基层社会治理体
系。要加快推进立体化、智能化社会治安防控体系建设。
  司法部继续推进“数字法治、智慧司法”信息化建设，要充分发挥科技信息化
对法治中国建设的支撑和驱动作用，助推国家治理体系和治理能力现代化。要全
面聚焦启动依法治国信息化工作、全面发挥信息化引擎作用、全面提升大数据慧
治能力、全面打造智慧大脑、全面深化司法行政科技创新、全面加强网络安全建
设，并开展“区块链+法治”应用试点工作。
  司法部按照《智慧监狱技术规范》等一系列行业标准，在全国范围全面推进
智慧监所建设。随着刑罚执行制度改革的深化，为满足监所分类建设、分类关押
的需要，为公正文明执法提供平台，为民警执法执勤减负增效，为适应“轻应用、
微服务、移动化”趋势，智慧监所信息化建设任重道远。
项目皆有不同程度延迟，未来随着新冠疫情得到有效控制，监所信息化建设有望
迎来恢复性增长。
  （5）交通信息化发展现状及趋势
  ①现有收费公路运行模式
  随着我国道路交通水平的快速发展，社会对公路收费模式的关注愈发凸显，
降低物流成本、撤销省界主线收费站、解决道路交通拥塞、实施差异化收费是社
会普遍关注的热点问题。为了逐步解决上述问题，2019 年 5 月 16 日，国务院办
公厅印发了《深化收费公路制度改革取消高速公路省界收费站实施方案的通知》
明确提出：力争 2019 年底前基本取消全国高速公路省界收费站。同年 5 月 21
日，交通运输部办公厅印发《关于大力推动高速公路 ETC 发展应用工作的通知》
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明确了 8 项工作举措，积极推动 ETC 安装使用，为取消高速公路省界收费站创
造条件；我国各省份就 ETC 收费模式所需的软硬件投资进行了爆发式高强度投
入建设。
  ETC 在解决交通拥堵等社会问题方面做出了贡献，但是 ETC 要实现不停车
收费，需要车载单元（OBU）与收费公路沿途 ETC 门架、收费站进出闸口等节
点硬件基础设备进行连接、交互、通信；因此 ETC 收费模式一方面需要进行大
规模非车载终端的硬件投入建设，无法适应目前无门架、闸口等节点硬件支撑的
非高速公路的差异化收费需求。ETC 收费一方面大幅降低了因人工收费导致的
大面积排队缴费拥堵情况；另一方面对于连接国内主要大城市之间的大通道高速
路依然存在排队过闸的情况。这主要因为 ETC 收费技术采用电子标签（OBU）
＋IC 卡，但因交易时与车载单元（OBU）和 IC 卡安全认证带来的多次通信握手、
IC 卡自身读写异常等通行问题越来越突出；据统计 ETC 车道超过 60％的通行异
常问题与 IC 卡相关。国标 ETC 核心交易时间是 270ms，各省因交易复杂程度不
一，ETC 核心交易时间普遍超过 300ms，核心交易时间长、交易异常率高导致
ETC 通行速度慢（国标为 20 公里/小时），用户通行体验一般。因此，ETC 收费
模式对于大流量车辆过卡收费仍然存在困难。
  ②公路收费模式发展趋势
高速公路差异化收费实施方案》明确提出：全面推广高速公路差异化收费，持续
提升高速公路网通行效率，降低高速公路出行成本，促进物流业降本增效，让社
会公众更多分享高速公路改革发展的红利。
  未来，收费公路运行收费模式将向差异化收费、精准收费、大幅提升通行效
率的方向转变。
  差异化收费，能实现“建路者收费”与“过路者付费”双方的公平公允，避免因
一刀切的笼统的收费方式导致两者利益受损；通过精准且明确的路径信息来收费
以及减少道路沿途的关卡设施建设费用，均为降低过路费创造了空间，进而带动
物流成本的降低；通过北斗定位与 5G/4G 通信方式的应用，可降低与外界沿途
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硬件设施的信息交互需要，在不设卡的情况下可完全实现不降速通行，大幅提升
通行效率，降低因收费操作导致的道路阻塞。
  （二）发行人所处行业竞争情况
  公司长期从事面向智慧食品安全、智慧档案管理、智慧司法等领域的信息化
系统开发与服务，凭借齐全的业务资质、突出的技术优势、丰富的行业经验和知
名的市场品牌，依托于成熟的软件产品系列和全方位的解决方案，成为国内档案
信息化和食品追溯领域的领先企业。
  在智慧档案领域，公司与 42 家副省级以上档案（局）馆保持长期合作关系；
在智慧食安领域，公司承接了 12 个省级重要产品追溯平台业务，以及全国 25
个城市的商务部肉菜流通追溯试点城市的追溯体系建设项目，继续保持着省级城
市重要产品追溯市场较高的市场占有率；在智慧司法领域，继续保持智慧监狱省
级平台技术、业务的领先优势，已招标的 16 家省级监狱大平台业务，发行人参
与的有 8 家省级监狱客户，占据较高的市场份额。在基于北斗高精度定位技术的
智慧交通领域，项目实施团队在交通行业信息化、智慧公路、智慧城市领域具有
丰富经验和沉淀。在市场开拓方面，发行人在维护好原有客户基础上，不断拓展
政府和企业新客户。
  （1）技术优势
  公司一直重视研发经费的投入，致力于在科技创新的前沿领域寻求突破，取
得了丰硕的成果。公司具有如下技术优势：
大数据创新中心和区块链创新中心，创新中心负责设计和开发新理念、新技术、
新产品，以市场为导向，以技术进步为手段，以人才培养为根本，加快技术创新
体系建设，大力实施高新技术产业化，努力提升企业核心竞争力，重点在大数据
和区块链领域投入研发和进行技术攻关。
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利通过上海市科委组织的专家验收。该中心针对食品供应链大数据应用、区块链
技术应用发展需求，围绕大数据及区块链共性关键技术问题，开展工程化研究与
开发。通过实施食品供应链领域大数据技术及区块链技术创新成果转化及应用示
范、实行对外开放服务与协作、培养聚集高层次食品供应链、大数据及区块链工
程技术人才，打造大数据及区块链技术的供给源头、成果转化与转移的创新基地，
推动企业科技进步，引领食品供应链区块链体系创新驱动发展。
链生态谷创新能力建设及重大行业应用示范”建设。该项目紧密围绕静安区数字
经济发展和市北高新园区转型升级的要求，通过市北区块链生态谷创新要素集聚
和服务环境打造，协同研发突破“卡脖子”困境的自主可控区块链底层平台、跨链
操作系统、区块链沙箱以及态势感知等技术，打造牵动“牛鼻子”痛点的社会治理、
跨境贸易等标杆应用场景，夯实市北高新园区区块链产业生态以及静安发展水平，
形成上海区块链高地。
机规模化推广的应用系统迁移技术研究课题”顺利通过专家验收。该项目完成了
万套桌面终端推广，取得了丰硕的成果。
有多名交通信息化专家，在交通行业信息化、智慧公路、智慧城市领域具有丰富
的技术经验和技术沉淀。交信北斗海南为开展相关业务进行了大量的技术和研发
储备工作，已获取《北斗 ETC 融合终端发行平台》、《北斗车联网平台》、《北
斗定位数据分析平台》、《北斗里程费大数据平台》等多项软件著作权，在北斗
自由流建设项目的配套软件、大数据应用、数据安全方向具备丰富的技术储备、
项目经验和团队支撑。
  （2）人才优势
  在多年的经营中，公司拥有一支既有丰富现代管理水平、又精通行业业务知
识和经验，并且结构合理的高素质人才队伍。公司深知人才是公司核心竞争力之
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一。公司不但积极引入符合企业战略发展的相关人才，还设有专门的企业内部培
训机构——信息发展鹰学院。信息发展鹰学院不定期聘请外部资深行业专家和信
息化专家等担任讲师授课，并且实施系统性的人才培养体系，制定了人才考核制
度，因材施教，建立系统性的企业人才培育策略和计划，为公司长期稳定的发展
与积极创新的活力提供了人才资源的保障。
  （3）营销优势
  公司坚持“以客户为中心”的经营宗旨，持续推进“行业与区域协同发展”的营
销布局，即针对公司行业客户业务特点，由“智慧档案、智慧食安、智慧司法、
智慧政务”四大业务事业群/部作为业务纵向支撑平台，为客户提供专业技术服务
支持；由全国“华东、华北、华南、西北、西南”5 大区及其下设的 34 家分公司
作为业务营销服务平台，为客户提供本地化营销服务支持。公司借助“群区合作、
部司合作”的营销服务体系，具备较强的客户广度、深度开发能力，有效的增强
了公司的综合竞争力，不断的推进公司业务的全面发展。
  （4）研发优势
  公司建立了完备的产品研发体系，具有领先的研发创新能力。公司具有如下
研发优势：
系为指导，把自主创新研发作为立足市场不败之地的法宝，为此公司推出了“产
品花园模型”和“软件工厂模型”两大先进的研发理念，提高产品研发效率，提升
公司的创新能力及核心竞争力。
品线，在各个领域中不断推陈出新具有自主知识产权的软件产品和整体解决方案。
公司的“云基”平台软件系列（包括系统管理平台、基础组件平台、智能监控平台
等）、“灵器”工具软件系列（包括电子文件四性检测工具、文件格式转换工具、
通用文件浏览器等）、“光曜”实验室技术创新为应用软件产品提供了基础和保障。
面优化应用软件“加工流水线”和“产品装配线”，提升“管控系统”的有效性，更新
上海信联信息发展股份有限公司                      向特定对象发行股票募集说明书
“零部件”，升级“各类工具”，让业务构件充满“成品仓库”，在此基础上，科学合
理地设计制定“工艺操作计划、流程和指导书”，最终实现交付产品性能和用户满
意度的进一步提高。
   （5）服务体系优势
   公司在服务方面继续基于 S1（即服务 Service 第一、速度 Speed 第一、安全
Security 第一、态度 Smile 第一、规范 Standard 第一、保障 System 第一）的服务
理念，进行持续优化改进。公司 ISO20000、ISO27001 及 ITSS（二级）管理体系
均顺利通过审核。针对客户，优化了客户满意度管理制度，重点项目客户满意度
调查实现全覆盖，对调查中客户反映的项目问题及时跟进并督促整改，定期对客
户反映的问题进行分析、总结，并发布客户满意度调查报告。针对项目，持续改
进管理机制，深化精细化管理，优化了服务审计管理制度，重点项目服务过程审
计实现全覆盖。调整新的服务知识库系统，使得服务中出现的问题、解决方案及
解决过程更加直观并随时文档化，让服务更加快捷，更有针对性，服务知识得到
更好的沉淀与分享。
   （1）万达信息（300168）
   万达信息是国内智慧城市领军企业。万达信息业务由原来的软件开发、系统
集成和运营服务（S）逐步过渡到系统建设（原软件开发、系统集成），运营服
务（主要为 SaaS 模式的云服务），以及与社会各界广泛合作“互联网+”增值业务。
历经多年发展，万达信息在城市各行业积累了丰富经验，形成了突出的行业软件
与服务优势。万达信息以行业核心业务为基石，重点发展公共服务在线运营，积
极开拓线下闭环服务，不断使城市的运营效率得到提升，服务更为便捷，引领全
国医疗健康、文化教育等行业的变革。万达信息自评审资质初始以来，历年被列
为“国家规划布局内重点软件企业”，承担了多个国家核高基专项课题，拥有众多
行业独立自主知识产权的软件产品。
上海信联信息发展股份有限公司                   向特定对象发行股票募集说明书
润 0.69 亿元。2022 年 1-3 月，万达信息实现营业收入 8.17 亿元，归属于母公
司所有者净利润 0.13 亿元。
  （2）华宇软件（300271）
  华宇软件是一家以软件与信息服务为主营业务的信息技术企业，面向众多期
待信息技术的行业与领域，提供优秀的软件和卓越的服务。华宇软件的业务范围
涵盖法院、检察院、司法行政、食品安全、各级党委和政府部门以及各行业大型
企事业单位；服务内容覆盖信息系统的全生命周期，为客户提供信息化顶层设计
与规划咨询、应用软件开发、系统集成、运维服务和运营服务等全方位专业服务。
华宇软件是“中国软件和信息技术服务综合竞争力百强”企业；是中关村科技园区
管理委员会认定的“中关村国家自主创新示范区十百千工程企业”、“中关村国家
自主创新示范区核心区重点创新型企业”；通过了 CMMI5 级认证、ISO9001 质量
管理体系认证、ISO/IEC20000IT 服务管理体系认证和 ISO/IEC27001 信息安全管
理体系认证，是中国电子工业标准化技术协会信息技术服务分会（简称“ITSS 分
会”）副会长单位，并首批通过信息技术服务运行维护标准符合性评估。
润 2.95 亿元。2022 年 1-3 月，华宇软件实现营业收入 2.85 亿元，归属于母公
司所有者净利润-0.70 亿元。
  （3）熙菱信息（300588）
  熙菱信息专注于运用大数据、云计算、物联网、人工智能等新技术、新手段，
提供公共安全领域实战应用。熙菱信息现已全面形成以市场为导向、以客户需求
为创新动力的产品规划与研发体系，拥有视频图像处理、业务建模、旁路数据采
集等核心技术，及云计算、大数据、深度学习等前瞻技术，针对公安、司法、交
通等众多行业客户提供专业的细分产品、解决方案和大数据服务，保持持续创新
力和迅猛发展势头。公司主要有“Merlineye”魔力眼智慧安防、数据安全、智慧交
通三大业务体系，以及围绕智慧安防为核心提供四大特色应用，包括：视频图像
分析应用、大数据应用、移动应用、整体解决方案。熙菱信息多次获得省部级荣
上海信联信息发展股份有限公司                   向特定对象发行股票募集说明书
誉，行业示范单位、优秀安防工程企业、明星软件企业、AAA 级信用企业等称
号。
-0.85 亿元。2022 年 1-3 月，熙菱信息实现营业收入 0.17 亿元，归属于母公司
所有者净利润-0.15 亿元。
  （4）东软集团（600718）
  东软集团是一家以软件技术为核心，通过软件与服务的结合，软件与制造的
结合，技术与行业管理能力的结合，提供行业解决方案和产品工程解决方案以及
相关软件产品、平台及服务的公司，是中国第一个上市的软件公司，也是最先通
过 CMM5 和 CMMI(V1.2)5 级认证的中国软件公司。东软提供行业解决方案和产
品工程解决方案以及相关软件产品、平台及服务。行业解决方案涵盖领域包括：
电信、能源、金融、政府、制造业、商贸流通业、医疗卫生、教育与文化、交通、
移动互联网、传媒、环保等。在汽车电子、智能终端、数字家庭产品、IT 产品
等产品工程领域，东软嵌入式软件服务于众多全球知名品牌产品,同时，拥有自
有品牌的医疗和网络安全产品。在服务领域，东软集团提供包括应用开发和维护、
ERP 实施与咨询服务、专业测试及性能工程服务、软件全球化与本地化服务、IT
基础设施服务、业务流程外包(BPO)、IT 教育培训等。
润 11.73 亿元。2022 年 1-3 月，东软集团实现营业收入 12.78 亿元，归属于母
公司所有者净利润-0.30 亿元。
  发行人所处行业的上游行业主要是计算机软硬件及网络设备制造业，主要的
上游供应商有 HP、IBM、Dell、Cisco、H3C、Oracle、华为等。
  本行业与上游行业有一定关联性，主要体现在技术更新和产品升级，从而使
本行业的产品方案与之联动变化，此外，上游行业竞争充分、供应充足、价格稳
定，发行人可以广泛地选择和比较供应商来满足自身的采购需求，对上游行业不
存在依赖。
上海信联信息发展股份有限公司                  向特定对象发行股票募集说明书
   发行人所处行业的下游是与档案、食品流通追溯、政法等领域的信息化系统
开发与服务密切相关的用户，主要包括：档案局（馆），食品流通追溯领域相关
的机关企事业单位，监狱、检察院、法院等政府部门，其他企事业单位等。
四、主要业务模式、产品或服务的主要内容
   （一）发行人的主要业务模式
   公司拥有独立完整的研究开发、原材料采购、生产、检测和产品销售体系。
公司根据自身情况、市场规则和运作机制，独立进行经营活动。
   发行人共享服务中心下设采购执行组，负责日常业务相关采购工作，包含价
格谈判、供应商选择、签订合同、盯催到货、付款等具体事宜；交付管理部采购
组负责总部采购管理、供应商管理等，并制定采购相关各项管理制度，指导、管
理、监督共享服务中心采购组的业务工作。发行人制定了严格、规范的统一采购
管理流程，根据采购商品和服务金额的不同，采购需要经过招投标前期询价工作、
采购申请、供应商选择（采购议价）、采购合同流转、批签及归档、供应商交付
及签收、付款及发票移交流程。
业务大类   业务小类                   生产模式
               以发行人自主研发的技术构件和业务构件为基础，根据客户的特殊
       软件项目
               需求进行设计和二次开发，为客户量身定制应用软件的业务。
               发行人针对相关行业或领域用户的普遍需求，开发出相应通用软件
软件开发           产品。公司通用类软件产品是具有自主知识产权、无差异化、可批
       软件产品    量复制的软件产品，其程序以光盘为载体，不需要根据客户的个别
               需求进行修改或专门定制，仅需根据客户特点和要求进行功能配置，
               即可达到客户所需的要求。
               按照客户的需求，将计算机硬件（包含网络系统、服务器、存储设
       信息系统集   备、终端设备等）和软件（包括系统软件、支撑软件、应用软件等）
系统集成     成     有机地组合在一起，实现特定的业务功能、满足客户业务需求的过
               程。
       建筑智能化   将智能建筑不同功能的智能化子系统在物理上、逻辑上和功能上连
上海信联信息发展股份有限公司                 向特定对象发行股票募集说明书
       系统集成    接在一起，以实现客户信息综合、资源共享的过程。
               为保证软硬件产品或应用系统正常运行所提供的服务支持。主要包
               括：定期巡检（预防性维护）、远程诊断和故障排除、现场响应（上
       日常服务    门服务）、常驻外派服务等，如为客户提供计算机日常维护、系统
               升级与初始化、参数调整、历史数据整理等细致周到的各种形式的
               服务内容。
技术支持           咨询服务是指为客户提供的专业化、贴身的信息化建设规划以及技
       咨询与特定
与服务            术业务咨询。特定服务是指数据迁移和修复、应用培训、后期持续
         服务
               应用维护及升级等技术支持服务。
               档案数据服务是指利用计算机技术、扫描技术、OCR 技术、数字摄
       档案数据服   影（录音、录像）技术、数据库技术、多媒体技术、存储技术等高
         务     新技术把各种载体上的档案资源转化为数字化档案信息的技术服务
               业务。
   发行人主要销售模式为直销，通过公开招投标、直接采购、有限邀标等方式
取得大部分订单。其中除公开招标方式外，业主方为适应国家领域的涉密等要求，
也会以有限邀标（比选招标）、竞争性谈判或直接采购等方式与发行人合作。另
外，在拥有独立产品的智慧档案、智慧食安事业群也采用渠道销售模式。
   在项目的销售方面：发行人客户主要为政府部门及企事业机关单位，发行人
依靠在行业内以往的成功案例，占有的市场份额、积累的客户资源，不断研发新
的技术，并有效的在项目中综合运用。通过公司多年的客户积累以及各行业各区
域不断开发新客户，通过已承接的项目，获取客户新的需求，协助客户申请项目
审批及预算批复，通过公开招投标、邀标、竞争性谈判、直签等方式，参与政府
项目采购工作。同时，与业界内主要大型总集成商保持良好的合作关系，共同参
与一些由总承包商承接的项目。
   在软件产品的销售方面：发行人除保持良好的客户合作关系外，不断开拓全
国代理商渠道，目前已拥有涉及智慧档案、智慧食安行业近 80 家长期合作的渠
道代理商，在全国主要城市销售相关产品。在产品定价方面，参考不同地区同行
业竞争对手同类产品的销售价格，结合自身产品研发、服务、管理及税收成本，
并预留合理利润后，制定出不同版本产品的市场报价，并于每年初根据市场行情
的变化，适当调整市场报价。
上海信联信息发展股份有限公司                    向特定对象发行股票募集说明书
  发行人采用两级研发体系，第一级是母公司（信息发展）层面的创新中心，
包括大数据创新中心和区块链创新中心，创新中心是公司创新引擎，分别负责大
数据及区块链两个方向的基础技术研发和基础软件开发；另一级是各业务实体
（事业群以及分、子公司）设置的专职研发部门或研发组，业务实体研发部门主
要根据本部门实际业务需求开展研发工作。
  发行人两大创新中心为各业务实体提供赋能，各业务实体研发部需要使用基
础组件，可向母公司申请出库使用，遇到技术难题可提交总部研发创新中心攻关
解决，也可以跨事业群协调研发资源攻关解决。
  （二）发行人产品或服务的主要内容
  公司主要面向智慧食安、智慧档案、智慧司法等政府和企业客户，提供信息
化系统开发与服务。报告期内，公司智慧交通业务尚未开展。
  智慧食安业务围绕食品和食用农产品的全产业链，提供信息化、咨询、评估、
检测、信用和大数据服务，旨在提升食品和食用农产品等各类重要产品供应链服
务的可信度与透明度，实现供应链成员间的高效协作。服务方向主要为智慧食安
农业、智慧食安流通、智慧食安消费三个领域，具体产品和服务内容如下：
 服务领域                        产品和服务内容
          公司智慧食安农业业务主要由旗下子公司——智秾信息发展股份有限公
          司负责开发。智秾面向政府农业监管部门、农业产业示范区、品牌企业、
          农业产业化联合体和农业合作社提供公共服务，具体包括智秾系列 SaaS
智慧食安农业
          农产品监管云平台、农资大掌柜、食用农产品合格证系统、肉品品质合
          格证、农事大管家、综合执法通、微植保、畜牧综合监管等成熟的软件
          产品。
          公司智慧食安流通业务主要由全资子公司上海追索信息科技有限公司负
          责开展，追索通过自动识别技术（OCR、二维码、RFID、NB-IOT、图
智慧食安流通    像等）采集真实、完整、可用、安全并可验证的商品“身份证”数据，链
          接从生产、加工、流通、销售及消费者的（人、货、场、单、企、车等）
          供应链全环节全要素，为政府提供食品、农产品等监管平台。
智慧食安消费    公司智慧食安消费业务主要由旗下子公司——追溯云信息发展股份有限
 上海信联信息发展股份有限公司                      向特定对象发行股票募集说明书
             公司负责开拓。“追溯云”采用云服务模式，以软件即服务模式向生产、
             加工、流通、销售等环节中的各类企业提供各类应用服务，致力于为重
             要产品各环节企业提供专业的追溯系统建设咨询、追溯 SaaS 应用租用、
             追溯链条合成、追溯赋码、追溯查询、二方评估、互动营销、产品防伪、
             食安检测等服务，同时也通过追溯 Inside 服务为其他行业专有云提供食
             品安全服务。
   智慧档案业务是为各级档案馆、政府机关单位、公检法司部门、公共事业部
 门、企业集团等各级、各类档案部门提供档案咨询规划、软件技术开发、数字档
 案馆室建设、智慧档案馆建设、数据智能检测与分析、档案 SaaS 云平台等在内
 的全方位信息化服务。
   （1） 智慧档案业务产品
   公司智慧档案业务相关的主要产品如下：
智慧档案产品名称                        产品和服务内容
             基于微服务架构、支持云化部署、多租户模式的光典智慧档案云管理平
             台。可针对政府单位、企事业单位、大型集团、中型企业、小微企业等
光典智慧档案云管理
             不同规模、不同业务需求的用户，实现电子档案数据的自动化收集、可
平台
             视化管理、可靠保存、可信利用，提供智慧、安全、专业的档案一体化
             服务。
             针对客户对于档案保存管理的不同需求，海量电子档案安全保存一体机
             提供多种档案存储组合方式，综合运用磁盘、磁带和光盘等多种存储介
海量电子档案安全保
             质，采用存储备份机制，磁、光、电融合存储方案，集智能监控、多级
存一体机
             存储设备管理于一体，为用户提供自动备份、定期检测、智能恢复、问
             题追踪及处理等功能。
             适用于政府机关、事业单位、企业集团等客户群体，提供文件资料管理
光典档案信息资源管    服务，满足日益增长的数据安全性和存储海量化的需求，进而实现档案
理软件          的全生命周期管理。光典档案信息资源管理软件可以对电子文件进行真
             实性、完整性、安全性、可用性检测并支持电子档案单套制管理。
             光典数字档案馆一体化平台融合了从档案收集管理到查询利用的全流程
光典数字档案馆一体    服务系统，为国家各级综合档案馆、专业专门档案馆、大型企业集团、
化平台          高等院校等客户提供平台化、无插件、易交互、高性能的数字档案馆管
             理系统。
             光典“数字档案”馆室一体化平台包含电子文件归档处理系统、集中式档
光典“数字档案”馆室
             案室管理系统、电子档案移交接收系统等业务系统，具有平台化、易交
一体化平台
             互、高性能、安全性等特征，可根据客户需求，实现业务构建的灵活配
 上海信联信息发展股份有限公司                    向特定对象发行股票募集说明书
            置，自由组合，按需更新，从而实现弹性、智能、安全、可扩的档案信
            息资源管理，能满足各级各类档案馆、政府机关、公检法司、企事业单
            位、高等院校等各级、各类档案用户的管理需求。
            光典自助查档一体机是一套软、硬件集成的智能终端，实现个人身份的
光典自助查档一体机   识别与登记，通过人脸识别、人证对比技术，将查档业务转换为自助式
            办理，从而推进档案资源的开放利用工作。
            电子文件归档和电子档案“单套制”管理是相对于纸质、电子“双套制”归档
            模式而言的一种制度创新。将电子文件管理嵌入文件形成、运转、管理、
电子文件归档与电子
            利用的源头和全生命周期，从而实现电子档案的全程化、专业化管理，
档案管理系统
            有助于解决党政机关、企事业单位电子文件和电子档案管理的共性问题
            和难点问题。
   （2） 智慧档案整体解决方案
   公司智慧档案整体解决方案如下：
 解决方案名称                       产品和服务内容
            数字档案馆整体解决方案遵循国家《数字档案馆建设指南》、《数字档
            案馆系统测试办法》等标准规范要求，基于开放档案信息系统（OAIS）
            模型，通过对档案信息资源的收集、管理、保存和利用等全过程的规范
            化管理，建立电子档案的收集、加工、管理、保存、利用的信息化过程
数字档案馆整体解决
            体系，建设立档单位、区（县）、地（市）、省（市）多级的档案数据
方案
            库，最终构建覆盖局域网、政务网、互联网三网平台的档案信息资源总
            库，面向不同对象提供相应层级的数字档案信息资源管理和利用服务，
            最终实现档案资源数字化、信息传输网络化、服务范围扩大化、信息资
            源共享化。
            基于《数字档案室建设指南》、国家档案局第 8 号令《机关文件材料归
            档范围和文书档案保管期限规定》、国家档案局第 10 号令《企业文件材
            料归档范围和档案保管期限规定》以及《数字档案室建设评价办法》等
数字档案室整体解决
            相关标准规范指引，面向机关、企事业单位、公检法司、金融、教育、
方案
            建工、制造业等多行业，创新档案工作顶层设计理念与档案信息化成熟
            度模型，全面提升档案管理、开发共享服务能力，最终实现档案资源数
            字化、档案管理信息化、档案服务知识化。
            智慧档案馆是以新一代信息技术为支撑，在数字档案馆建设的基础上，
智慧档案馆整体解决
            通过各种平台对数字档案信息资源进行异构采集、智能管理和安全保存，
方案
            构建资源多元、全面感知、深度挖掘、泛在服务的新一代档案馆。
            档案资源共建共享整体解决方案主要针对档案“异地利用需求”与“信息孤
            岛”的现状，突破档案属地化利用限制，构建基于区块链联盟的档案信息
档案资源共建共享整
            资源共享模式，通过组建区域档案馆联盟链，对民生档案进行存证，并
体解决方案
            提供链上出证、在线验证等功能，为利用者提供区域民生档案“一站式”
            服务，保证电子档案在共享利用过程中的安全性、不可篡改性，真正做
 上海信联信息发展股份有限公司               向特定对象发行股票募集说明书
            到来源可查、利用可控、责任可究，促进民生档案信息资源整合和共享
            服务，实现跨省域民生档案“就近查档、跨馆取证、可信可查”等便捷化
            服务。
            档案馆舍智能化系统解决方案以档案馆建筑物为平台，综合运用计算机
            技术、通信网络技术、智能楼宇技术、物联网技术、传感与监测技术、
            虚拟现实技术等先进技术，通过将档案馆内的智能密集架、环境控制、
档案馆舍智能化系统
            安防消防、门禁监控、声控灯控、信息发布等智能设备的集成，建设一
解决方案
            个规划合理、功能完善、技术先进的智能化管理系统，使档案馆舍具有
            感知、传输、记忆、推理、判断和决策的能力，满足档案馆建筑设计安
            全、绿色、节能环保的要求以及档案馆“五位一体”建设要求。
            电子档案全生命周期管理解决方案以电子文件全生命周期理论为基础，
            重点关注电子文件归档、电子文件管理、电子档案移交接收、电子档案
            长期保存等业务环节，通过对“单套制”模式的探索研究，基于公司成熟
电子档案全生命周期
            的产品，解决归档技术问题、电子档案真实性保障问题、电子档案安全
管理解决方案
            保存问题等电子档案管理中的重点和难点问题，确保电子档案全生命周
            期管理中电子档案的真实性、完整性、可用性和安全性，实现海量电子
            档案长期安全保存。
            档案应用创新技术替代解决方案通过对国产安全可靠软硬件的对比分
            析，提供一套完善的针对档案应用的 CPU、操作系统、数据库、中间件
            等重要核心基础设施的创新技术替代方案，开展安全可靠环境下档案系
档案应用创新技术替
            统软、硬件的适配性研究，包括国产芯片和国产服务器适配测试、浏览
代解决方案
            器适配测试、中间件适配测试、操作系统适配测试、工具软件适配测试、
            国产外设适配测试等一系列改造和测试，确保档案系统能在国产安全可
            靠环境下稳定的运行。
            主要内容包括：档案工作制度体系建设、电子文件归档与电子档案管理
            相关标准规范制定、数字档案馆室测评、档案课题研究等。通过咨询服
档案业务咨询规划解   务，帮助用户建立档案工作组织体系，完善电子文件归档和电子档案管
决方案         理体制机制，有效解决目前档案管理工作中普遍存在的组织管理不足、
            电子档案收集不全、档案利用不便、数据安全性差等问题，实现档案工
            作的标准化、规范化和信息化。
            档案大数据综合解决方案通过大数据基础平台保障档案数据的高效安全
            采集、处理和存储，并通过数据质量监管平台检测数据质量，保障数据
档案大数据综合解决   的完整性、实时性和精确性。同时，利用基于大数据的文本挖掘、数据
方案          挖掘技术，深入分析与整合数据，得到完整的档案网络。通过构建各类
            数据统计模型和决策模型，为档案馆领导及各部室管理人员提供 “一站
            式”决策支持管理中心，实现档案资源与用户需求双向控制最优化。
            档案区块链综合解决方案面向区域内各档案馆和立档单位，构建区块链
            联盟并提供相关服务，基于区块链技术的防篡改、可溯源的特点，应用
档案区块链综合解决
            于电子档案共享平台，实现可信的电子档案共享利用服务；基于区块链
方案
            以共建共享的原则实现全面电子档案数据归集；将电子档案数据拆分为
 上海信联信息发展股份有限公司                     向特定对象发行股票募集说明书
            全面的索引信息和各区域全文信息，分别放置在索引链和各区域信息链，
            实现快速检索功能；构建区域内统一的电子档案共享标准，打破信息孤
            岛。
    （1）智慧司法业务产品
    公司智慧司法业务涉及的主要产品如下：
智慧司法产品名称                       产品和服务内容
            智慧监所统一管理平台按照司法部智慧监所技术规范要求，立足智慧监
            所建设的顶层设计，为监所管理和公共服务提供有力支持，充分强化监
智慧监所统一管理平
            所安防能力，提高监所整体管理水平，打造高效的警务运行机制，提升
台
            监所现代化治理能力，全面贯彻落实司法部“数字法治、智慧司法”战略
            部署。
            社区矫正智慧监管平台是遵循“智慧矫正”的建设指导方针，构建集业务
            管理、移动办公、指挥调度、辅助决策、应急处置功能于一体的社区矫
社区矫正智慧监管平   正全智能化体系。社区矫正智慧监管平台主要包括：社区矫正工作一体
台           化管理平台、移动办公监控平台、社区矫正指挥中心平台、社区矫正数
            据中心及交换共享平台、大数据分析平台和智能应用支撑系统等应用体
            系。
            监所智能化产品包括监所管控系列产品、警务行政类产品、针对服刑人
            员的产品以及对外服务的系列产品四大支柱类产品。具体包括：智能监
            舍管控系统（监舍门口一体机、监舍室内一体机）、监所外出人员身份
监所智能化产品
            核查系统（核查比对一体机）、服刑人员点购系统（点购一体机）、移
            动执法系统（警务通）、服刑人员财产管理系统（金融通）等产品，为
            监所行业提供完备的技术及产品支持服务。
            “警务 e 体机”打通各警种数据链路，汇聚交警、治安、出入境、户籍等 7
            大警种 58 类 220 余项警务服务，专用于警务领域信息查询、业务办理的
            综合警务自助终端，采用多重生物识别系统，通过身份证件读取、指纹
警用 e 体机
            识别及人脸识别三合一的多重身份认证，致力构建一体化、一站式、全
            自助警务服务平台。具体包括：业务办理主机、居住证受理办理机、交
            通违法查询处理机、二合一自助拍照机等整体机。
    （2）智慧司法业务整体解决方案
    智慧司法业务整体解决方案如下：
  解决方案名称                       产品和服务内容
智慧监所整体解决方   该解决方案以《智慧监狱技术规范》为标准，运用物联网、云计算、大
    上海信联信息发展股份有限公司                           向特定对象发行股票募集说明书
案               数据、人工智能、区块链等现代信息技术与监所各项业务融合，实现对
                监所全方位的智能监管，全面提升人防、物防、技防、联防一体化水平，
                各个应用系统相互之间实现融合贯通、信息共享为监所各项管理工作提
                供信息化服务。帮助监所最大限度地汇集整合监管改造信息资源和社会
                信息资源，全面推动各类数据的集成应用，开展罪犯危险程度评估，有
                效防范罪犯越狱脱逃、暴力袭警、自伤自残等监管安防事件；通过大数
                据建模，揭示各类罪犯改造规律，为提升改造质量提供科技支撑。
                监所行业专有云是为监所信息化应用单独使用而构建的。该解决方案通
                过云计算方式充分利用主机计算能力、网络和存储空间，提供基础设施
                即服务(IaaS)的云计算服务。实现集中按需提供基础 IT 资源、对各类 IT
                资源的统一管理、调度和维护、提高 IT 系统整体分布密度，提高资源使
                用效率，降低能耗。通过专有云建设，统一设备管理，低维护成本，解
监所行业专有云整体
                决扩展性问题，发挥资源部署周期短等优势，把单位投入到传统 IT 建设
解决方案
                与维护的核心资源释放出来，聚焦单位主流业务。同时基于监所专有云
                实现业务重构、流程再造，解决平台与数据孤岛、防篡溯源，提升海量
                数据安全，帮助监所行业实现各业务系统数据汇聚共享，相互调用，相
                互印证，为各类业务应用创新提供云资源和云服务支撑，保障系统和数
                据安全、稳定、可靠运行。
                该解决方案基于贯彻落实国务院《促进大数据发展行动纲要》，围绕大
                系统、大平台、大数据、大支撑体系的建设方向，构建平台互通、信息
                共享、全面感知、迅捷精准的新型司法大数据安全平台架构体系。加强
司法监所大数据整体
                大数据研究分析，深化大数据在司法行政各业务系统应用，形成大数据
解决方案
                治理应用体系；运用大数据技术整合监所资源，打通系统之间的壁垒，
                延伸数据的使用能力，为监所行业高效管理、工作创新提供数据研判，
                全面提升监所大数据的管理服务能力和决策水平。
                该方案是基于当前互联网与物联网技术，运用大数据、云计算等智能平
                台进行分析和处理，通过多重高科技生物识别系统进行个人实名制认证，
                在阳光警务和互联网＋公安政务平台的建设基础上，利用跨平台、跨部
公安智慧警务室整体
                门、跨警种、跨地区的信息共享机制，打通各警种数据链路，打造公安
解决方案
                业务有机协同、公安工作高效规范、各类数据动态鲜活、各种信息高度
                共享的警务工作新模式，为社会大众提供便民“微服务”，提升人民群众
                满意度。
      （三）报告期产销情况
      报告期各期，按业务领域和业务类型分类的营业收入构成如下：
                                                    单位：万元，%
     项目
           金额       比例    金额      比例    金额     比例   金额    比例
上海信联信息发展股份有限公司                                                  向特定对象发行股票募集说明书
 项目
          金额           比例             金额         比例        金额        比例       金额         比例
按业务领域划分
智慧食安               -            -    7,095.32    16.82    9,930.19   17.36 16,484.40 25.75
智慧档案               -            -    26,615.63 63.09 31,154.89       54.47 26,905.92 42.03
智慧司法               -            -     1,226.48    2.91    7,850.59   13.72 14,813.37 23.14
 其他                -            -     7,251.27 17.19      8,264.19   14.45    5,816.14   9.08
 合计       2,379.77 100.00            42,188.70 100.00 57,199.85 100.00 64,019.83 100.00
按产品类型划分
应用软件开
 发与销售
技术支持与
  服务
系统集成         60.51      2.54          6,981.10 16.55 17,737.29       31.01 24,971.41 39.01
 合计       2,379.77 100.00            42,188.70 100.00 57,199.85 100.00 64,019.83 100.00
重新分类，主要分为智慧交通、智慧政务和其他类，智慧交通主要为交信北斗
海南和交信北斗浙江开展的业务，智慧政务包括了原智慧食安、智慧档案和其
他政务类业务，重分类后的其他类业务为原智慧司法业务，按照新口径重分类
的报告期收入构成情况如下：
                                                                               单位：万元，%
 项目
        金额             比例            金额          比例       金额         比例       金额         比例
按业务领域划分
智慧交通           -            -              -          -         -         -         -         -
智慧政务    2,301.78 96.72              40,962.22 97.09 49,349.27 86.28 49,206.46 76.86
 其他        77.99       3.28         1,226.48     2.91     7,850.59 13.72 14,813.37 23.14
 合计     2,379.77 100.00             42,188.70 100.00 57,199.85 100.00 64,019.83 100.00
   发行人所处的软件行业主要生产要素为人力资源，发行人可以根据业务需求
调整各项目和产品的研发、生产、服务团队，必要时可以通过招聘扩充人员提高
公司生产能力，发行人不存在明显的产能限制情况。
     上海信联信息发展股份有限公司                         向特定对象发行股票募集说明书
       （四）主要产品的原材料及其供应情况
       发行人采购的主要产品为系统集成销售业务的硬件设备和相关软件或服务。
     发行人原材料产品和服务供应的上游行业竞争充分、供应充足，发行人可以广泛
     地选择和比较供应商来满足自身的采购需求，对上游行业不存在依赖。
       公司生产所需的能源主要是电力，公司所在地区电力价格相对平稳，供应较
     为充足，能够保证公司的正常生产经营。
     五、发行人主要资产及经营资质
       （一）自有物业
       截至 2022 年 3 月 31 日，发行人及其控股子公司在境内已经取得 1 处房屋的
     房屋所有权证书情况如下：
                                            建筑面积（平                    他项
序号    所有权人         房产证编号           座落                     发证日期
                                             方米）                      权利
      光典信息发    沪（2019）青字不动    青浦区香花街道崧                   2019 年 4 月
      展有限公司     产第 010249 号    泽大道 6011 号                   29 日
       上述房产因光典向上海银行借款而设置抵押，光典与上海银行股份有限公司
     静安支行签订了《固定资产借款合同》、《房地产抵押合同》，抵押权人为上海
     银行股份有限公司静安支行。
       截至 2022 年 3 月 31 日，发行人及其控股子公司通过出让方式在境内实际占
     有 1 宗土地，且已取得相应土地使用权证，具体情况如下：
序                   使用权     土地面积                                      他项
  使用权人        地址                    土地性质    土地证号         终止日期
号                    类型    （平方米）                                      权利
    上海信联信息发展股份有限公司                                            向特定对象发行股票募集说明书
序                      使用权         土地面积                                                    他项
  使用权人        地址                               土地性质            土地证号          终止日期
号                       类型        （平方米）                                                    权利
             青浦区
    光典信息               国有建                                    沪（2019）青
             重固镇                                                           2064 年 3 月
     公司                使用权                                     010249 号
        上述土地因光典向上海银行借款而设置抵押，光典与上海银行股份有限公司
    静安支行签订了《固定资产借款合同》、《房地产抵押合同》，抵押权人为上海
    银行股份有限公司静安支行。
        （二）租赁房产
        截至 2022 年 3 月 31 日，发行人及其控股子公司在中国境内向第三方承租的
    面积在 500 平方米以上的房屋共 3 处：
    序                                              租赁面积         房产/土地证
         出租人          承租人            地址                                        租赁期限
    号                                              （平方米）          号
                                上海市普陀区
        上海天地软                                                   沪房地普字
                                中江路 879 弄                                        至
        限公司                                                     001139 号
        上海市北生
                                  上海市静安区                        沪（2018）静
        产性企业服                                                                    至
        务发展有限                                                                 2022.10.31
        公司
        上海新曹杨                     怒江北路 449                      沪房地普字
                                                                                 至
        限公司                        楼西侧                          004943 号
        （三）主要生产设备情况
        截至 2021 年 12 月 31 日，公司的生产设备主要为运输设备和电子设备，具
    体情况如下：
        项目       账面原值（万元）                      账面价值（万元）                      成新率
    运输设备               278.06                       119.78.                  43.08%
    电子设备               3,621.40                      303.87                  8.39%
        （四）注册商标
上海信联信息发展股份有限公司                               向特定对象发行股票募集说明书
     截至本说明书签署日，发行人及其控股子公司持有的主要注册商标情况如下：
序
      商标名称/标识       注册号         有效期限至         类别       注册人
号
                                                      上海信联信息发
                                                      展股份有限公司
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上海信联信息发展股份有限公司                               向特定对象发行股票募集说明书
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上海信联信息发展股份有限公司                               向特定对象发行股票募集说明书
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                                                      展股份有限公司
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                                                      上海信联信息发
                                                      展股份有限公司
上海信联信息发展股份有限公司                                  向特定对象发行股票募集说明书
                                                         上海信联信息发
         （五）专利权
         截至本说明书签署日，发行人及其控股子公司拥有的主要专利情况如下：
序                                                            到期日        取得
          专利权人    专利名称      专利号         专利类型      申请日
号                                                             期         方式
         上海信联信息   一种电子文
                           ZL 2009 1              2009/08/   2029/08/   原始
           公司      法及系统
                  一种实现电
         上海信联信息
                  子文件封装    ZL 2009 1              2009/08/   2029/08/   原始
                  的系统架构    0194678.7                 27         26      取得
           公司
                  及构建方法
         上海信联信息   文件格式转
                           ZL 2011 1              2011/01/   2031/01/   原始
           公司      换工具
         上海信联信息
                  嵌入式平板    ZL 2015 3              2015/04/   2025/04/   原始
                   电脑      0109596.4                 22         21      取得
           公司
         上海信联信息
                  电子签批系    ZL 2011 1              2011/10/   2031/10/   原始
                    统      0323940.0                 21         20      取得
           公司
         上海信联信息
                  电子文件移    ZL 2013 1              2013/10/   2033/10/   原始
                   交一体机    0489118.0                 17         16      取得
           公司
         上海信联信息   基于互联网
                           ZL 2017 2              2017/04/   2027/04/   原始
           公司      控制柜
         上海信联信息
                  智慧农业气    ZL 2017 2              2017/04/   2027/04/   原始
                   象站      0420234.0                 20         19      取得
           公司
         上海信联信息   多行文字水
                           ZL 2015 1              2015/10/   2035/10/   原始
           公司       法
                  文档图像装
         上海信联信息
                  订孔的自动    ZL 2015 1              2015/10/   2035/10/   原始
                  修复方法及    0651924.2                 10         09      取得
           公司
                   系统
         上海信联信息
                  智能虫情识    ZL 2017 2              2017/12/   2027/12/   原始
                  别预警装置    1666782.8                 04         03      取得
           公司
                  文档图像装
         上海信联信息
                  订孔的自动    ZL 2015 1              2015/10/   2035/10/   原始
                  定位方法及    0652107.9                 10         09      取得
           公司
                   装置
上海信联信息发展股份有限公司                       向特定对象发行股票募集说明书
序                                                   到期日        取得
     专利权人     专利名称     专利号        专利类型   申请日
号                                                    期         方式
     上海信联信息
              锁扣装置及   ZL 2018 2          2018/09/   2028/09/   原始
               防拆腕带   1563572.0             25         24      取得
       公司
     上海信联信息
                      ZL 2019 3          2019/09/   2029/09/   原始
       公司
     上海信联信息
                      ZL 2019 3          2019/09/   2029/09/   原始
       公司
     上海信联信息   一种防拆壁
                      ZL 2019 2          2019/06/   2029/06/   原始
       公司        统
     上海信联信息   采集设备节
                      ZL 2017 1          2017/08/   2037/08/   原始
       公司      集设备
              智能温度监
     上海信联信息
              控方法、装   ZL 2017 1          2017/12/   2037/12/   原始
              置、系统及   1272367.9             05         04      取得
       公司
                终端
              基于常用字
     上海信联信息   字频统计的
                      ZL 2018 1          2018/09/   2038/09/   原始
       公司     置检测方法
               及装置
     上海信联信息   实现文书档
                      ZL 2016 1          2016/11/   2036/11/   原始
       公司     鉴定的方法
     上海信联信息   追溯数据采
                      ZL 2017 1          2017/08/   2037/08/   原始
       公司       户端
     上海信联信息
              一种牛只健   ZL 2017 1          2017/09/   2037/09/   原始
              康监测系统   0843783.3             18         17      取得
       公司
              档案扫描图
     上海信联信息
               像修复方   ZL 2018 1          2018/12/   2038/12/   原始
              法、装置及   1559084.7             18         17      取得
       公司
               电子设备
     上海信联信息   网页技术开
                      ZL 2015 1          2015/06/   2035/06/   原始
       公司     的系统架构
     上海信联信息   印章真伪鉴
                      ZL 2018 1          2018/11/   2038/11/   原始
       公司      置及系统
              一种基于智
     上海信联信息
              能合约的数   ZL 2018 1          2018/11/   2038/11/   原始
              据权限验证   1440256.9             29         29      取得
       公司
              方法及装置
    上海信联信息发展股份有限公司                              向特定对象发行股票募集说明书
    序                                                           到期日        取得
           专利权人      专利名称         专利号        专利类型    申请日
    号                                                            期         方式
          上海信联信息    活禽屠宰数
                                 ZL 2018 1           2018/11/   2038/11/   原始
            公司      方法及装置
                    一种基于卫
                    星导航定位        ZL 2020 2           2020/12/   2030/12/   原始
                    的防拆车载        3319564 1              31         30      取得
                       装置
                    一种卫星高
                    精度定位及        ZL 2020 2           2020/12/   2030/12/   原始
                    通信车载装        3335502 X              30         29      取得
                        置
                    一种融合卫
                    星导航定位        ZL 2020 2           2020/12/   2030/12/   原始
                    及加密车载        3319505 4              31         30      取得
                       装置
                    一种融合卫
                    星导航定位
                                 ZL 2020 2           2020/12/   2030/12/   原始
                    OBU 车载
                       装置
                    一种卫星高
                    精度定位车        ZL 2020 2           2020/12    2030/12    原始
                    载终端状态        3342870 7             /31        /30      取得
                     提示装置
                    一种面向北
                    斗公路自由        ZL 2019 1           2019/12    2039/12    专利
                    流收费的车        1382627 7             /27        /26      转让
                      道系统
                    一种北斗地
                                 ZL 2015 1           2015/07    2035/07    专利
                     运管系统
                    一种北斗终
                    端信号接收        ZL 2015 1           2015/06    2035/06    专利
                    与处理的装        0300755 8             /03        /02      转让
                     置及方法
          （六）计算机软件著作权
          截至本说明签署日，发行人及其控股子公司共拥有的主要计算机软件著作权
    如下：
序                                                     开发完成         首次发表
         作品名称        登记号          著作权人       发证日期                              权利范围
号                                                       日           日
  中信安全办公自动化系
                                上海中信信息发
                                 展有限公司
  CES-SOA】
        上海信联信息发展股份有限公司                                 向特定对象发行股票募集说明书
序                                                            开发完成     首次发表
         作品名称           登记号          著作权人       发证日期                              权利范围
号                                                              日       日
                                   上海中信信息发
                                    展有限公司
  中信安全办公自动化应
                                   上海中信信息发
                                    展有限公司
  CES-SOA】V2000
                                    上海中信信息发
  中信工作流平台软件
                                    展有限公司、上
                                    海中信电子发展
  Version1.0
                                      有限公司
                                    上海中信信息发
     中信办公自动化系统
                                    展有限公司、上
                                    海中信电子发展
     Version1.0
                                      有限公司
                                    上海中信电子发
     中信信息平台软件【简
                                    展有限公司、上
                                    海中信信息发展
     Version1.0
                                      有限公司
                                    上海中信信息发
     系统 1.0                         海中信电子发展
                                      有限公司
                                    上海中信电子发
     中信报表平台软件 V1.0                  展有限公司、上
     【简称：CES-Report】                海中信信息发展
                                      有限公司
     中信应用安全平台软件                     上海中信信息发
     【简称：CES-S】V1.0                  展有限公司
                                    上海市静安区档
     光典电子文件归档及管                     案局、上海市档
     统】V1.0                         处、上海中信信
                                    息发展有限公司
     中信网上并联审批应用                     上海中信信息发
     软件 V1.0                         展有限公司
     中信 Wotalk 即使协作平
                                    上海中信信息发
                                     展有限公司
     V1.5
     中信协同办公平台软件                     上海中心信息发                           2006//06/2
     【简称：Cofice3.0】V3.0              展有限公司                                5
                                    上海中信信息发
     中信检查档案信息资源                     展有限公司、上
     管理软件 V.0                       海市长宁区人民
                                       检察院
     中共市委办公厅文件会                     中共上海市委办
     市委文件会议系统】                      技术中心、上海
        上海信联信息发展股份有限公司                               向特定对象发行股票募集说明书
序                                                         开发完成        首次发表
          作品名称            登记号        著作权人       发证日期                              权利范围
号                                                           日          日
                                   中信信息发展有
                                     限公司
     光典电子文件中心管理        2009SR04091 上海中信信息发
     软件 V1.0                9      展股份有限公司
     光典数字档案馆业务综        2009SR03979 上海中信信息发
     合管理软件 V1.0             0      展股份有限公司
     光典电子文件封装
     V1.0
     光典档案信息资源管理          2009SR03969 上海中信信息发
     软件（法院行业版）V1.0            9      展股份有限公司
     光典电子公文归档管理          2009SR03969 上海中信信息发
     通用软件 V1.0                7      展股份有限公司
     光典数字化加工管理软          2009SR02701 上海中信信息发
     件 V1.0                   4      展股份有限公司
                                     上海中信信息发
                                     展股份有限公司
     中信组件库软件[简称：                     上海中信信息发
     Coral]V2.0                      展股份有限公司
     光典档案信息资源管理                      上海中信信息发
     软件 V2.0                         展股份有限公司
     中信 Wotalk 即时协作平
                                     上海中信信息发
                                     展股份有限公司
     Wotalk]
     中信协同办公平台软件                      上海中信信息发
     [简称：Coffice3.0]V3.0             展股份有限公司
     光典档案信息资源管理 2010SR06705 上海中信信息发
     软件 V4.0                  7      展股份有限公司
     光典档案信息资源管理 2010SR04591 上海中信信息发
     软件（企业通用版）V1.0            1      展股份有限公司
     中信全文检索管理软件 2010SR03724 上海中信信息发
     V1.5                     3      展股份有限公司
     光典档案信息资源管理 2010SR03700 上海中信信息发
     软件（单机版）V1.5              3      展股份有限公司
     光典档案信息资源管理 2010SR03700 上海中信信息发
     软件（建工行业版）V1.5            2      展股份有限公司
     光典档案信息资源管理 2010SR01820 上海中信信息发
     软件（建工行业版）V1.0            3      展股份有限公司
     中信全文检索管理软件 2010SR01819 上海中信信息发
     V1.0                     2      展股份有限公司
     光典档案信息资源管理 2010SR01808 上海中信信息发
     软件（单机版）V1.0              1      展股份有限公司
     光典虚拟档案室管理软 2011SR09633 上海中信信息发
     件 V1.0                   3      展股份有限公司
       上海信联信息发展股份有限公司                                   向特定对象发行股票募集说明书
序                                                            开发完成        首次发表
          作品名称                登记号       著作权人        发证日期                             权利范围
号                                                              日          日
    息软件 V1.0                          展股份有限公司
   中信网页全文签批软件
   批]V1.0
   光典档案信息资源管理               2011SR01891 上海中信信息发              2010/10/3   2010/10/3
   软件（高校行业版）V1.0                 5      展股份有限公司                  1           1
   中信食品流通安全信息
   软件 V1.0
   中信信息平台软件[简               2011SR01670 上海中信信息发              2010/10/3   2010/10/3
   称：CES-InfoPlat]V4.0           3      展股份有限公司                  1           1
   中信工作流平台软件[简
   CES-Workflow]Version          8      展股份有限公司
   中信办公自动化系统[简              2011SR00820 上海中信信息发
   称：CES-OA]Version1.0           7      展股份有限公司
   中信食品流通安全信息               2011SR00812 上海中信信息发              2010/10/3
   追溯码查询软件 V1.0                  8      展股份有限公司                  1
   光典食品流通安全信息               2011SR00812 上海中信信息发
   追溯档案管理软件 V1.0                 7      展股份有限公司
   光典电子文件和数字档               2011SR00717 上海中信信息发
   案登记备份软件 V1.0                  6      展股份有限公司
   中信重大项目审批管理               2011SR00669 上海中信信息发              2001/12/1   2001/12/2
   系统 V1.0                       7      展股份有限公司                  2           6
   中信报表平台软件[简               2011SR00669 上海中信信息发
   称：CES-Report]V1.0             6      展股份有限公司
   中信工商并联审批管理               2011SR00669 上海中信信息发
   系统 V1.0                       5      展股份有限公司
   系统 Version1.0                 4      展股份有限公司
   中信信息平台软件[简
   中信系统管理平台软件
   CES-SYSTEM]V1.0
   中信追索标准化菜场信               2012SR10116 上海中信信息发
   息追溯管理软件 V1.0                  5      展股份有限公司
   中信追索屠宰场信息追               2012SR10052 上海中信信息发
   溯管理软件 V1.0                    3      展股份有限公司
   光典档案信息资源管理               2012SR09819 上海中信信息发
   软件（单机版）V2.0                   6      展股份有限公司
   中信追索批发市场信息               2012SR09047 上海中信信息发
   追溯管理软件 V1.0                   7      展股份有限公司
        上海信联信息发展股份有限公司                       向特定对象发行股票募集说明书
序                                                 开发完成        首次发表
         作品名称        登记号       著作权人       发证日期                            权利范围
号                                                   日          日
     管理软件 V1.0         9    展股份有限公司
   中信服刑人员综合治理    2012SR06685 上海中信信息发                          2011/10/2
   管理软件 V1.0          4      展股份有限公司                              4
   光典档案信息资源管理    2012SR06544 上海中信信息发
   软件（监狱行业版）V1.0      9      展股份有限公司
   光典多媒体档案管理软    2012SR06170 上海中信信息发
   件 V1.0             7      展股份有限公司
   光典数字化成果图像处    2012SR05462 上海中信信息发              2010/10/3
   理工具软件 V1.0         6      展股份有限公司                  0
   光典脱机光盘管理软件 2012SR05433 上海中信信息发
   V1.0               1      展股份有限公司
   光典数字化成果质检工 2012SR05429 上海中信信息发                 2010/10/3
   具软件 V1.0           3      展股份有限公司                  0
   中信组件库软件[简称： 2012SR03770 上海中信信息发
   Coral]V3.0         6      展股份有限公司
   光典 3D 虚拟库房管理 2012SR03069 上海中信信息发
   软件 V1.0            2      展股份有限公司
   光典企业文档管理软件 2012SR03065 上海中信信息发
   V1.0               0      展股份有限公司
   光典数字化加工软件     2012SR01048 上海中信信息发              2010/12/1
   V1.6               2      展股份有限公司                  7
   光典档案信息资源管理 2012SR01002 上海中信信息发
   软件 V4.1            8      展股份有限公司
   光典电子阅览室管理软 2012SR00537 上海中信信息发
   件 V1.0             4      展股份有限公司
   光典档案信息资源管理 2013SR14044 上海中信信息发
   软件（安全应用版）V1.0      6      展股份有限公司
   中信易捷监狱监督体系 2013SR14044 上海中信信息发                             2011/10/2
   系统应用软件 V1.0        4      展股份有限公司                              8
   中信易捷监狱计分考评 2013SR13996 上海中信信息发
   奖罚系统应用软件 V1.0      4      展股份有限公司
   中信企业文档管理云平 2013SR13223 上海中信信息发
   台软件（综合版）V1.0       4      展股份有限公司
   光典馆藏资源管理系统 2013SR09909 上海中信信息发
   应用软件 V1.0          3      展股份有限公司
   中信易捷监狱综合业务
   V1.0
   中信易捷监狱指挥中心
   软件 V1.0
   光典档案编研系统应用 2013SR07433 上海中信信息发                 2012/10/2
   软件 V1.0            3      展股份有限公司                  1
   光典多媒体档案管理软 2013SR07430 上海中信信息发                 2012/10/3
   件 V2.0             7      展股份有限公司                  0
     上海信联信息发展股份有限公司                            向特定对象发行股票募集说明书
序                                                   开发完成        首次发表
       作品名称           登记号       著作权人       发证日期                             权利范围
号                                                     日          日
   光典电子文件中心管理      2013SR01988 上海中信信息发
   软件 V2.0              6      展股份有限公司
   光典档案信息资源管理      2014SR21179 上海中信信息发
   软件（专业版）V4.5          8      展股份有限公司
   光典电子文件管理软件 2014SR21157 上海中信信息发
   V1.0                 6      展股份有限公司
   光典城建档案业务管理 2014SR21156 上海中信信息发                   2013/12/1
   软件 V1.0              8      展股份有限公司                  7
   中信易捷监所谈话室音 2014SR20585 上海中信信息发
   视频检索软件 V1.0          6      展股份有限公司
   中信易捷监狱教育改造 2014SR20407 上海中信信息发
   管理软件 V1.0            4      展股份有限公司
   中信易捷监所分控综合 2014SR20406 上海中信信息发
   管理应用软件 V1.0          7      展股份有限公司
   中信易捷监狱生活卫生 2014SR20336 上海中信信息发
   管理软件 V1.0            1      展股份有限公司
   中信组件库软件[简称： 2014SR20017 上海中信信息发
   Coral]V4.0           6      展股份有限公司
   中信光博音视频集中控 2014SR20016 上海中信信息发
   制软件 V1.0             9      展股份有限公司
   中信律师接待管理软件 2014SR19820 上海中信信息发
   V1.0                 4      展股份有限公司
   中信易捷狱政管理软件 2014SR19816 上海中信信息发                   2012/11/2
   V2.0                 5      展股份有限公司                  5
   光典通用文件浏览工具 2014SR19660 上海中信信息发
   软件 V1.0              4      展股份有限公司
   中信 S1 监控管理系统应 2014SR19627 上海中信信息发                2014/10/1
   用软件 V1.0             3      展股份有限公司                  3
   协同快车行政审批系统 2014SR19545 上海中信信息发                   2013/11/1
   应用软件 V1.0            7      展股份有限公司                  9
   协同快车电子政务基础 2014SR19545 上海中信信息发                   2013/11/1
   支撑平台软件 V1.0          3      展股份有限公司                  9
   中信 S1 服务管理平台软
   S1-Monitor]V1.0
   中信中药材流通信息追 2014SR15902 上海中信信息发
   溯系统应用软件 V1.0         5      展股份有限公司
   光典移动档案服务平台 2014SR11431 上海中信信息发
   软件 V1.0              7      展股份有限公司
   光典电子档案长期保存 2014SR11431 上海中信信息发                   2013/11/2
   系统应用软件 V1.0          5      展股份有限公司                  7
   光典电子文件移交软件 2014SR11304 上海中信信息发                   2013/12/3
   V1.0                 7      展股份有限公司                  1
   光典电子文件检测工具 2014SR11284 上海中信信息发
   软件 V1.0              3      展股份有限公司
        上海信联信息发展股份有限公司                          向特定对象发行股票募集说明书
序                                                    开发完成        首次发表
         作品名称         登记号        著作权人       发证日期                             权利范围
号                                                      日          日
    光典档案利用服务平台      2014SR11283 上海中信信息发
    软件 V1.0              7      展股份有限公司
    光典电子档案移交接收      2014SR11282 上海中信信息发              2013/11/2
    系统应用软件 V1.0          6      展股份有限公司                  7
    光典档案信息资源管理      2014SR10898 上海中信信息发              2013/12/2
    软件 V4.5              8      展股份有限公司                  8
      中信系统配置平台软件    2014SR10898 上海中信信息发
      V1.0               1      展股份有限公司
    光典家庭档案管理软件      2014SR10836 上海中信信息发
    V1.0                 8      展股份有限公司
    中信 wotalk 即时通信协
    wotalk]V2.0
    中信光博藏品管理软件 2014SR02670 上海中信信息发                   2013/10/1
    V1.0                 0      展股份有限公司                  0
    中信易捷监狱后勤保障 2014SR02585 上海中信信息发                   2012/10/2   2012/12/2
    管理系统应用软件 V1.0        2      展股份有限公司                  6           1
    中信电子文件检测软件 2015SR28418 上海中信信息发                   2014/10/2   2014/12/3
    V2.0                 7      展股份有限公司                  3           1
    中信农产品质量安全追 2015SR28273 上海中信信息发                   2015/10/3   2015/11/3
    溯云平台软件 V1.0          8      展股份有限公司                  1           0
    中信农业智能生产及安 2015SR28091 上海中信信息发                   2015/10/3   2015/11/3
    全追溯软件 v1.0           5      展股份有限公司                  1           0
    中信农产品采收电子秤 2015SR27987 上海中信信息发                   2015/10/3   2015/11/3
    智能采集软件 v1.0          3      展股份有限公司                  1           0
    中信种养殖基地 3D 全 2015SR27898 上海中信信息发                 2015/10/3   2015/11/3
    景展示软件 V1.0           8      展股份有限公司                  1           0
    中信设施大棚精细化管 2015SR27840 上海中信信息发                   2015/10/3   2015/11/3
    理软件 V1.0             7      展股份有限公司                  1           0
    易捷监区民警值班管理 2015SR25848 上海中信信息发
    软件 V1.0              2      展股份有限公司
    易捷动态狱情分析软件 2015SR25811 上海中信信息发
    V1.0                 2      展股份有限公司
    中信电子文件离线浏览 2015SR24031 上海中信信息发
    软件 V2.0              9      展股份有限公司
    光典三维虚拟管控软件 2015SR24018 上海中信信息发
    V1.0                 0      展股份有限公司
    光典数字化成果检测软 2015SR22382 上海中信信息发
    件 V1.0               6      展股份有限公司
    光典数字化在线质检与 2015SR22361 上海中信信息发
    验收软件 V1.0            4      展股份有限公司
    光典病案信息采集和加 2015SR22360 上海中信信息发
    工软件 V1.0             7      展股份有限公司
         上海信联信息发展股份有限公司                           向特定对象发行股票募集说明书
序                                                      开发完成        首次发表
          作品名称          登记号       著作权人        发证日期                             权利范围
号                                                        日          日
    光典历史档案数字化加        2015SR22357 上海中信信息发
    工软件 V1.0               9      展股份有限公司
    光典数字化元数据采集        2015SR22355 上海中信信息发
    和管理软件 V1.0             0      展股份有限公司
    中信农业物联网云平台
    网]V1.0
      光典档案信息资源管理      2015SR18797 上海中信信息发
      软件（专业版）V5.0          4      展股份有限公司
      光典同步数字化加工软      2015SR17248 上海中信信息发
      件 V1.0               7      展股份有限公司
      光典档案信息资源管理      2015SR15086 上海中信信息发
      软件（标准版）V5.0          1      展股份有限公司
      追索食品追溯运行监管      2015SR15083 上海中信信息发              2014/10/1   2014/10/1
      软件 V1.0              4      展股份有限公司                  3           4
      中信溯源监控一体机软      2015SR15083 上海中信信息发              2014/10/1   2014/10/1
      件 V1.0               0      展股份有限公司                  3           4
      中信基于大数据分析的
      件 V1.0
      光典智慧档案馆综合业    2015SR09374 上海中信信息发
      务管理平台软件 V1.0       5      展股份有限公司
      光博博物馆微信公众平    2015SR09321 上海中信信息发                2014/11/2
      台软件 V1.0           1      展股份有限公司                    5
      光博三维全景虚拟展示    2015SR09308 上海中信信息发
      软件 V1.0            0      展股份有限公司
      光典明清档案整理软件 2015SR09301 上海中信信息发
      V1.0               6      展股份有限公司
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          作品名称          登记号       著作权人        发证日期                             权利范围
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序                                                       开发完成        首次发表
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      V1.0
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      V1.0
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      V1.0
      中信智农水肥一体化和
      V1.0
      中信智圄爱心帮教软件      2017SR61260 上海中信信息发
      V1.0                 3      展股份有限公司
      中信智圄法律援助软件      2017SR60468 上海中信信息发
      V1.0                 5      展股份有限公司
      中信智圄远程探视软件      2017SR59552 上海中信信息发
      V1.0                 2      展股份有限公司
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      V1.0                 9      展股份有限公司
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      V1.0                 5      展股份有限公司
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      管理软件 V1.0            3      展股份有限公司
      中信智农投入品销售
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      光典档案信息资源管理 2017SR54443 上海中信信息发
      软件（高校行业版）V5.0      1      展股份有限公司
      中信工作流平台软件     2017SR46345 上海中信信息发
      V4.0               1      展股份有限公司
      中信重要产品追溯应急 2017SR44394 上海中信信息发
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      中信重要产品追溯监管 2017SR43754 上海中信信息发
      系统应用软件 V1.0        3      展股份有限公司
      中信重要产品追溯数据
      V1.0
      中信系统管理平台软件 2017SR41026 上海中信信息发
      V4.0               4      展股份有限公司
         上海信联信息发展股份有限公司                          向特定对象发行股票募集说明书
序                                                     开发完成        首次发表
          作品名称          登记号       著作权人       发证日期                             权利范围
号                                                       日          日
      病监测防控指挥调度软          9     展股份有限公司
      件 V1.0
      中信智农食用油质量安
      V1.0
      中信智农农产品质量安
      V1.0
      中信智农食盐溯源区块
      软件 V1.0
      中信智农农业投入品大      2017SR30202 上海中信信息发             2016/10/3   2016/11/3
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      软件 V1.0
      光典档案数字化著录平    2017SR27434 上海中信信息发
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      中信智农农资销售监管 2017SR13250 上海中信信息发
      平台软件 V1.0          8      展股份有限公司
      中信淘菜猫 O2O 社区菜 2017SR02667 上海中信信息发
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      控云平台软件 V1.0        2      展股份有限公司
      中信智农禽类物联网监 2017SR00441 上海中信信息发
      控云平台软件 V1.0        1      展股份有限公司
      上海信联信息发展股份有限公司                              向特定对象发行股票募集说明书
序                                                      开发完成        首次发表
        作品名称           登记号        著作权人       发证日期                              权利范围
号                                                        日          日
    中信 S1 知识管理平台软 2017SR00078 上海中信信息发
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    中信 S1 统一资产管理平
    S1-UAMS]V1.0
    光典自助查档一体机软
    统】V1.0
    信联监舍一体机软件         2018SR10239 上海信联信息发
    V1.0                   68     展股份有限公司
    信联电子档案长久保存
    长久保存系统】V1.0
    信联都市农业文化休闲
    件 V1.0
    信联智慧党建管理平台 2018SR98514 上海信联信息发                     2018/10/1   2018/10/1
    应用软件 V1.0               3     展股份有限公司                  5           6
    光典档案信息资源管理 2018SR98510 上海信联信息发                     2018/10/1   2018/10/2
    软件 V5.5（政府版）            3     展股份有限公司                  9           0
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    应用软件 V1.0               1     展股份有限公司                  2           5
    信联智能运维监管平台 2018SR98076 上海信联信息发                                 2018/10/1
    应用软件 V1.0               1     展股份有限公司                              2
    信联智农农资经销商管 2018SR95437 上海信联信息发
    理软件 V1.0                4     展股份有限公司
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    溯管理软件 V1.0              0     展股份有限公司
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    信联零售信息区块链追 2018SR89769 上海信联信息发
    溯管理软件 V1.0              1     展股份有限公司
    信联批发信息区块链追 2018SR88923 上海信联信息发
    溯管理软件 V1.0              5     展股份有限公司
    信联团体消费信息区块 2018SR88832 上海信联信息发
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    信联智农网格化智慧监 2018SR87804 上海信联信息发
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    软件 V5.5（企业版）            2     展股份有限公司
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    V1.0
         上海信联信息发展股份有限公司                          向特定对象发行股票募集说明书
序                                                    开发完成        首次发表
           作品名称         登记号       著作权人       发证日期                            权利范围
号                                                      日          日
      件 V1.0              5     展股份有限公司
    信联区块链服务管理软       2018SR66376 上海信联信息发
    件 V1.0                9      展股份有限公司
    信联智慧农场生产管理       2018SR66376 上海信联信息发
    软件 V1.0               4      展股份有限公司
      信联区块链浏览器软件 2018SR66260 上海信联信息发
      V1.0                9      展股份有限公司
      信联信息发展私有云平 2018SR66093 上海信联信息发                 2016/12/3   2016/12/3
      台应用软件 V1.0          4      展股份有限公司                 0           1
      信联智农农资广告平台 2018SR64311 上海信联信息发
      软件 V1.0             5      展股份有限公司
      信联智农数字农业管理 2018SR64246 上海信联信息发
      平台软件 V1.0           0      展股份有限公司
      信联智农农资电商平台 2018SR63903 上海信联信息发
      软件 V1.0             0      展股份有限公司
      光典馆藏资源管理系统 2018SR59744 上海信联信息发
      应用软件 V3.0（专业版）      3      展股份有限公司
      光典集中式档案室系统 2018SR58798 上海信联信息发
      应用软件 V3.5           8      展股份有限公司
      光典馆藏资源管理系统 2018SR58791 上海信联信息发
      应用软件 V3.0（标准版）      9      展股份有限公司
      信联智农投入品数据可
      V1.0
      信联智农省级畜牧业综 2018SR56861 上海信联信息发
      合监管平台软件 V1.0        9      展股份有限公司
      信联智农畜牧业大数据 2018SR56113 上海信联信息发
      分析平台软件 V1.0         4      展股份有限公司
      信联智农畜牧兽医监督 2018SR56113 上海信联信息发
      管理平台软件 V1.0         0      展股份有限公司
      信联智农投入品信用管 2018SR55652 上海信联信息发
      理系统应用软件 V1.0        1      展股份有限公司
      信联智农畜牧业生产管 2018SR55651 上海信联信息发
      理上报平台软件 V1.0        6      展股份有限公司
      信联法院办案视频互动 2018SR45913 上海信联信息发
      平台应用软件 V1.0         0      展股份有限公司
      光典数字化加工软件      2018SR34240 上海信联信息发             2017/11/3   2017/11/3
      V3.0                9      展股份有限公司                 0           1
      信联智圄罪犯信息库软 2018SR29352 上海信联信息发                 2016/12/1   2016/12/1
      件 V1.0              3      展股份有限公司                 6           7
      信联智农种植业农事操 2018SR24459 上海信联信息发
      作 APP 软件 V1.0       1      展股份有限公司
      信联智农养殖业农事操 2018SR23639 上海信联信息发
      作 APP 软件 V1.0       2      展股份有限公司
        上海信联信息发展股份有限公司                             向特定对象发行股票募集说明书
序                                                       开发完成        首次发表
          作品名称          登记号        著作权人       发证日期                              权利范围
号                                                         日          日
      作一体机软件 V1.0         8      展股份有限公司
      信联智农农事大管家软      2018SR13907 上海信联信息发               2017/12/3   2017/12/3
      件 V1.0               1      展股份有限公司                   0           1
      信联智农农产品电子商      2018SR04445 上海信联信息发               2015/10/2   2015/10/2
      务营销平台软件 V1.0         6      展股份有限公司                   7           8
      信联智农农业生产环境
      软件 V1.0
      信联智农地理标志农产
      平台软件 V1.0
      信联智农基于机器视觉
      警平台软件 V1.0
      信联智农粮食 GIS 管理   2018SR02797 上海信联信息发               2015/10/2   2015/10/2
      平台软件 V1.0            7      展股份有限公司                   7           8
      信联重要产品追溯标识      2018SR00836 上海信联信息发
      备案系统应用软件 V1.0        7      展股份有限公司
      信联农产品流通电子结
      V1.0
      信联智能运维监管平台      2019SR12312 上海信联信息发
      应用软件 V2.0            41      展股份有限公司
      信联 DAPP 灵光轩拍卖   2019SR11841 上海信联信息发
      应用软件 V1.0            41      展股份有限公司
      信联“脑力记”知识云平     2019SR11779 上海信联信息发
      台应用软件 V1.0           42      展股份有限公司
      信联信发通企业管理云      2019SR11779 上海信联信息发
      平台应用软件 V1.0          34      展股份有限公司
      信联信发通商家管理云      2019SR11681 上海信联信息发
      平台应用软件 V1.0          18      展股份有限公司
      信联 DAPP 组织财富应   2019SR11620 上海信联信息发
      用软件 V1.0             80      展股份有限公司
      信联 DAPP 问答悬赏应   2019SR11617 上海信联信息发
      用软件 V1.0             98      展股份有限公司
      信联 DAPP 奋斗者计划   2019SR11556 上海信联信息发
      应用软件 V1.0            43      展股份有限公司
      信联 DAPP 在线文库应   2019SR11547 上海信联信息发
      用软件 V1.0             12      展股份有限公司
      信联设施葡萄水肥一体      2019SR111611 上海信联信息发
      化自适应模型软件 V1.0         6      展股份有限公司
      信联设施葡萄病虫害预      2019SR11154 上海信联信息发
      测预警模型软件 V1.0         58      展股份有限公司
      光典数字档案馆一体化
      V1.0
         上海信联信息发展股份有限公司                               向特定对象发行股票募集说明书
序                                                          开发完成        首次发表
           作品名称            登记号          著作权人       发证日期                            权利范围
号                                                            日          日
    信联设施葡萄自适应生
    V1.0
    信联设施葡萄环境调控 2019SR11079            上海信联信息发
    自适应模型软件 V1.0      90              展股份有限公司
    信联数据采集交换系统 2019SR11018            上海信联信息发
    应用软件 V1.0         33              展股份有限公司
    信联大数据质量追溯平 2019SR10232            上海信联信息发
    台应用软件 V1.0        02              展股份有限公司
    信联智圄监狱数据可视
    V1.0
    信联智圄单点登录门户 2019SR10115            上海信联信息发
    系统应用软件 V1.0       95              展股份有限公司
    信联集中式档案管理系
    V1.0
    信联档案馆库房管理系
    V1.0
    信联食品追溯运行监管
    版）V1.0
    信联档案馆馆藏资源管
    化版）V1.0
    信联党建管理平台应用 2019SR08773           上海信联信息发
    软件（国产化版）V1.0      14             展股份有限公司
      信联服务管理平台应用         2019SR08765 上海信联信息发
      软件（国产化版）V1.0            86     展股份有限公司
      信联农产品种植安全溯
      化版）V1.0
      信联档案信息资源管理
      版）V1.0
      信联区块链服务管理平 2019SR08316          上海信联信息发
      台 CBaaS 应用软件 V2.0      81       展股份有限公司
      信联多媒体档案管理系
      V1.0
      信联国产化环境 DevOps 2019SR07874      上海信联信息发              2018/11/2   2018/11/2
      工具应用软件 V1.0            07       展股份有限公司                  0           1
    信联食安追溯作业系统
    V1.0
        上海信联信息发展股份有限公司                          向特定对象发行股票募集说明书
序                                                    开发完成        首次发表
         作品名称          登记号       著作权人       发证日期                             权利范围
号                                                      日          日
      信联数据质量监管平台     2019SR07651 上海信联信息发
      应用软件 V1.0           73     展股份有限公司
      信联基于人脸比对搜索
      技术的多媒体及声像档     2019SR07555 上海信联信息发             2018/10/2   2018/10/2
      案管理系统应用软件           20     展股份有限公司                 7           8
      V1.0
      信联区块链网关一体机  2019SR05608 上海信联信息发
      管理软件 V1.0        68     展股份有限公司
      光典档案专题编研系统  2019SR02160 上海信联信息发                2017/12/2   2017/12/2
      应用软件 V3.5        35     展股份有限公司                    1           1
      光典电子档案移交接收  2019SR01923 上海信联信息发                2017/12/2   2017/12/2
      系统应用软件 V3.0      13     展股份有限公司                    0           0
      光典全景虚拟库房管理  2019SR01219 上海信联信息发                2017/10/1   2017/10/1
      系统应用软件 V3.0      34     展股份有限公司                    6           6
      光典档案利用服务平台  2019SR01203 上海信联信息发                2017/10/2   2017/10/2
      应用软件 V3.0        07     展股份有限公司                    9           9
      光典电子文件归档处理  2019SR01201 上海信联信息发                2017/12/1   2017/12/1
      系统应用软件 V3.0      63     展股份有限公司                    3           3
      光典多媒体档案资源管  2019SR01197 上海信联信息发                2017/11/1   2017/11/1
      理系统应用软件 V3.0     31     展股份有限公司                    5           5
    信联员工关系管理软件 2020SR19193 上海信联信息发
    V1.0               88     展股份有限公司
    信联销售业务管理软件 2020SR19191 上海信联信息发
    V1.0               76     展股份有限公司
    信联食用农产品合格证
    证 APP】V1.0
    信联执法存证管理应用 2020SR18871 上海信联信息发
    软件 V1.0            98     展股份有限公司
    信联区块链虚拟宠物软 2020SR18871 上海信联信息发
    件 V1.0             97     展股份有限公司
    信联社区治理云平台应 2020SR18871 上海信联信息发                   2020/10/2   2020/10/2
    用软件 V1.0           96     展股份有限公司                    0           0
    信联商品追溯信息管理 2020SR18871 上海信联信息发
    应用软件 V1.0          24     展股份有限公司
    信联事业单位综合管理 2020SR18870 上海信联信息发
    系统应用软件 V1.0        40     展股份有限公司
    信联事业单位编制人员 2020SR18757 上海信联信息发
    管理系统应用软件 V1.0      82     展股份有限公司
    信联区块链食用农产品 2020SR18757 上海信联信息发                   2019/10/2   2019/11/1
    合格证监管展示系统应         63     展股份有限公司                    5           0
         上海信联信息发展股份有限公司                             向特定对象发行股票募集说明书
序                                                        开发完成        首次发表
           作品名称           登记号         著作权人       发证日期                            权利范围
号                                                          日          日
      用软件【简称：合格证
      监督管理系统】V1.0
      信联事业单位登记管理 2020SR18756        上海信联信息发
      系统应用软件 1.0           70       展股份有限公司
      信联信发通开放平台应 2020SR18625        上海信联信息发
      用软件 V1.0             58       展股份有限公司
      信联信发通市场经销户
      V1.0
      信联农业数据资源库固
      件 v1.0
      信联农业数据资源库渔
      件 v1.0
      信联农业数据资源库农
      软件 v1.0
      信联农业数据资源库农
      件 v1.0
      信联农业数据资源库经
      件 v1.0
      信联数据质量监管系统 2020SR17534        上海信联信息发              2020/10/1
      应用软件 V2.0            63       展股份有限公司                  5
      信联区块链服务平台       2020SR17534   上海信联信息发
      CBaaS 应用软件 V3.0      39       展股份有限公司
      信联智圄智慧监舍内机
      管理系统应用软件【简 2020SR17202        上海信联信息发
      称：智慧监舍内机管理           32       展股份有限公司
      系统】V1.0
      信联智圄虹膜人脸双核
      验防误放系统应用软件 2020SR17201        上海信联信息发
      【简称：虹膜人脸双核           53       展股份有限公司
      验防误放系统】V1.0
      信联食用农产品合格证
      称：农发证】V1.0
      信联互联网+文博服务      2020SR12609   上海信联信息发              2019/12/2   2019/12/3
      平台软件 V1.0            24       展股份有限公司                  5           0
      信联影像仿真复制及影
      VR）软件 V1.0
      信联文博智能导览软件       2020SR12441 上海信联信息发               2019/11/1   2019/12/3
      V1.0                  89     展股份有限公司                   2           0
         上海信联信息发展股份有限公司                              向特定对象发行股票募集说明书
序                                                          开发完成        首次发表
          作品名称          登记号        著作权人       发证日期                                 权利范围
号                                                            日          日
      信联数据质量监管平台      2020SR15348 上海信联信息发
      应用软件 V1.0            51     展股份有限公司
    中信馆室一体化软件         2020SR10018 上海中信信息发                  2019/11/2   2019/11/2
    V1.0                   77     展股份有限公司                      6           6
    中信档案资源开发利用        2020SR10014 上海中信信息发                  2019/11/3   2019/11/3
    软件 V1.0                21     展股份有限公司                      0           0
      信联电子文件保真软件      2020SR07782 上海信联信息发
      V1.0                 78     展股份有限公司
      信联档案行业教育培训      2020SR07781 上海信联信息发                  2019/12/3   2019/12/3
      网上课堂软件 V1.0          45     展股份有限公司                      0           0
      信联批发市场收银 POS    2020SR06771 上海信联信息发
      软件 V1.0              39     展股份有限公司
      信联联盟链管理平台应      2020SR04525 上海信联信息发
      用软件 V1.0             18     展股份有限公司
      信联公安智慧监所监管
      称：监管实战平台】V1.0
      信联智圄监舍通软件     2020SR00692 上海信联信息发
      V1.0               50     展股份有限公司
      光典智慧档案云管理平 2021SR05571 上海信联信息发
      台应用软件 V8.0         82     展股份有限公司
      信联日常办公协同系统 2021SR00270 上海信联信息发
      应用软件 V1.0          23     展股份有限公司
      信联数据检查工具应用 2021SR00250 上海信联信息发
      软件 V1.0            84     展股份有限公司
      信联狱政管理罪犯智能 2021SR00250 上海信联信息发
      搜索系统应用软件 V1.0      18     展股份有限公司
      北斗智能终端运维监测 2020SR18978                               2020/12/1   2020/12/1
      平台 V1.0            42                                    0           0
      北斗里程费大数据平台    2020SR18981                            2020/12/1   2020/12/1
      V1.0               47                                    0           0
      北斗融合终端 LBS 轨迹 2020SR06484
      识别平台 V1.0          88
      北斗里程费稽查平台     2020SR06484
      V1.0               73
      北斗定位数据分析平台 2020SR06507
      V1.0               26
      北斗 ETC 融合终端发行 2020SR06507
      平台 V1.0            27
            （七）软件产品证书
上海信联信息发展股份有限公司                            向特定对象发行股票募集说明书
      截至本说明签署日，发行人及其控股子公司已取得且在有效期的主要软件产
品证书如下：
序号       软件产名称        证书编号            所有权人      有效期    发证日期
     中信服刑人员综合治理                     上海中信信息发展股         2017 年 7 月
        管理软件 V1.0                     份有限公司              25 日
     光典档案信息资源管理                     上海中信信息发展股         2017 年 7 月
     软件（监狱行业版）V1.0                    份有限公司              25 日
     中信刑释解教人员信息                     上海中信信息发展股         2017 年 7 月
        管理软件 V1.0                     份有限公司              25 日
     中信重要产品追溯数据
                                    上海中信信息发展股         2017 年 10
                                      份有限公司            月 25 日
           V1.0
     中信重要产品追溯应急                 上海中信信息发展股             2017 年 10
        指挥软件 V1.0                 份有限公司                月 25 日
     光典档案信息资源管理                 上海中信信息发展股             2017 年 10
      软件（单机版）V2.0                 份有限公司                月 25 日
     中信追索屠宰场信息追                 上海中信信息发展股             2017 年 10
       溯管理软件 V1.0                 份有限公司                月 25 日
     中信追索批发市场信息                 上海中信信息发展股             2017 年 10
       追溯管理软件 V1.0                份有限公司                月 25 日
     中信追索标准化菜场信                 上海中信信息发展股             2017 年 10
      息追溯管理软件 V1.0                份有限公司                月 25 日
    中信工作流平台软件                   上海中信信息发展股             2017 年 10
        V4.0                      份有限公司                月 25 日
   中信重要产品追溯监管                   上海中信信息发展股             2017 年 10
    系统应用软件 V1.0                   份有限公司                月 25 日
   中信系统管理平台软件                   上海中信信息发展股             2017 年 11
        V4.0                      份有限公司                月 25 日
    中信智农投入品销售
                                上海中信信息发展股             2017 年 11
                                  份有限公司                月 25 日
      机软件 V1.0
   中信冷链物流企业预警                   上海中信信息发展股             2017 年 11
    监控平台软件 V1.0                   份有限公司                月 25 日
   中信冷链物流区级预警                   上海中信信息发展股             2017 年 11
    监控平台软件 V1.0                   份有限公司                月 25 日
   中信重要产品追溯统计                   上海中信信息发展股             2018 年 1 月
   分析系统应用软件 V1.0                  份有限公司                  15 日
   中信重要产品追溯物流
                                上海中信信息发展股             2018 年 1 月
                                  份有限公司                  15 日
        V1.0
   中信重要产品追溯编码                   上海中信信息发展股             2018 年 1 月
   管理系统应用软件 V1.0                  份有限公司                  15 日
   中信法院法官业绩考核                   上海中信信息发展股             2018 年 1 月
       软件 V1.0                    份有限公司                  15 日
   中信智圄爱心帮教软件                   上海中信信息发展股             2018 年 1 月
        V1.0                      份有限公司                  15 日
上海信联信息发展股份有限公司                               向特定对象发行股票募集说明书
序号      软件产名称         证书编号            所有权人       有效期   发证日期
     中信智圄远程探视软件                    上海中信信息发展股           2018 年 1 月
          V1.0                       份有限公司                15 日
     中信智圄心理咨询软件                    上海中信信息发展股           2018 年 1 月
          V1.0                       份有限公司                15 日
     中信智圄法律援助软件                    上海中信信息发展股           2018 年 1 月
          V1.0                       份有限公司                15 日
     中信分布式音视频资源                    上海中信信息发展股           2018 年 1 月
        管理软件 V1.0                    份有限公司                15 日
     光典海量电子档案安全                    上海中信信息发展股           2018 年 1 月
      存储一体机软件 V1.0                   份有限公司                15 日
     中信智农农资销售监管                    上海中信信息发展股           2018 年 1 月
        平台软件 V1.0                    份有限公司                15 日
     中信智圄计分考核软件                    上海中信信息发展股           2018 年 1 月
          V1.0                       份有限公司                15 日
     中信农产品流通电子结
                                   上海中信信息发展股           2018 年 1 月
                                     份有限公司                15 日
          V1.0
     中信重要产品追溯标识                    上海中信信息发展股           2018 年 1 月
     备案系统应用软件 V1.0                   份有限公司                15 日
     中信重要产品追溯信息
                                   上海中信信息发展股           2018 年 1 月
                                     份有限公司                15 日
          V1.0
     中信智农农资监管移动                    上海中信信息发展股           2018 年 1 月
       执法平台软件 V1.0                   份有限公司                15 日
     中信智农农产品质量安
                                   上海中信信息发展股           2018 年 1 月
                                     份有限公司                15 日
          V1.0
     中信智农畜禽肉类屠宰
                                   上海中信信息发展股           2018 年 1 月
                                     份有限公司                15 日
          V1.0
     中信农产品电子商务追
                                   上海中信信息发展股           2018 年 1 月
                                     份有限公司                15 日
          V1.0
     中信智农基于 SaaS 的农
                                   上海中信信息发展股           2018 年 1 月
                                     份有限公司                15 日
        应用软件 V1.0
     光典电子文件中心管理                    上海中信信息发展股           2018 年 1 月
         软件 V2.0                     份有限公司                15 日
     中信智圄罪犯信息库软                    上海中信信息发展股           2018 年 5 月
         件 V1.0                      份有限公司                15 日
     光典多媒体档案管理软                    上海中信信息发展股           2018 年 6 月
         件 V2.0                      份有限公司                 8日
     光典档案编研系统应用                    上海中信信息发展股           2018 年 6 月
         软件 V1.0                     份有限公司                 8日
     光典馆藏资源管理系统                    上海中信信息发展股           2018 年 7 月
        应用软件 V1.0                    份有限公司                23 日
上海信联信息发展股份有限公司                                    向特定对象发行股票募集说明书
序号       软件产名称           证书编号              所有权人       有效期   发证日期
      管理平台软件 V1.0                          份有限公司             月5日
     中信智农畜牧业大数据                        上海中信信息发展股            2018 年 11
       分析平台软件 V1.0                       份有限公司               月5日
     中信智农畜牧业生产管                        上海中信信息发展股            2018 年 11
      理上报平台软件 V1.0                       份有限公司               月5日
     中信智农省级畜牧业综                        上海中信信息发展股            2018 年 11
      合监管平台软件 V1.0                       份有限公司               月5日
     中信智农农事大管家软                        上海中信信息发展股            2018 年 11
         件 V1.0                          份有限公司               月5日
     中信信息发展灵光云平                        上海中信信息发展股            2018 年 11
       台应用软件 V1.0                        份有限公司               月5日
     中信批发信息区块链追                        上海中信信息发展股            2018 年 11
       溯管理软件 V1.0                        份有限公司               月 23 日
     中信团体消费信息区块                        上海中信信息发展股            2018 年 11
      链追溯管理软件 V1.0                       份有限公司               月 23 日
     中信零售信息区块链追                        上海中信信息发展股            2018 年 11
       溯管理软件 V1.0                        份有限公司               月 23 日
     中信配送信息区块链追                        上海中信信息发展股            2018 年 11
       溯管理软件 V1.0                        份有限公司               月 23 日
     中信超市信息区块链追                        上海中信信息发展股            2018 年 11
       溯管理软件 V1.0                        份有限公司               月 23 日
     光典档案信息资源管理                        上海中信信息发展股            2018 年 12
     软件（安全应用版）V1.0                       份有限公司               月 23 日
     中信光博藏品管理软件                        上海中信信息发展股            2018 年 12
            V1.0                         份有限公司               月 23 日
     中信 wotalk 即时通信协                   上海中信信息发展股            2018 年 12
       作平台软件 V2.0                        份有限公司               月 23 日
     中信企业文档管理云平                        上海中信信息发展股            2018 年 12
      台软件(综合版)V1.0                       份有限公司               月 23 日
     中信智能运维监管平台                        上海中信信息发展股            2018 年 12
        应用软件 V1.0                        份有限公司               月 23 日
     中信智慧党建管理平台                        上海中信信息发展股            2018 年 12
        应用软件 V1.0                        份有限公司               月 23 日
     中信基层党员服务平台                        上海中信信息发展股            2018 年 12
        应用软件 V1.0                        份有限公司               月 23 日
     中信区块链钱包管理软                        上海中信信息发展股            2018 年 12
          件 V1.0                         份有限公司               月 23 日
   中信区块链浏览器软件                          上海中信信息发展股            2018 年 12
        V1.0                             份有限公司               月 23 日
   中信区块链服务管理软                          上海中信信息发展股            2018 年 12
       件 V1.0                            份有限公司               月 23 日
   中信智农农资电子订单                          上海中信信息发展股            2018 年 12
     服务软件 V1.0                           份有限公司               月 23 日
   中信智农农资经销商管                          上海中信信息发展股            2018 年 12
      理软件 V1.0                           份有限公司               月 23 日
上海信联信息发展股份有限公司                                     向特定对象发行股票募集说明书
序号      软件产名称             证书编号              所有权人       有效期   发证日期
      作 APP 软件 V1.0                         份有限公司             月 23 日
     中信智农养殖业农事操                         上海中信信息发展股            2018 年 12
      作一体机软件 V1.0                         份有限公司               月 23 日
     中信智农种植业农事操                         上海中信信息发展股            2018 年 12
       作 APP 软件 V1.0                      份有限公司               月 23 日
     光典档案信息资源管理                         上海中信信息发展股            2018 年 12
      软件（通用版）V5.0                         份有限公司               月 23 日
     光典自助查档一体机软                         上海中信信息发展股            2018 年 12
          件 V1.0                          份有限公司               月 31 日
     中信电子档案长久保存                         上海中信信息发展股            2018 年 12
          软件 V1.0                         份有限公司               月 31 日
     中信监舍一体机软件                          上海中信信息发展股            2018 年 12
         V1.0                             份有限公司               月 31 日
     光典全景虚拟库房管理                         上海中信信息发展股            2019 年 5 月
      系统应用软件 V3.0                         份有限公司                 23 日
     光典多媒体档案资源管                         上海中信信息发展股            2019 年 5 月
     理系统应用软件 V3.0                         份有限公司                 23 日
     光典电子文件归档处理                         上海中信信息发展股            2019 年 5 月
      系统应用软件 V3.0                         份有限公司                 23 日
     光典电子档案移交接受                         上海中信信息发展股            2019 年 5 月
      系统应用软件 V3.0                         份有限公司                 23 日
     光典档案利用服务平台                         上海中信信息发展股            2019 年 5 月
       应用软件 V3.0                          份有限公司                 23 日
     中信区块链网关一体机                         上海中信信息发展股            2019 年 6 月
       管理软件 V1.0                          份有限公司                 15 日
     中信数据质量监管平台                         上海中信信息发展股            2019 年 8 月
       应用软件 V1.0                          份有限公司                  5日
   光典电子文件管理软件                           上海中信信息发展股            2019 年 11
       V1.0                               份有限公司               月 23 日
   光典城建档案业务管理                           上海中信信息发展股            2019 年 11
      软件 V1.0                             份有限公司               月 23 日
   中信系统配置平台软件                           上海中信信息发展股            2019 年 11
       V1.0                               份有限公司               月 23 日
   光典电子档案长期保存                           上海中信信息发展股            2019 年 11
    系统应用软件 V1.0                           份有限公司               月 23 日
   光典移动档案服务平台                           上海中信信息发展股            2019 年 11
      软件 V1.0                             份有限公司               月 23 日
   光典家庭档案管理软件                           上海中信信息发展股            2019 年 11
       V1.0                               份有限公司               月 23 日
   光典档案利用服务平台                           上海中信信息发展股            2019 年 11
      软件 V1.0                             份有限公司               月 23 日
   光典电子文件检测工具                           上海中信信息发展股            2019 年 11
      软件 V1.0                             份有限公司               月 23 日
     光典电子文件移交软件                         上海中信信息发展股            2019 年 11
         V1.0                             份有限公司               月 23 日
上海信联信息发展股份有限公司                                   向特定对象发行股票募集说明书
序号        软件产名称          证书编号             所有权人       有效期   发证日期
          用软件 V1.0                        份有限公司             月 15 日
      中信 DAPP 在线文库应                   上海中信信息发展股            2019 年 12
          用软件 V1.0                      份有限公司               月 15 日
      中信 DAPP 问答悬赏应                   上海中信信息发展股            2019 年 12
          用软件 V1.0                      份有限公司               月 15 日
      中信 DAPP 灵光轩拍卖                   上海中信信息发展股            2019 年 12
         应用软件 V1.0                      份有限公司               月 15 日
      中信“脑力记”知识云平                     上海中信信息发展股            2019 年 12
        台应用软件 V1.0                      份有限公司               月 15 日
      中信智圄单点登录门户                      上海中信信息发展股            2020 年 1 月
       系统应用软件 V1.0                      份有限公司                 5日
      中信信发通企业管理云                      上海中信信息发展股            2020 年 1 月
       平台应用软件 V1.0                      份有限公司                 5日
      中信数据采集交换系统                      上海中信信息发展股            2020 年 1 月
         应用软件 V1.0                      份有限公司                 5日
      中信大数据质量追溯平                      上海中信信息发展股            2020 年 1 月
        台应用软件 V1.0                      份有限公司                 5日
      中信 DAPP 奋斗者计划                   上海中信信息发展股            2020 年 1 月
         应用软件 V1.0                      份有限公司                 5日
      光典数字档案馆一体化
                                      上海中信信息发展股            2020 年 1 月
                                        份有限公司                 5日
            V1.0
       中信智圄监舍通软件                      上海中信信息发展股            2020 年 3 月
            V1.0                        份有限公司                 15 日
      中信国产化环境 DevOps                  上海中信信息发展股            2020 年 4 月
       工具应用软件 V1.0                      份有限公司                  5日
      中信党建管理平台应用                      上海中信信息发展股            2020 年 4 月
      软件（国产化版）V1.0                      份有限公司                  5日
      中信服务管理平台应用                      上海中信信息发展股            2020 年 4 月
      软件（国产化版）V1.0                      份有限公司                  5日
      中信食品追溯运行监管
                                      上海中信信息发展股            2020 年 4 月
                                        份有限公司                 5日
           版）V1.0
      中信农产品种植安全溯
                                      上海中信信息发展股            2020 年 4 月
                                        份有限公司                 5日
          化版）V1.0
      中信集中式档案管理系
                                      上海中信信息发展股            2020 年 4 月
                                        份有限公司                 5日
            V1.0
      中信档案馆库房管理系
                                      上海中信信息发展股            2020 年 4 月
                                        份有限公司                 5日
            V1.0
      中信多媒体档案管理系
                                      上海中信信息发展股            2020 年 4 月
                                        份有限公司                 5日
            V1.0
      中信档案信息资源管理                      上海中信信息发展股            2020 年 4 月
      系统应用软件（国产化                        份有限公司                 5日
上海信联信息发展股份有限公司                                    向特定对象发行股票募集说明书
序号        软件产名称          证书编号              所有权人       有效期   发证日期
          版）V1.0
    中信档案馆馆藏资源管
                                       上海中信信息发展股            2020 年 4 月
                                         份有限公司                 5日
       化版）V1.0
    中信食安追溯作业系统
                                       上海中信信息发展股            2020 年 4 月
                                         份有限公司                 5日
         V1.0
    中信联盟链管理平台应                         上海中信信息发展股            2020 年 5 月
       用软件 V1.0                          份有限公司                 23 日
    中信智能运维监管平台                         上海中信信息发展股            2020 年 5 月
      应用软件 V2.0                          份有限公司                 30 日
    中信档案行业教育培训                         上海中信信息发展股            2020 年 7 月
     网上课堂软件 V1.0                         份有限公司                 15 日
      中信电子文件保真软件                       上海中信信息发展股            2020 年 7 月
           V1.0                          份有限公司                 15 日
      信联智圄智慧监舍内机                       上海信联信息发展股            2020 年 12
      管理系统应用软件 V1.0                      份有限公司               月 30 日
      信联智圄虹膜人脸双核
                                       上海信联信息发展股            2020 年 12
                                         份有限公司               月 30 日
           V1.0.
      信联食用农产品合格证                       上海信联信息发展股            2020 年 12
      管理系统应用软件 V1.0                      份有限公司               月 30 日
      信联公安智慧监所监管                       上海信联信息发展股            2020 年 12
      实战平台应用软件 V1.0                      份有限公司               月 30 日
      信联执法存证管理应用                       上海信联信息发展股            2020 年 12
          软件 V1.0                        份有限公司               月 30 日
      信联商品追溯信息管理                       上海信联信息发展股            2020 年 12
        应用软件 V1.0                        份有限公司               月 30 日
      信联信发通开放平台应                       上海信联信息发展股            2020 年 12
         用软件 V1.0                        份有限公司               月 30 日
      信联区块链虚拟宠物软                       上海信联信息发展股            2020 年 12
          件 V1.0                         份有限公司               月 30 日
      信联区块链食用农产品
                                       上海信联信息发展股            2020 年 12
                                         份有限公司               月 30 日
         用软件 V1.0
      信联事业单位综合管理                       上海信联信息发展股            2020 年 12
       系统应用软件 V1.0                       份有限公司               月 30 日
      信联事业单位登记管理                       上海信联信息发展股            2020 年 12
       系统应用软件 V1.0                       份有限公司               月 30 日
      信联事业单位编制人员                       上海信联信息发展股            2020 年 12
      管理系统应用软件 V1.0                      份有限公司               月 30 日
      信联信发通市场经销户
                                       上海信联信息发展股            2020 年 12
                                         份有限公司               月 30 日
           V1.0
      信联社区治理云平台应                       上海信联信息发展股            2020 年 12
         用软件 V1.0                        份有限公司               月 30 日
上海信联信息发展股份有限公司                                          向特定对象发行股票募集说明书
序号        软件产名称                证书编号              所有权人          有效期      发证日期
       信联招聘管理软件                              上海信联信息发展股                 2021 年 1 月
          V1.0                                 份有限公司                       7日
    信联员工关系管理软件                               上海信联信息发展股                 2021 年 1 月
          V1.0                                 份有限公司                       7日
    信联食用农产品合格证                               上海信联信息发展股                 2021 年 1 月
      APP 软件 V1.0                              份有限公司                       7日
       信联客户管理软件                              上海信联信息发展股                 2021 年 1 月
          V1.0                                 份有限公司                       7日
      信联销售业务管理软件                             上海信联信息发展股                 2021 年 1 月
          V1.0                                 份有限公司                       7日
      信联狱政管理罪犯智能                             上海信联信息发展股                 2021 年 1 月
      搜索系统应用软件 V1.0                            份有限公司                      15 日
      信联数据检查工具应用                             上海信联信息发展股                 2021 年 1 月
         软件 V1.0                               份有限公司                      15 日
      信联日常办公协同系统                             上海信联信息发展股                 2021 年 1 月
        应用软件 V1.0                              份有限公司                      15 日
      光典智慧档案云管理平                             上海信联信息发展股                 2021 年 5 月
       台应用软件 V8.0                              份有限公司                      30 日
       （八）域名
       截至 2022 年 3 月 31 日，发行人及其控股子公司已完成备案且在有效期的域
主要域名如下：
 序号             域名                     备案主体                     备案号
    上海信联信息发展股份有限公司                                     向特定对象发行股票募集说明书
    序号            域名                备案主体                       备案号
          （九）发行人主要经营资质
          截至 2022 年 3 月 31 日，发行人及其控股子公司不存在拥有特许经营权的情
    况。发行人及其控股子公司就其生产经营活动取得的主要资质及许可如下：
序
           持有人               证书名称            编号            发证日期         有效期至
号
                                                            月 25 日        25 日
                     建筑业企业资质证书
                                                            月 18 日        17 日
                     专业承包二级
                                                               月
                                       ITSS-YW-2-31002      2021 年 3   2024 年 7 月
                     质量管理体系认证证                              2021 年 7   2024 年 7 月
                     书 9001                                  月 20 日       31 日
                     合同信用等级认定证                              2020 年 6
                     书                                         月
                     国家信息安全测评信        CNITSEC2019SRV       2016 年 10   2022 年 12 月
                     息安全服务资质证书              -I-905           月 10 日        5日
                     IT 服务管理体系认证      0112020ITSM033R       2020 年 7   2023 年 3 月
                     证书                   2DLMNW             月 14 日       18 日
                                                             月 18 日       17 日
 上海信联信息发展股份有限公司                                               向特定对象发行股票募集说明书
                  书                                              月 26 日         25 日
                  职业健康安全管理体                                     2020 年 11    2023 年 11 月
                  系认证证书                                          月 26 日         25 日
                  上海市规划布局内重                                     2014 年 6
                  点软件企业证书                                          月
                  CMMI Maturity Level                           2019 年 6     2022 年 6 月
                  信息安全管理体系认                                     2021 年 3     2024 年 3 月
                  证证书                                            月 15 日         14 日
                                          （沪）JZ 安许证字            2021 年 3     2024 年 3 月
                                           [2012]014631          月 12 日         11 日
                                                                 月 30 日         29 日
                  涉密信息系统集成资
                  质证书-系统集成/软                                    2019 年 11    2022 年 11 月
                  件开发/运行维护甲                                      月 27 日         26 日
                  级
                                                                  月 28 日        27 日
                                                                  月 30 日        29 日
                                                                  月 30 日        29 日
 六、公司主要产品的核心技术
     公司的核心技术包含技术平台、工具软件和构件软件，是公司向客户提供包
 含应用软件、系统集成和技术支持服务的基础，也是公司提供信息化系统开发与
 服务的基础。公司所拥有的核心技术情况如下：
 序                                                             技术
     技术名称                技术简介及主要优势                                          技术应用
 号                                                             来源
                 基于开源联盟链平台构建，提供从区块链
                 基础设施、BaaS（区块链即服务）、到接
                 入网关、接入SDK等组件和服务，为区块
                 链的部署、运维、业务落地对接提供整套
     CBaaS平      解决方案。主要优势：                                         基于区块链的视频追
       台                                                            溯项目
                 著名开源联盟链平台
     Hyperledg
     er Fabric
上海信联信息发展股份有限公司                                     向特定对象发行股票募集说明书
序                                                   技术
     技术名称                技术简介及主要优势                          技术应用
号                                                   来源
                  开源容器和容器调度平台                            CBaaS 平台以及各个
     Docker/Ku
      bernetes
                  数据质量监管平台是数据质量的“裁判员”
                  与“督导者”，能够自动感知、检测大数据平
                  台中的数据质量，追溯质量问题根源，从
                  而有效地辅助数据管理部门的工作
     数据质量                                                在上海电力、上海大
     监管平台                                                数据中心落地应用
                  测任务调度引擎、质量问题血缘追溯等模
                  块，能够自动生成多维度质量分析报表、
                  质量报告、问题工单，并能对工单进行全
                  流程闭环管理
                  一个开放源码的分布式应用程序协调服                      数据质量监管平台
                  务，主要解决分布式应用一致性问题                       CBaaS 平台
                  分布式大数据存储和处理平台
                  及主流数据库
                  面向列的动态模式数据库
                  数据库
                  的、可伸缩的、高可靠的、高性能的、分
                  布式的和面向列的动态模式数据库
                  Nginx是一款高性能的http服务器/反向代理
                  服务器
                  广泛应用的关系数据库
                                                         几乎所有公司产品和
                                                         项目
       Spring     应用框架
                                                         应用于公司几乎所有
      g Cloud                                            项目
     vue+eleme    前端技术框架
        ntUI
上海信联信息发展股份有限公司                                向特定对象发行股票募集说明书
序                                              技术
     技术名称                 技术简介及主要优势                    技术应用
号                                              来源
                   小程序)
                                                    光典档案信息资源管
                                                    理软件
                                                    食安重要产品、政府
                                                    部门网站、协会网站
                   搜索引擎平台
     elasticsear   一个分布式多用户能力的全文搜索引擎，               CBaaS 平台
         ch        基于RESTful web接口                  食安追溯 SaaS 平台
                   可靠，快速，安装使用方便
                   统                                食安追溯 SaaS 平台
                   数据                               的关键组件
                   剥离，统一由union auth进行管理；加快项
                   目的开发速度
七、现有业务发展安排及未来发展战略
     （一）发行人现有业务发展安排
     （1）乡村振兴与智慧农业
     以“区块链+大数据+物联网”为三重驱动引擎，围绕农业生产、供给、消费、
监管、服务五大场景，以数字技术赋能现代农业为实现路径，为农户、农企、农
上海信联信息发展股份有限公司             向特定对象发行股票募集说明书
业管理部门提供农业物联网设备、农产品质量安全监管、水肥药智能灌溉、虫情
监测、农产品合格证、农资销售与监管、畜牧兽医综合监管服务等综合性数字农
业解决方案。并基于 GIS 地图，汇聚农户基本信息、农业基础信息、村务基础
信息，打造服务于农业生产、农村管理、农民生活全方位的大数据监测、预警、
预测、决策、智能的平台，达到“以图管村”的目的，有效提升乡村生产和管理效
率。以各项农业数据为关键生产要素，强化市场信息对接服务能力，助力价值客
户实现传统农业产业升级，用数字化引领驱动农业农村现代化，为实现乡村全面
振兴提供有力支撑。
  （2）智慧流通
  配合各级政府加快实施重要产品追溯体系建设，在不断拓展覆盖区域，追溯
链条以及覆盖品类的同时，助力政企在保障粮食安全，应急智慧调度等方面加快
市场布局。搭建应急智慧调度中心，支持地域内和跨地域的集采、集配等应急调
度服务，延伸“菜篮子”保供渠道，提升政府储备效能。为政府提供集监测、信息
发布、调度处理等综合应用移动化系统，提高公共安全事件情况下的政府供应调
度能力。
  （3）智慧食安
  追溯云将继续以打造“食品安全领域的米其林”为目标，通过 SaaS 服务、食
品安全评估、检验检测、信用认证等专业服务，建立合市场监管、为企业服务的
商业模式和权威品牌，为全社会链接信任，让人人都能吃上安全、放心的食品。
此外，追溯云还将积极拓展市场监督管理局业务，树立标杆，发展食安监管新模
式，依托企业“合监管”需求，为企业降本增效，重点聚焦食品生产加工、食品配
送企业、大型商超、标准化农贸市场、餐饮企业等客户对象。
  （1）数字档案馆室建设
档案信息化建设，但受制于不同地区档案部门之间、城乡档案部门之间档案信息
化水平的不均衡，数字档案馆室建设水平也高低不一。因此数字档案馆室建设仍
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然是档案“十四五”建设的重点。公司依托在数字档案馆建设，数字档案馆室测评
等方面的优势，将继续助力用户深入开展数字档案馆室建设，推动数字档案馆室
向智慧化方向发展，提高长期安全管理档案数字资源的能力和水平。
  （2）智慧档案应用
  智慧小区、智慧教育、智慧医疗、智慧城市的雏形越来越被更多的人群感知，
智慧社会的到来为智慧档案馆建设营造了良好的社会环境。而人工智能和数据挖
掘技术的不断成熟，则突破了智慧档案馆建设的技术瓶颈。公司早在 2015 年就
开始涉足智慧档案馆建设，青岛市智慧档案馆，昆山市智慧档案馆成为行业标杆。
基于此，我司将继续以大数据、区块链、云计算、物联网等新技术支撑，为用户
构建资源多元、全面感知、深度挖掘、泛在服务的智慧档案馆。
  （3）档案安全
  近年来，党中央、国务院高度重视网络与信息安全，习近平总书记多次指出，
要加快国产自主可控替代计划、构建安全可靠的信息技术体系。档案领域更是信
息安全建设的重中之重，公司将加大信息技术创新领域的产品研发与市场布局，
依托公司在档案信息化领域的市场先发优势，积极投入档案领域的信息技术创新
落地应用，以档案领域信息技术创新为我国经济转型升级和维护国家信息安全提
供保障。
  （4）档案利用
  网络和信息技术的高速发展，互联网政务服务的普及，给档案利用方式带来
了新的挑战。跨区域的档案资源共建共享、全国范围的“一网查档、异地出证”
等，将逐渐成为现实。新媒体平台的不断出现，将不断推动档案信息利用服务向
互联网站和移动终端设备延伸。公司将紧抓档案利用转型升级契机，积极参与浙
江省、上海市、河南省、吉林省等多省市的政务服务“最多跑一次”、“一网通办”
变革，同时，利用区块链等技术，确保民生档案的存证溯源、真实可靠。
  凭借在智慧司法领域的多年耕耘，公司将依托市场先发优势，加快物联网、
大数据、人工智能、区块链在司法领域的深度应用，遵循“数字中国、智慧社会”、
上海信联信息发展股份有限公司                  向特定对象发行股票募集说明书
“数字法治、智慧司法”的部署，聚焦智慧监所建设主市场。积极拓展公安等政法
领域市场，为国家治理体系和治理能力现代化贡献力量。
  牢牢把握智慧监所建设的主阵地。以省级智慧监所统一管理平台模块化开发、
产品化封装为重点，提高平台软件复用率，放大司法部信息化大比武一等奖的品
牌效应，抢占市场制高点，切实把省级智慧监所统一管理平台打造成监所信息化
建设“离不开的基础实施”。大力开发配合平台应用的、集软硬件为一体的前端智
能装备产品，打造业务应用软件平台与软硬件一体化产品无缝对接的产品链，为
深耕智慧监所建设，提供前端智能装备。
  积极探索区块链在司法领域中的应用。随着公司区块链技术在江苏省监狱管
理局刑罚执行中的试点应用项目落地推进，我司将基于信发链（CBaaS，CES
Blockchain as a Service）基础平台，建立司法信任体系，打造司法存证链、罪犯
信息链、省内监狱联盟链、全国监狱联盟链、协同矫正链，并利用信发链激励机
制，构建司法通证激励体系，形成基于区块链技术的司法行业 SaaS 应用体系，
实现数据资源互联、互通、互证，构建公开、公平、正义的司法生态。
  广泛参与公安智慧警务建设。以“互联网+阳光警务”为基础，以派出所、社
区警务室、治安亭、社区服务中心、行政服务大厅、重要交通枢纽等一站式服务
区域、人员密集场所为阵地，积极参与智慧警务室建设，广泛部署应用集警务领
域信息查询、业务办理、现场制证的综合警务自助终端，为广大人民群众提供优
质、便捷、高效的服务。
  为充分整合控股股东、实际控制人的资源优势和公司的业务技术优势，公司
计划积极拓展交通信息化领域业务机会，以推动交通运输行业软硬件提升和数据
应用为目标，依托交通通信集团在交通运输信息化领域的领先优势，推动北斗数
据应用等相关业务发展，发挥双方在交通运输领域的协同效应，进一步加强业务
和技术等层面深度合作，共同推动交通强国战略的实施。
  （二）发行人未来发展战略
  公司计划全面实施信息发展 3.0 战略，即将公司建设成为一家运用北斗、
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车联网、区块链和大数据等技术，面向智慧交通、智慧政务等政府和企业，为
数字交通、数字中国提供行业专有云服务的平台运营商。具体包括四个方面内
容：
管理向纵向管理转型，做到精兵、强将、简政；
覆盖、可替代、保安全的行业北斗高精度基础服务网，推动行业北斗终端规模
化应用，实现公司核心业务逐步向“智慧交通”与“智慧政务”双轮驱动转变；
度定位监测、区块链、元宇宙等领域的技术研发力度，持续通过产品和技术创
新，推动公司业务实现项目向产品转型，产品向运营服务转型；
战略快速部署与落地。
八、财务性投资情况
  （一）财务性投资认定标准
  深圳证券交易所于 2020 年 6 月发布的《深圳证券交易所创业板上市公司证
券发行上市审核问答》，对财务性投资相关规定如下：
借资金；委托贷款；以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资；购买收益
波动大且风险较高的金融产品；非金融企业投资金融业务等。
或整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的委托贷款，如符合公司主
营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资。
报表归属于母公司净资产的 30%（不包含对类金融业务的投资金额）。
投资金额应从本次募集资金总额中扣除。
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  （二）公司最近一期末未持有金额较大的财务性投资
  截至 2022 年 3 月 31 日，公司可能存在财务性投资的相关报表科目情况如下：
                                                   单位：万元
                                               财务性投资占归母所
     项目           金额           构成财务性投资金额
                                                有者权益的比例
交易性金融资产                    -               -              -
其他应收款              2,215.49                -              -
其他流动资产                 55.20               -              -
一年内到期非流动资产                 -               -              -
长期股权投资                     -               -              -
其他非流动金融资产          2,090.27         2,090.27         16.91%
  截止 2022 年 3 月 31 日，公司合并报表口径交易性金融资产、一年内到期非
流动资产、长期股权投资金额为 0。
  （1）其他应收款
  截止 2022 年 3 月 31 日，其他应收款账面价值为 2,215.49 万元。其他应收
款主要为项目保证金和押金、备用金。
款协议，协议约定银川北环蔬菜果品综合批发市场管理有限公司向公司借款 500
万元，借款期限自 2016 年 7 月 29 日至 2016 年 8 月 18 日。因银川北环蔬菜果品
综合批发市场管理有限公司长期未归还上述借款，公司于 2018 年向上海市普陀
区人民法院起诉要求对方立即清偿全部到期债务，后在案件审理期间，双方签署
了和解协议，约定银川北环蔬菜果品综合批发市场管理有限公司向公司在 2018
年 12 月 1 日至 2021 年 12 月 30 日每个月归还部分款项。实际执行中，对方归还
款项，上海市普陀区人民法院判决银川北环蔬菜果品综合批发市场管理有限公司
在判决之日起十日内归还 485 万元。截至报告期末，公司尚未收到该款项，公司
已对该笔账款全额计提减值准备。
  公司对银川北环蔬菜果品综合批发市场管理有限公司的借款属于财务性投
资，报告期末，该笔其他应收款已全额计提减值准备。且上述财务性投资发生于
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构成《审核问答》所认定的“金额较大”的情形。
  （2）其他流动资产
  截止 2022 年 3 月 31 日，其他流动资产账面价值为 55.20 万元。其他流动资
产为留抵进项税额，不属于财务性投资。
  （3）其他非流动金融资产
  截止 2022 年 3 月 31 日，其他非流动金融资产账面价值为 2,090.27 万元，
为子公司信发资产管理有限责任公司于 2019 年 6 月出资 1000 万元投资苏民投君
信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙），取得 0.86%的
投资份额，该笔投资期末账面价值为 2,090.27 万元。
  苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙）主
要投资国家核心装备制造、新一代信息技术、消费和服务升级及节能环保行业或
领域，处于 VC（B 轮及以后）、PE、Pre-IPO 阶段的项目或企业。
  公司对苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合
伙）的投资属于财务性投资。上述财务性投资发生于 2019 年，距离本次向特定
对象发行董事会决议日超过六个月。同时，上述财务性投资占公司合并报表归属
于母公司净资产的 16.91%，不属于《审核问答》所认定的“金额较大”的情形。
  （三）公司自本次发行董事会决议日前六个月起至今实施或拟实施财务性投
资及类金融业务
  自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在类金融业务。
  自本次发行相关董事会决议日前六个月起至本募集说明书出具日，公司不存
在实施或拟实施产业基金、并购基金以及其他类似基金或产品情形。
  自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在对外拆借资金的
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   情况。
        自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在委托贷款的情况。
        自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在以超过集团持股
   比例向集团财务公司出资或增资的情况。
        自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在购买收益波动大
   且风险较高的金融产品。
        自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在非金融企业投资
   金融业务的情况。
        截至本募集说明书出具日，公司不存在拟实施财务性投资（包括类金融业务）
   的相关安排。
   九、最近一期业绩下滑情况
        （一）发行人最近一期业绩下滑情况的原因及合理性
        发行人 2022 年 1-3 月营业收入为 2,379.77 万元，较上年同期（未经审计）
   减少 5,024.73 万元，降幅为 67.86%；归属于母公司所有者的净利润较上年同期
   （未经审计）下降 513.24 万元，降幅为 21.30%，扣除非经常性损益后归属于母
   公司所有者的净利润较上年同期（未经审计）下降 116.35 万元，降幅为 4.55%，
   发行人 2022 年 1-3 月主要经营成果与上年同期对比如下：
                                                                   单位：万元
       业绩指标       2022 年 1-3 月      2021 年 1-3 月         变动金额          变动比例
营业收入                   2,379.77             7,404.50       -5,024.73       -67.86%
      上海信联信息发展股份有限公司                                           向特定对象发行股票募集说明书
       业绩指标             2022 年 1-3 月       2021 年 1-3 月           变动金额              变动比例
营业成本                         1,607.92               5,583.84        -3,975.92            -71.20%
营业毛利                            771.85              1,820.66        -1,048.81            -57.61%
毛利率                             32.43%                24.59%                  -             31.91%
期间费用                         3,889.38               4,377.84          -488.46            -11.16%
其他收益                            107.02                177.08           -70.06            -39.56%
其他当期损益                        -311.43                -264.65           -46.77            -17.67%
营业利润                        -3,321.93              -2,644.75          -677.18            -25.60%
营业外收支及所得税费用                   -305.71                -274.77           -30.94            -11.26%
净利润                         -3,015.66              -2,369.98          -645.68            -27.24%
归属于上市公司股东的净利润               -2,922.39              -2,409.15          -513.24            -21.30%
扣除非经常性损益后归属于母
                            -2,675.59              -2,559.24          -116.35               -4.55%
公司所有者的净利润
          发行人 2022 年 1-3 月营业收入较上年同期下滑 5,024.73 万元，营业成本
      较上年同期减少 3,975.92 万元，毛利率较上年同期增长 31.91%。主要是因为今
      年一季度，上海爆发新冠疫情，多个地区处于管控状态，导致发行人业务开展
      受限，公司多个项目已陆续停工，项目验收减少，营业收入和营业成本均大幅
      下降。
          发行人 2022 年 1-3 月净利润较上年同期下降 645.68 万元，下降比例为
      为 21.30%，扣除非经常性损益后归属母公司所有者的净利润较上年同期下降
      多个地区处于管控状态，导致发行人业务开展受限，公司多个项目已陆续停工，
      项目验收减少，导致发行人盈利能力减弱。
          （二）与同行业可比公司相比是否一致
          同行业可比上市公司的最近一期的业绩变化情况如下：
                                                                              单位：万元
                  证券
       证券代码                项目             2022 年 1-3 月         2021 年 1-3 月       变动比例
                  简称
                       营业收入                        81,669.84      83,246.59        -1.89%
                       归属于上市公司
                  万达                               1,338.18          426.02       214.11%
                  信息
                       归属于上市公司
                       股东的扣除非经
上海信联信息发展股份有限公司                                   向特定对象发行股票募集说明书
                 常性损益后的净
                 利润
                 营业收入                28,591.41      45,393.42     -37.01%
                 归属于上市公司
                                     -7,023.50      4,350.80     -261.43%
                 股东的净利润
            华宇
            软件
                 股东的扣除非经
                                     -7,255.10      3,917.50     -285.20%
                 常性损益后的净
                 利润
                 营业收入                1,691.49       2,798.60      -39.56%
                 归属于上市公司
                                     -1,538.73      2,019.14     -176.21%
                 股东的净利润
            熙菱
            信息
                 股东的扣除非经
                                     -1,791.57        100.16    -1,888.71%
                 常性损益后的净
                 利润
                 营业收入           127,846.89         117,408.56        8.89%
                 归属于上市公司
                                     -3,012.22      -3,687.34      18.31%
                 股东的净利润
            东软
            集团
                 股东的扣除非经
                                     -6,714.35      -6,727.23        0.19%
                 常性损益后的净
                 利润
数据来源：Wind 数据库。
    在同行业可比公司中，华宇软件和熙菱信息最近一期营业收入、归母净利
润、扣非后净利润与去年同期相比大幅下降，与发行人业绩变动趋势一致，而
万达信息和东软集团业绩变动趋势与发行人不一致。主要是由于目前同行业中
并无与公司业务结构和客户结构完全一致的上市公司。从业务结构来看，公司
主营业务收入来源于应用软件开发与销售、技术支持与服务、系统集成三类业
务，表中所列四家同行业可比上市公司的业务结构与发行人并不完全相同。从
客户结构来看，由于公司下游客户主要以政府机关和事业单位为主，同行业可
比上市公司主要以企业客户为主，受新冠疫情影响，政府机关和事业单位对疫
情防控较为严格，项目现场施工受限，导致部分项目进度受到影响，发行人营
业收入规模下降。
    发行人最近一期业绩下滑，主要是因为今年一季度，上海爆发新冠疫情，
多个地区处于管控状态，导致发行人业务开展受限，公司多个项目已陆续停工，
上海信联信息发展股份有限公司                           向特定对象发行股票募集说明书
项目验收减少，导致发行人最近一期营业收入下降，盈利能力减弱。
  （三）相关不利影响是否持续，是否将形成短期内不可逆转的下滑
  发行人在智慧食安、智慧档案、智慧司法等领域，面向政府和企业，提供
信息技术服务，在云计算、大数据和区块链等信息技术领域，拥有较强的技术
优势，随着上海疫情的缓解，发行人的现有业务将有望恢复。另一方面，发行
人依托股东独特的交通行业资源、项目资源优势，投资北斗自由流建设项目，
大力发展智慧交通业务，将进一步提升发行人的盈利能力。
十、发行人未决诉讼、仲裁情况
  截至本募集书出具之日，发行人存在尚未审结的主要诉讼、仲裁案件如下：
                                                   单位：万元
                      案件争议金
   原告        被告                          受理机构      案件进展
                        额
上海安威消防 技
            信息发展          285.90       上海仲裁委员会     尚未完结
术工程有限公司
新疆远红思路 信
            信息发展           32.26       新市区人民法院     尚未完结
息科技有限公司
新疆远红思路 信
            信息发展           36.64       静安区人民法院     尚未完结
息科技有限公司
新疆远红思路 信
            信息发展           24.55       普陀区人民法院     尚未完结
息科技有限公司
           广州市杰青计算
信息发展                            5.28   上海知识产权法院    尚未完结
            机有限公司
安徽智圆行方信
            信息发展           33.75       普陀区人民法院     尚未完结
息技术有限公司
           镇江市人力资源
           社会保障档案管
           理中心、信息发                                 上诉审理
刘菁雯                         6.69       镇江市中级人民法院
           展、南京华汇博泰                                阶段
           信息科技有限公
               司
注：除标的金额外，原告还提出了逾期利息、违约金、诉讼（仲裁）费用等诉讼请求。
  发行人上述尚未了结的诉讼、仲裁案件均不属于依照《上市规则》应当披露
的重大未决诉讼或仲裁，发行人已采取包括聘用专业诉讼律师在内的措施积极应
对上述争议案件，且上述案件争议金额较小，发行人作为被告的案件败诉不会给
上海信联信息发展股份有限公司                   向特定对象发行股票募集说明书
发行人生产经营造成重大不利影响。
  截至本说明书出具之日，发行人及其控股子公司不存在对财务状况、经营成
果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁的事项，不存
在对本次发行构成实质性障碍的重大诉讼、仲裁。
十一、行政处罚情况
  报告期内，发行人在 2020 年 5 月受到一次行政处罚。报告期后，发行人在
  （一）2020 年 5 月行政处罚
处罚决定。处罚决定书显示，2019 年 7 月 1 日，泗洪县档案馆馆藏档案数字化
扫描服务采购项目开标，经评标委员会评审，信息发展取得该项目的中标候选人
资格。2019 年 7 月 2 日，泗洪县档案馆向信息发展发出该项目中标通知书。截
止 2019 年 8 月 3 日，信息发展以授权代表李小军生病为由，未在招标文件规定
的 30 日内与泗洪县档案馆签订采购合同，该行为属于中标后无正当理由拒不与
采购人签订政府采购合同，被采购人依法取消中标资格。
  泗洪县行政审批局认为：信息发展在取得项目中标资格后，在中标通知书发
出之日起 30 日内，未按照采购文件确定的事项与采购人签订政府采购合同。该
行为违反《中华人民共和国政府采购法》第四十六条：采购人与中标、成交供应
商应当在中标、成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订
政府采购合同。
  鉴于信息发展上述行为非主观故意，且当前新型冠状病毒影响，为积极支持
企业复工复产，泗洪县行政审批局依据《中华人民共和国政府采购法实施条例》
第七十二条、《中华人民共和国政府采购法》第七十七条以及招标采购文件第二
部分 14.8.5 规定，对信息发展作如下处罚：
上海信联信息发展股份有限公司                   向特定对象发行股票募集说明书
  处以上述项目采购金额千分之五罚款，计人民币叁仟元整（?：3000.00）；
上述项目投标保证金壹万元整（?：10000.00）不予退还。
  发行人已于 2020 年 6 月 9 日缴纳了上述 3000 元罚款，并要求相关人员加强
对政府采购相关法律法规的学习。
  《中华人民共和国政府采购法实施条例》第七十二条规定：供应商有下列情
形之一的，依照政府采购法第七十七条第一款的规定追究法律责任：（一）向评
标委员会、竞争性谈判小组或者询价小组成员行贿或者提供其他不正当利益；
                                 （二）
中标或者成交后无正当理由拒不与采购人签订政府采购合同；
  《中华人民共和国政府采购法》第七十七条规定，供应商有下列情形之一的，
处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一
至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重
的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……
  泗洪县行政审批局对发行人行政处罚均属于上述规定中的最低一档处罚，且
发行人上述违法行为未造严重后果，情节轻微。
  国浩律师认为，报告期内发行人受到的上述行政处罚罚款数额较小，不属于
情节严重的情形。
  保荐机构认为，发行人受到的上述行政处罚，情节轻微、罚款金额较小，同
时公司采取了积极的整改措施并及时缴纳了罚款，公司上述行为不属于严重损害
投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为，不存在违反《注册管理办法》
第十一条第六款规定的情形。未造成社会重大不良影响，不属于重大违法行为，
对发行人本次发行不构成实质法律障碍。
  （二）2021 年 12 月行政处罚
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罚决定书》。处罚决定书显示，2020 年 9 月 22 日，发行人参与了湖北省公共资
源交易中心（湖北省政府采购中心）的省级电子招投标交易平台大数据分析系统
建设项目的竞争性磋商活动。2020 年 9 月 30 日，发行人与湖北省公共资源交易
中心签订了政府采购合同，合同金额 54.98 万元。2020 年 12 月 10 日，前述项目
组织了验收，发行人在《湖北省电子招投标交易平台大数据分析系统建设项目验
收资料汇编》上加盖公司公章。本项目采购标的为省级电子招投标交易平台大数
据分析系统建设，建设内容包括大数据中心、大数据管理、大数据应用等。根据
采购文件中的“第三章 采购内容及要求”，项目开发是本项目的主体、关键性工
作。根据查明事实，本项目在开发过程中，除项目总指挥外，项目组成员均不是
发行人在磋商响应文件中承诺的人员，而是国泰新点软件股份有限公司员工。根
据发行人项目经理与湖北省纪委省监委驻省公共资源交易监督管理局纪检监察
组的《谈话笔录》，本项目《湖北省电子招投标交易平台大数据分析系统建设项
目验收资料汇编》由国泰新点软件股份有限公司员工编制，加盖发行人公章后提
交湖北省公共资源交易中心（湖北省政府采购中心）验收。2020 年 12 月中旬，
该项目上线运行，后续维护、技术支持由国泰新点软件股份有限公司负责，当事
人未参与。
  依据《中华人民共和国政府采购法》第七十七条第一款第一项、《中华人民
共和国行政处罚法》第三十二条、《财政部门行使行政处罚裁量权指导规范》第
十二条的规定，湖北省财政厅对发行人处以采购金额（人民币 54.98 万元）千分
之五的罚款，即处以人民币 2749 元（大写：贰仟柒佰肆拾玖元）罚款的行政处
罚。
  发行人已于 2022 年 1 月 19 日缴纳了上述 2749 元罚款。
  《湖北省财政厅行政处罚决定书》内容显示，湖北省财政厅鉴于当事人初次
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违法，该项目按期通过验收、社会危害程度较小，前期积极配合财政部门调查等
有关情形，湖北省财政厅已依法减轻、从轻处罚。
  《中华人民共和国政府采购法实施条例》第七十二条规定：供应商有下列情
形之一的，依照政府采购法第七十七条第一款的规定追究法律责任：（一）向评
标委员会、竞争性谈判小组或者询价小组成员行贿或者提供其他不正当利益；
                                 （二）
中标或者成交后无正当理由拒不与采购人签订政府采购合同；（三）未按照采购
文件确定的事项签订政府采购合同；（四）将政府采购合同转包。
  《中华人民共和国政府采购法》第七十七条规定，供应商有下列情形之一的，
处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一
至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重
的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……
  湖北省财政厅对发行人行政处罚内容仅包括处以采购金额（人民币 54.98 万
元）千分之五的罚款，该处罚属于上述规定中的最低一档处罚，且发行人上述违
法行为未造严重后果，情节轻微。
  国浩律师认为，发行人受到的上述行政处罚罚款数额较小，不属于情节严重
的情形。
  保荐机构认为，发行人受到的上述行政处罚，情节轻微、罚款金额较小，同
时公司采取了积极的整改措施并及时缴纳了罚款，公司上述行为不属于严重损害
投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为，不存在违反《注册管理办法》
第十一条第六款规定的情形。未造成社会重大不良影响，不属于重大违法行为，
对发行人本次发行不构成实质法律障碍。
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            第二节 本次证券发行概要
一、本次发行的背景和目的
  （一）本次发行的背景
为加快建设交通强国，构建现代化高质量国家综合立体交通网，支撑现代化经济
体系和社会主义现代化强国建设，对于交通智慧发展提出了要求。要求加快提升
交通运输科技创新能力，推进交通基础设施数字化、网联化。推动卫星通信技术、
新一代通信技术、高分遥感卫星、人工智能等行业应用，打造全覆盖、可替代、
保安全的行业北斗高精度基础服务网，推动行业北斗终端规模化应用。
开幕式发表主旨讲话，提出“要大力发展智慧交通和智慧物流，推动大数据、互
联网、人工智能、区块链等新技术与交通行业深度融合，使人享其行、物畅其流”。
高速公路差异化收费实施方案》明确提出：全面推广高速公路差异化收费，持续
提升高速公路网通行效率，降低高速公路出行成本，促进物流业降本增效，让社
会公众更多分享高速公路改革发展的红利。
车辆，包括用于公路营运的载客汽车、危险货物运输车辆、半挂牵引车以及重型
载货汽车（总质量为 12 吨及以上的普通货运车辆），安装、使用具有行驶记录
功能的卫星定位装置，并接入符合要求的企业监控平台，企业监控平台应当接入
全国重点营运车辆联网联控系统，并按照要求将车辆行驶的动态信息和企业、驾
驶人员、车辆的相关信息逐级上传至全国道路运输车辆动态信息公共交换平台。
上海信联信息发展股份有限公司                                              向特定对象发行股票募集说明书
质检总局、国家网信办发布《网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法》，2018
年 3 月，交通运输部办公厅关于印发《网络预约出租汽车监管信息交互平台运行
管理办法》，网约车平台公司在取得相应《网络预约出租汽车经营许可证》后，
应自次日零时起向部级平台传输相关基础静态信息以及订单信息、经营信息、定
位信息、服务质量信息等运营数据。网约车平台公司应加强对数据信息的规范化
管理，所传输的网约车运营服务相关数据，应直接接入网约车监管信息交互平台，
不得通过第三方平台或系统直接传输。网约车平台公司数据传输至部级平台后，
由部级平台将数据实时转发至相关省级平台及城市监管平台。中国交通通信信息
中心作为部级交通监管平台的运行维护单位，负责实施部级平台的运行维护及数
据传输管理等工作，确保部级平台系统安全稳定运行。
公布数据，截至 2021 年 5 月，国内超过 700 万辆道路营运车辆已应用北斗系统，
由此助力重大交通事故发生率降低 93%[1]。中国已建成全球最大的营运车辆动
态监管系统，以北斗车载终端为核心的动态监管系统，有效提升了管理效率和道
路运输安全水平，在保障道路运输安全、维护交通行业健康稳定发展方面发挥了
重要作用。
货运车辆公共监管与服务平台作用支撑行业高质量发展的意见》，要求加快货运
平台技术升级与数据质量提升，强化货运数据综合应用与货运平台运行保障，努
力将平台打造成面向现代化运输服务体系，核心技术自主可控，满足全方位、全
天候、精准化监管需求的新一代数字化安全监管平台和行业服务平台，切实提高
道路货运数字化服务和监管能力，引领带动道路货运行业安全高效发展，为交通
强国建设提供有力支撑。推进车载终端装备升级。积极做好道路货运行业北斗三
号车载终端的测试和研发工作，制定实施推广应用北斗三号的技术政策，充分发
挥北斗三号民用示范作用，推进实现北斗二号到北斗三号的平稳过渡。
上海信联信息发展股份有限公司              向特定对象发行股票募集说明书
斗三号全球卫星导航系统建成暨开通仪式宣布：“北斗三号全球卫星导航系统正
式开通”。北斗系统是党中央决策实施的国家重大科技工程，北斗三号系统全面
建成并开通服务，标志着我国成为世界上第三个独立拥有全球卫星导航系统的国
家。北斗三号系统，可在全球范围内提供全天时、高精度的定位、导航服务。与
北斗一号、二号相比，北斗三号系统数据获取途径更可靠、数据质量更高，定位
精度更高。
  在“碳达峰、碳中和”背景下，我国清洁能源汽车保有量日益增加，需积极探
索利用自主可控、安全可靠的科技手段实现相关税费收取模式的新路径。
交通强国建设试点工作的意见》（交规划函[2021]226 号），支持海南省力争在
里程费征收等方面取得突破性进展，形成一批先进经验和典型成果。公路里程费
和深化投融资体制改革试点单位为：海南省交通运输厅、交通运输部公路科学研
究院、中国交通通信信息中心、交信北斗（海南）科技有限公司。
  （二）本次发行的目的
  依托公司实际控制人背景，公司积极参与交通信息化国家重大项目、投身交
通强国建设。
  本公司是中国交通通信信息中心直属企业交通通信集团实控的上市公司，中
国交通通信信息中心系交通运输部直属事业单位，承担交通运输部、交通运输行
业服务保障、制定和研究监管政策、标准等任务。承担北斗系统应用与产业化的
规划、政策、标准等研究工作，参与北斗系统应用重大项目建设论证、技术指导、
技术开发、系统建设、运行维护等工作。
  通过本次发行，公司将发挥自身在北斗自由流、大数据、区块链领域的技术
优势，在交通运输行业信息系统平台升级、公路里程费改革试点工作、交通信息
数据行业服务等方面开展业务，推进北斗系统在交通运输行业的应用，服务国家
战略，助力交通强国建设和北斗产业化发展，同时提升公司盈利能力。
上海信联信息发展股份有限公司              向特定对象发行股票募集说明书
  受新冠疫情等因素影响，公司的政府客户项目周期延长，公司营运资金需求
增加。本次使用部分募集资金补充流动资金，可有效缓解公司现阶段的资金周转
压力，保障公司项目的持续稳定性，有利于公司业务持续健康发展。
  综上，公司本次发行有利于优化公司业务和战略布局、做大做强智慧交通业
务、优化资产负债结构、提升公司资金实力，符合公司的战略发展目标以及全体
股东利益。
二、发行对象及与发行人的关系
  本次发行的发行对象为不超过 35 名（含 35 名），为符合中国证监会规定条
件的法人、自然人或者其他合法投资组织。证券投资基金管理公司、证券公司、
合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购
的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
  最终发行对象将在本次发行申请通过深圳证券交易所审核，并完成中国证监
会注册后，由公司董事会或董事会授权人士在股东大会授权范围内与保荐机构
（主承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发
行对象申购报价情况协商确定。
  本次发行对象均以现金方式并以相同价格认购本次发行的股票。
  截至本募集说明书出具日，公司此次发行尚未确定发行对象，因而无法确定
发行对象与公司的关系。发行对象与公司之间的关系将在发行结束后公告的《发
行情况报告书》中予以披露。
三、本次发行方案概况
  （一）向特定对象发行股票的种类和面值
  本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面
值为人民币 1.00 元。
  （二）发行方式及发行时间
上海信联信息发展股份有限公司               向特定对象发行股票募集说明书
  本次发行全部采取向特定对象发行人民币普通股（A 股）的方式。公司将在
中国证监会同意注册的有效期内，择机向特定对象发行 A 股股票。
  （三）发行对象及认购方式
  本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过 35 名（含 35 名）的特定投资
者。发行对象须为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、财
务公司、资产管理公司、保险机构投资者、信托公司、合格境外机构投资者以及
其他合格的投资者等。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为一个发行对象。
信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
  本次发行对象将在公司取得中国证监会关于本次向特定对象发行的同意注
册决定后，由公司董事会在股东大会授权范围内与本次发行的保荐机构（主承销
商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申
购报价的情况，遵照价格优先的原则确定。
  所有发行对象均以人民币现金方式并以相同的价格认购本次发行的股票。
  （四）定价基准日、发行价格及定价原则
  本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日。发行价格不低于定价基准
日前 20 个交易日公司股票交易均价（计算公式为：定价基准日前 20 个交易日股
票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日
股票交易总量）的 80%。最终发行价格将由股东大会授权董事会在取得中国证监
会作出同意注册决定后，按照中国证监会相关规定，根据竞价结果与本次发行的
保荐机构（主承销商）协商确定。
  公司股票在定价基准日至发行日期间，如有派息、送股、资本公积金转增股
本等除权、除息事项，本次向特定对象发行股票的发行底价将相应调整。调整方
式为：
  假设调整前发行价格为 P0，每股送红股或资本公积金转增股本数为 N，每
股派息/现金分红为 D，调整后发行价格为 P1，则：
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  派息/现金分红：P1=P0-D
  送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
  两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
  （五）发行数量
  本次向特定对象发行股票拟募集资金总额不超过人民币 70,000 万元（含本
数），且发行股份总数不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过 61,540,612
股（含 61,540,612 股），最终发行数量将在中国证监会作出同意注册决定后，由
股东大会授权公司董事会与本次发行的保荐机构（主承销商）依据本次向特定对
象发行价格协商确定，计算方法为：发行股票数量=本次向特定对象发行募集资
金总额/本次向特定对象发行价格。
  若公司股票在本次董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股
本、新增或回购注销限制性股票等导致股本总额发生变动的，本次向特定对象发
行股票数量将作相应调整。
  调整公式如下：Q1=Q0×(1+N+P-M)
  其中：Q0 为调整前的本次发行股票数量的上限；N 为每股送红股或转增股
本数；P 为每股新增限制性股票数；M 为每股回购注销限制性股票数；Q1 为调
整后的本次发行股票数量的上限。
  （六）限售期
  发行对象认购的本次向特定对象发行的股份自发行结束之日起六个月内不
得转让。
  所有发行对象基于本次向特定对象发行所取得的股份因公司分配股票股利、
资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排，法律法
规对限售期另有规定的，依其规定。限售期结束后按中国证监会及深交所的有关
规定执行。
  （七）募集资金金额及用途
上海信联信息发展股份有限公司                向特定对象发行股票募集说明书
  本次向特定对象发行募集资金总额不超过 70,000 万元（含本数），扣除发
行费用后将全部用于北斗自由流建设项目及补充流动资金。
  （八）本次向特定对象发行前滚存利润的安排
  为兼顾新老股东的利益，在本次向特定对象发行完成后，由公司新老股东按
本次发行后的股权比例共同分享公司本次发行前的滚存未分配利润。
  （九）本次向特定对象发行决议的有效期限
  本次向特定对象发行股票决议的有效期为发行方案提交股东大会审议通过
之日起十二个月。
  （十）本次向特定对象发行股票的上市地点
  本次向特定对象发行的股票发行完成后，将在深圳证券交易所上市。
四、本次发行是否构成关联交易
  公司本次拟向不超过 35 名（含 35 名）特定对象发行股票。截至本募集说明
书出具日，公司尚未确定本次发行的发行对象，因而无法确定发行对象与公司是
否存在关联关系。本次发行是否构成关联交易将在发行结束后公告的发行情况报
告书中予以披露。
五、本次发行是否将导致公司控制权发生变化
  本次发行前，公司控股股东为交信北斗（嘉兴）股权投资有限公司，实际控
制人为交通运输通信信息集团有限公司。截至本募集说明书出具日，交信北斗投
资直接持有公司 19,692,999 股股份（占公司总股份本的 9.60%），同时通过表决
权委托方式取得公司 27,394,345 股股份表决权（占公司总股本的 13.35%），合
计拥有公司 22.95%的股份表决权，为公司控股股东。交信北斗投资系交通运输
通信信息集团有限公司控制的企业，交通通信集团公司实际控制人。
  截至本募集说明书出具日，公司总股本为 205,135,376 股，按照本次向特定
对象发行的数量上限 61,540,612 股测算，假设公司控股股东、实际控制人不参与
认购，本次发行完成后，交信北斗投资拥有公司股份表决权合计为 17.66%，仍
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为公司控股股东。
  为确保实际控制权不发生变化，本次发行过程中，公司将结合市场环境和公
司股权结构，对本次向特定对象发行的认购者做出认购数量上限限制，使得参与
本次发行股票认购的发行对象及其实际控制人在本次发行完成之后直接或间接
持有的公司股份表决权数量不会超过公司实际控制人交通通信集团与其一致行
动人届时持有的公司股份表决权数量。因此，本次发行不会导致公司控制权发生
变化。
六、本次发行是否导致股权分布不具备上市条件
  本次向特定对象发行完成之后，公司社会公众股东合计持股比例将不低于公
司总股本的 25%，公司仍满足《公司法》《证券法》等法律法规规定的股票上市
条件。本次发行不会导致公司的股权分布不具备上市条件。
七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的
程序
  本次向特定对象发行股票相关事项已经公司召开的第五届董事会第十二次
会议、2021 年第五次临时股东大会审议通过。
  本次发行尚需深圳证券交易所审核通过和中国证监会作出同意注册决定后
方可实施。
  在经中国证监会同意注册后，公司将向深圳证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司申请办理股票发行、登记和上市事宜，完成本次发行的
全部呈报批准程序。上述呈报事项能否获得相关批准或核准，以及获得相关批准
或核准的时间，均存在不确定性。提请广大投资者注意审批风险。
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     第三节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析
一、本次募集资金使用计划
     本次向特定对象发行募集资金总额不超过 70,000.00 万元（含本数），扣除
发行费用后将全部用于以下项目：
序号       项目名称       投资总额（万元）            拟投入募集资金总额（万元）
         合计                139,187.16            70,000.00
     本次发行募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目的实际情况，以自
筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行
费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，在本次发行募集资金投资
项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照项目的轻重缓急等情况，调整
并最终决定募集资金的具体投资项目、顺序及各项目的具体投资额，募集资金不
足部分由公司自筹解决。
二、本次募集资金投资项目的必要性和可行性分析
     （一）北斗自由流建设项目
     本项目分为“布终端”和“建平台”两部分，即布置安装北斗+5G/4G 融合车载
终端，建设北斗自由流大数据云平台。
     （1）以公路里程费和智慧公路建设为契机，在机动车上布置安装北斗融合
车载终端。
     北斗自由流技术，是基于北斗卫星高精度定位和路径识别技术，融合了云计
算、5G/4G、区块链、大数据等多种信息技术，通过北斗高精度路径识别结合云
收费系统，实现对车辆无感计费、收费和动态监控。
     北斗自由流收费模式，属于下一代道路收费模式，具有如下特点：①无感精
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准收费：可以不受车辆通行速度限制，根据行驶路径自动完成通行费的计算和扣
除，实现道路无杆、不停车快速通行，同时支持支付宝、微信等移动支付；②建
设维护成本低：无需建设收费站及大量门架，未来可更好的实现无站式自由流收
费；③应用前景广阔：北斗自由流技术，可为多种智慧交通应用提供支持，可实
现对车辆分路段、分时段、分车型、分出入口、分方向、分支付方式等差异化无
感精准收费。
  采用北斗自由流收费模式，可实现道路开放式、无杆自由流收费，相比现有
的收费模式，更为高效、精准、公平，将会大幅降低收费基础设施建设成本、运
营成本、物流成本，提高通行效率与降低道路拥塞。
  （2）以营运车载终端从北斗二号向北斗三号的升级换代为契机，布置安装
北斗融合车载终端
  在提供北斗自由流收费选择项的同时，重点保障道路运输企业、政府部门对
营运车辆（货车、重卡、固定班线客车、危险货物运输车、网约车）的精准、及
时、可控的动态监管，同时通过推进北斗车载终端升级换代，可提升终端数据回
传质量与精度，更好的满足全国重点营运车辆联网联控系统的要求。
  联网联控系统包括全国道路运输车辆动态信息公共服务平台（全国平台）、
地方政府管理部门（省级、地市级、县级）监管平台、道路运输企业监控平台、
社会化监控平台。当前联网联控系统北斗车载终端仍以北斗二号系统技术为主，
本项目车载终端采用北斗三号系统技术，在精度和可靠性上都有很大的提高。本
项目将会助力升级联网联控系统，提升对营运车辆的动态监管效率，提升道路运
输安全水平，降低营运车辆的重大安全事故率。
  （3）依托北斗自由流大数据云平台，开展城市交通管理公众出行等数据运
营服务
  本项目建设的大数据云平台，由运营管理平台、终端发行平台、资金清分结
算平台与综合信息服务平台等基础平台构成，依托北斗自由流平台的技术和海量
的交通大数据，可以提供精准计费、收费、结算清分服务，动态监管服务，高精
度定位、导航服务，保险、汽车消费领域的大数据服务等。
上海信联信息发展股份有限公司               向特定对象发行股票募集说明书
  为充分整合控股股东、实际控制人的资源优势和公司的业务技术优势，公司
积极拓展交通信息化领域业务机会，大力发展智慧交通业务。通过本次发行，公
司将发挥自身在北斗自由流、大数据、区块链领域的技术优势，在交通运输行业
信息系统平台升级、公路里程费改革试点工作、交通信息数据行业服务等方面开
展业务，推进北斗系统在交通运输行业的应用，服务国家战略，助力交通强国建
设和北斗产业化发展，同时提升公司盈利能力。
  公司既有业务与新业务同属于信息化业务，既有业务和新业务将保持协同发
展。
  公司致力于成为一家运用大数据和区块链等技术，面向智慧交通、智慧食安、
智慧司法、智慧档案等政府与企业，为数字中国提供行业专有云综合解决方案的
服务运营商。公司将持续推进公司业务模式向产品型、服务运营型迈进，全面推
进 SaaS 产品的研发、销售和服务。同时，公司在维持现有三大业务板块稳健发
展的同时，将结合主要股东的优势资源，积极开拓交通信息化（智慧交通）领域
业务机会，以推动交通运输行业软硬件提升和数据应用为目标，推动北斗数据应
用等相关业务发展，推动交通强国战略的实施。
  本次募投项目以公路里程费改革试点和大力发展智慧交通，及营运车载终端
上海信联信息发展股份有限公司              向特定对象发行股票募集说明书
从北斗二号向北斗三号的升级换代为契机，布置安装北斗融合车载终端，并建设
北斗自由流大数据云平台。本项目建设的北斗自由流收费模式，可实现道路开放
式、无杆自由流收费，相比现有的收费模式，更为高效、精准、公平，将会大幅
降低收费基础设施建设成本、运营成本、物流成本，提高通行效率与降低道路拥
塞。本项目布置安装的营运车辆车载终端采用北斗三号系统技术，在精度和可靠
性上都有很大的提高，将会助力升级联网联控系统，提升对营运车辆的动态监管
效率，提升道路运输安全水平，降低营运车辆的重大安全事故率。同时，依托北
斗自由流平台的技术和海量的交通大数据，可以提供精准计费、收费、结算清分
服务，动态监管服务，高精度定位、导航服务，保险、汽车消费领域的大数据服
务等。本项目社会效益和经济效益良好，前景广阔。
  （1）营运模式
  本项目以公路里程费改革试点和大力发展智慧交通，及营运车载终端从北斗
二号向北斗三号的升级换代为契机，布置安装北斗融合车载终端，并建设北斗自
由流大数据云平台，依托北斗自由流平台的技术和海量的交通大数据，开展城市
交通管理和公众出行等数据运营服务。数据云平台通过车载终端上传的数据，经
过分析处理，除了计费、收费及动态监控的基础数据服务，还可以为用户提供高
精度定位、导航及各类增值服务。
  （2）盈利模式
  通过提供以下服务盈利：（1）为政府、公路企业精准收费；（2）为交通、
公安、工信、应急管理等政务部门提供路网运行、精准布控、车路协同、应急调
动等数据服务，提高政务部门运行效率；（3）与银行、保险公司、广告公司、
物流公司等合作，提供车辆金融、保险、精准营销、车辆监管等数据服务；（4）
为车主提供高精度导航、预约充电、加油、停车、车辆保养维修，以及交通无感
支付服务。
  本项目建设期二年，项目建成稳定运行后，不需要持续的大额资金投入。
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    （1）具体投资构成明细
    项目预计总投资 119,187.16 万元，其中，建设工程费用 6,568.31 万元，占比
（集成）费 6,974.37 万元，占比 5.85%；预备费按以上费用 5%计，即 5,675.58
万元，占比 4.76%。
                          项目总投资明细表
                                        投资额度(万元)
          投资内容                                                        投资比例
                          第一年              第二年          合计(万元)
建         建设工程费用             4,597.81       1,970.49       6,568.31      5.51%
设        设备购置及安装费         45,716.95        45,716.95      91,433.90     76.71%
投        应用软件开发费用                   -       8,200.00       8,200.00      6.88%
资         数据工程费用                    -        335.00         335.00       0.28%
费        安装工程（集成）费           3,200.19       3,774.19       6,974.37      5.85%
用         预备费（5%）            2,675.75       2,999.83       5,675.58      4.76%
         项目合计投资           56,190.70        62,996.46     119,187.16    100.00%
    项目建设工程费用。包括建设单位管理费、工程建设监理费、招标代理服务
费等，合计 6,568.31 万元。
                          建设工程费用估算
    序号                 项目名称                             投资额（万元）
                  合计                                                   6,568.31
    设备投资费用。项目拟建设运营平台一处，搭配软硬件设备共计投资
购置北斗+5G/4G 融合车载终端 80 万套，平均单价 850 元/套，共 68,000.00 万元。
                                                  单价（万元/
序号       类别       设备名称              台/套数                          总价（万元）
                                                    套）
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                                   单价（万元/
序号   类别     设备名称        台/套数                   总价（万元）
                                     套）
             GIS 平台        1        1,000.00    1,000.00
           数据库管理软件        150         10        1,500.00
     应用支
     撑平台
             中间件          600         1.00       600.00
            操作系统         1,000        0.50       500.00
           计算节点服务器        80          6.00       480.00
     主机及   存储节点服务器        35          7.00       245.00
      备     云管理服务器        17         17.00       289.00
           云平台管理软件         2        258.00       516.00
            卡口设备           5         15.00       75.00
            配套设施           5         60.00       300.00
              其他           5          5.00       25.00
            车辆改造          30          5.00       150.00
     终端系
      统
            卡口设备          600         2.80      1,680.00
            立柱及基础         600         6.00      3,600.00
            网络接入设备        600         1.19       716.40
            车载终端        800,000       0.09      68,000.00
            强电工程           1         33.05       33.05
              UPS          1         31.25       31.25
            中央控制系统         1         93.90       93.90
            展厅设备           -        766.80       766.80
     可视化
      中心
            装饰装修           1         80.00       80.00
            消防系统           1         40.00       40.00
            空调新风系统         1        150.00       150.00
            防雷接地           1          5.00        5.00
              坐席          55          8.00       440.00
            大屏显示系统         1        212.00       212.00
              强电           1         20.00       20.00
            综合布线           1         20.00       20.00
     客服中
      心
            装饰装修           1         30.00       30.00
            消防系统           1         10.00       10.00
            空调新风系统         1         50.00       50.00
            防雷接地           1          3.00        3.00
           车辆移动通信流量
     网络方      池
      案    卡口稽查移动通信       600         1.80      1,080.00
           卡口稽查回传链路        1          2.00        2.00
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                                    单价（万元/
序号   类别      设备名称           台/套数             总价（万元）
                                      套）
           移动稽查终端通信           30      1.80    54.00
            移动回传链路             1      0.50     0.50
             固定稽查站             5      0.20     1.00
           主中心和备份中心
              链路
             核心交换机             6     25.00    150.00
             接入交换机            50      8.00    400.00
             光纤交换机             2     20.00    40.00
           V P N 综合安全网关          4     10.00    40.00
           IPSECV P N 安全网
                 关
           SSLV P N 安全网关         4     10.00    40.00
           物联网接入网关             4     10.00    40.00
           移动安全管理系统            4     12.50    50.00
              防火墙             27     12.00    324.00
              抗 DDOS           4     17.00    68.00
             负载均衡              6     40.00    240.00
               WAF             4     18.00    72.00
            入侵防御系统             8     15.00    120.00
             防病毒网关             4     18.00    72.00
               密罐              2     20.00    40.00
               APT             2     18.00    36.00
              堡垒机              2     20.00    40.00
             网络审计              2     15.00    30.00
     安全方
      案
             网络准入              4     15.00    60.00
            上网行为管理             4     15.00    60.00
             数据防泄露             2     18.00    36.00
             态势感知              2     20.00    40.00
              密码机              4     20.00    80.00
           大数据安全治理系
              统
            数据分级分类             2     20.00    40.00
             数据脱敏              2     20.00    40.00
             数据库加密             2     20.00    40.00
            密码服务平台             2     18.00    36.00
            云安全资源池             2     22.00    44.00
             密码模块              2     18.00    36.00
             防病毒软件             2     18.00    36.00
           终端安全防护系统            2     20.00    40.00
            数据标签系统             2     20.00    40.00
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                                    单价（万元/
序号     类别      设备名称         台/套数             总价（万元）
                                      套）
               CA 系统           2     20.00    40.00
             密钥管理系统            2     20.00    40.00
            密码设备管理系统           2     20.00    40.00
            密码基础支撑服务
               系统
            密码应用服务系统           2     18.00    36.00
             洗卡服务系统            2     18.00    36.00
             动态密码系统            2     20.00    40.00
      密码方
       案
            统一身份认证系统           2     20.00    40.00
            密码安全态势感知
               系统
            金融数据密码机            6     20.00    120.00
             服务器密码机            6     20.00    120.00
            签名验签服务器            6     20.00    120.00
             时间戳服务器            6     19.00    114.00
            国密 SSL 安全网关        6     20.00    120.00
               备份服务器           2     10.00    20.00
      备份方      磁盘阵列           20     27.00    540.00
       案       备份软件            2     30.00    60.00
               备份一体机          20     19.00    380.00
        设备投资合计                                  91,433.90
      软件设备投资费用合计                                 5,592.00
      硬件设备投资费用合计                                85,841.90
     硬件中的终端设备投入合计                               68,000.00
     应用软件开发费用。包括里程费管理平台、北斗终端发行平台、稽查系统、
运维监控系统、综合信息服务系统、客服中心系统六大系统的软件开发人工费用，
每人以 2 万元/月计，合计 8,200.00 万元。
     数据工程费用。数据工程费用包括地图补充采集（包括高速公路、国省干道、
专项公路）、静态数据录入、电子围栏数据录入、数据处理、与全国重点车辆营
运管理平台接口、与海南省交通运输厅信息中心接口、与海南省大数据管理局接
口费用，合计 335.00 万元。
     预备费。预备费按照上述投资之和的 5%计算，本项目计为 5,675.58 万元。
     （2）投资计划
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     项目计划建设期为 24 个月。建设资金将根据项目实施计划和进度安排分批
投入使用。项目计划实施进度如下：
                    项目实施进度安排表
                                     时间（季度）
序号            项目
                     Q1   Q2    Q3   Q4   Q1   Q2   Q3   Q4
     董事会前，公司尚未对募投项目投入资金。
     本项目实施后，稳定运营期内，可实现年均营业收入 5.19 亿元，年均净利
润 1.72 亿元，项目预期效益良好。效益测算假设条件、计算基础及计算过程如
下：
     （1）计算期
     本项目测算期为 10 年。募集资产到账当年为 1 年，其中第 1 年、第 2 年为
建设期，第 3 年至第 10 年为效益测算期。
     （2）基准收益率
     本项目财务基准收益率确定为 10%。
     （3）营业收入假设
     本次项目建成后，营业收入主要为数据平台运营相关收入。如无特殊说明，
下述营业收入均不含税。
     （4）成本费用假设
     总成本费用包括营业成本、管理费用、销售费用、研发费用。不考虑财务费
用。
     （5）具体测算过程
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                                                                单位：万元
      项目     第1年            第2年         第3年         第4年         第5年
   营业收入             0.00    45,680.00   74,010.00   60,880.60   56,017.36
  税金及附加                                      0.00        0.00         0.74
  总成本费用          200.00     22,233.66   40,896.31   39,144.73   38,893.96
   利润总额          -200.00    23,446.34   33,113.69   21,735.87   17,122.66
 弥补以前年度亏损
  应纳税所得额         -200.00    23,446.34   33,113.69   21,735.87   17,122.66
      所得税         -50.00     5,861.59    8,278.42    5,433.97     4,280.67
      净利润        -150.00    17,584.76   24,835.27   16,301.91   12,842.00
（续）
      项目     第6年            第7年         第8年         第9年         第 10 年
   营业收入      56,172.45      56,348.31   56,547.75   56,773.91    57,030.37
  税金及附加           296.07       296.96      297.96      299.10      300.39
  总成本费用      38,949.79      32,174.91   25,408.51   25,489.93    25,582.25
   利润总额      16,926.59      23,876.45   30,841.28   30,984.88    31,147.72
弥补以前年度亏损
  应纳税所得额     16,926.59      23,876.45   30,841.28   30,984.88    31,147.72
      所得税        4,231.65    5,969.11    7,710.32    7,746.22     7,786.93
      净利润    12,694.94      17,907.34   23,130.96   23,238.66    23,360.79
  （1）降低道路拥塞、提高道路通行效率
  北斗自由流建设项目，由北斗高精度车载智能终端、北斗高精度增强服务系
统、北斗自由流公路收费服务云中心、信用稽查系统等构成。采用“车辆终端定
位＋云端收费”的方式收取车辆通行费。北斗自由流收费模式通过在车辆中安装
的北斗融合终端来确定的车辆行驶轨迹，并结合电子地图确定车辆是否在收费道
路上，无需建设实体收费站，只需在电子地图上设置虚拟收费区域，即可实现收
费功能。采用北斗自由流收费，既可大量节省收费基础设施建设与人工运营成本，
又可通过北斗定位与 5G/4G 通信方式，可显著降低与外界沿途硬件设施的信息
交互需要，实现道路无杆、不停车快速通行，大幅降低因收费操作导致的道路阻
塞，提升通行效率。
  （2）差异化、高效、精准收费，降低物流成本
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高速公路差异化收费实施方案》明确提出：全面推广高速公路差异化收费，持续
提升高速公路网通行效率，降低高速公路出行成本，促进物流业降本增效，让社
会公众更多分享高速公路改革发展的红利。
  通过北斗自由流的高精度定位和路径识别技术，可实现分路段、分时段、分
车型、分出入口、分方向、分支付方式的差异化收费。通过差异化、精准收费，
一方面能实现“建路者收费”与“过路者付费”双方的公平公允，避免因一刀切的笼
统的收费方式导致两者利益受损；另一方面，通过精准且明确的路径信息来收费，
减少道路沿途的收费关卡设施，大幅降低收费设施建设费用、运营及人工成本，
在提升高速公路网通行效率的同时，降低高速公路出行成本，进而促进物流成本
的降低。
  （3）参与交通强国建设试点，推进新一代公路收费模式改革
出 “在 2030 年前后分领域、分阶段启动实施岛内禁售传统燃油车工作”的发展目
标。目前海南省公路不设置卡站收费，全省通过在汽油销售环节价外征收、柴油
车辆按吨位定额征收机动车辆通行附加费。随着全省清洁能源汽车保有量与日俱
增，燃油车辆逐年减少，通行附加费的总量降低，导致公路养路费的来源减少，
公路建设和养护领域的资金缺口日益增加，而传统卡站（人工及现行 ETC）收
费模式，建设、运营成本高，技术上也无法满足海南智慧交通发展需要。
  为建立与清洁能源汽车技术发展相适应的交通收费模式，稳定公路发展资金
来源，需积极探索利用自主可控、安全可靠的科技手段实现公路收费模式改革的
新路径。北斗自由流收费模式，将基于“用路者精准付费”原则，按照实际行驶里
程、道路功能与等级、车辆类型制定差异化费率，精确计量支付的道路使用费用。
交通强国建设试点工作的意见》（交规划函〔2021〕226 号），支持海南省力争
在里程费征收等方面取得突破性进展，形成一批先进经验和典型成果。公路里程
费和深化投融资体制改革试点单位为：海南省交通运输厅、交通运输部公路科学
研究院、中国交通通信信息中心、交信北斗（海南）科技有限公司。
  公司将在交通行业公路里程费和深化投融资改革试点工程建设、运营等方面
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开展业务，在试点总结的基础上，为全国全面推进公路收费模式改革提供范例。
北斗自由流收费模式未来有望全国复制推广，实现全国道路开放式、无杆自由流
收费。
  （4）助力提升车辆的监管效率，降低交通事故发生率，保障交通安全
  在道路安全领域，相较于道路状况等其他因素，驾驶员的行为是导致交通事
故的主要因素，尤其重点营运车辆驾驶员，出于逐利性和侥幸心理实施超载、超
速、随意停车、疲劳驾驶等交通安全违法、违规行为，是造成交通安全事故，特
别是群死群伤重大交通事故的重要因素。
  根据《道路运输车辆动态监督管理办法》、《网络预约出租汽车经营服务管
理暂行办法》要求，道路运输车辆、网络预约出租车应当安装符合监管要求的车
辆卫星定位装置，网络数据接入主管部门监管平台。道路运输企业和主管部门通
过卫星定位终端对车辆运行过程进行实时监督和管理。
  目前营运车辆安装的北斗车载终端大多为北斗二代终端产品，存在定位精度
不高、技术标准较低、数据质量不高、服务功能不全、应用服务不广等突出问题。
在车辆保险、道路收费以及物流领域的行业服务也较难实现。北斗三号系统正式
开通后，可在全球范围内提供全天时、高精度的定位、导航服务。与北斗一号、
二号相比，北斗三号系统数据获取途径更可靠、数据质量更高，定位精度更高，
可在车辆动态监管、车辆保险、公路收费以及物流领域提供更可靠的技术支持。
  本项目拟布置的车载终端，支持接收北斗三号系统信号，定位快速、准确、
精度高，且其知识产权完全为我国所有，具有高强度加密设计，可以有效保障重
点营运车辆运行数据在存储、处理和传输过程中的安全性，是接入监管系统的重
要工具。
  本项目布置在营运车辆上的车载终端，可提供电子围栏监控、异常报警、超
速报警、疲劳驾驶报警等预警、报警功能，对驾驶员驾驶行为实施有效监控，提
高道路行驶安全性，同时可实现跨区域、跨部门、跨区域协同监管，降低营运车
辆交通事故发生率。
    上海信联信息发展股份有限公司                       向特定对象发行股票募集说明书
      （1）国家法规及政策鼓励支持北斗产业发展
      北斗系统是我国着眼于国家安全和经济社会发展需要，自主建设、独立运行
    的卫星导航系统，是我国重要的空间基础设施。交通运输行业是北斗系统重要的
    应用行业之一，做好交通运输行业北斗系统应用工作，是落实国家战略和促进经
    济社会发展的重要举措，同时也是新时期推进综合交通运输行业发展的迫切需要。
      在“十二五”及“十三五”期，国务院、交通运输部在政策支持、机制建设、标
    准研究、应用示范等方面开展了一系列工作，支持北斗系统建设应用。相关法规
    和政策如下：
                    北斗系统建设应用相关政策法规
序号    法规/政策名称    颁布时间         颁布部门            主要相关内容
     《关于加快推进                            要求山东省等九个示范省份内从事
     “重点运输过程                            “两客一危”（旅游包车、三类以上班
     范系统工程”实                            型载货汽车及半挂牵引车都要安装兼
     施工作的通知》                            容北斗信号的车载终端。
                                        到 2020 年，我国卫星导航产业创新发
                                        展格局基本形成，产业应用规模和国
                                        际化水平大幅提升，产业规模超过
     《国家卫星导航
                                        容产品在国民经济重要行业和关键领
                                        域得到广泛应用，在大众消费市场逐
     规划》
                                        步推广普及，对国内卫星导航应用市
                                        场的贡献率达到 60%，重要应用领域
                                        达到 80%以上，在全球市场具有较强
                                        的国际竞争力。
                                        重型载货汽车和半挂牵引车在出厂前
     《道路运输车辆
                                        应当安装符合标准的卫星定位装置，
                                        并接入全国重点营运车辆联网联控系
       法》
                                        统中的部级平台。
                                        到 2020 年，交通运输各领域北斗卫星
                                        导航系统普及程度显著提高，应用标
     《关于在行业推
                                        准政策环境进一步完善，定位导航服
     广应用北斗卫星
     导航系统的指导
                                        斗系统国际化取得显著成果，基于北
     意见》
                                        斗系统的定位、导航、通信、授时和
                                        短报文通信服务体系基本成型。
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序号    法规/政策名称    颁布时间          颁布部门            主要相关内容
                                         到 2020 年，北斗应用领域更加广泛。
                                         重点运输车辆北斗兼容终端应用率不
                                         低于 80%，城市地面公共交通北斗兼
                                         容终端应用率不低于 80%，行业在售
     《北斗卫星导航
                                         终端全部支持北斗定位模式，建成相
     系统交通运输行                  交通运输部、中央
     业应用专项规划                  军委装备发展部
                                         年，建成服务于综合交通的定位、导
     （公开版）》
                                         航和授时（PNT）体系，形成完备、
                                         规范、精准、安全的北斗系统交通运
                                         输行业应用格局，为国家综合 PNT 体
                                         系建设提供有力支持。
                                         交通运输成为北斗导航的民用主行
                                         业，第五代移动通信（5G）等公网和
                                         新一代卫星通信系统初步实现行业应
                                         用。交通运输大数据应用水平大幅提
     《数字交通发展                             升，出行信息服务全程覆盖，物流服
     规划纲要》                               务平台化和一体化进入新阶段，行业
                                         治理和公共服务能力显著提升。交通
                                         与汽车、电子、软件、通信、互联网
                                         服务等产业深度融合，新业态和新技
                                         术应用水平保持世界先进。
                                         构建综合交通大数据中心体系，深化
     《交通强国建设
     纲要》
                                         北斗卫星导航系统应用。
                                         推进车载终端装备升级。积极做好道
                                         路货运行业北斗三号车载终端的测试
                                         和研发工作，制定实施推广应用北斗
     《交通运输部办
                                         三号的技术政策，充分发挥北斗三号
     公厅关于充分发
                                         民用示范作用，推进实现北斗二号到
     挥全国道路货运
                                         北斗三号的平稳过渡。深入开展新一
                                         代单北斗定位终端的技术研发，推动
     服务平台作用支
                                         基于北斗三号的单北斗终端应用，稳
     撑行业高质量发
                                         步推进全国货运车辆单北斗终端的换
     展的意见》
                                         代工作，推动建成基于北斗的重载货
                                         车数字化动态监管体系，推进道路运
                                         输成为北斗系统的民用重点领域。
     《交通运输部关                             建设行业北斗系统高精度地理信息地
     于推动交通运输                             图，整合行业北斗系统时空数据，为
     领域新型基础设                             综合交通规划、决策、服务等提供基
     施建设的指导意                             础支撑；探索推动北斗系统与车路协
     上海信联信息发展股份有限公司                                向特定对象发行股票募集说明书
序号       法规/政策名称         颁布时间         颁布部门              主要相关内容
         见》                                      同、ETC 等技术融合应用，研究北斗
                                                 自由流收费技术。
                                                 推动卫星通信技术、新一代通信技术、
         《国家综合立体                                 高分遥感卫星、人工智能等行业应用，
         要》                                      北斗高精度基础服务网，推动行业北
                                                 斗终端规模化应用。
         《中华人民共和
         国国民经济和社
         会发展第十四个                                 深化北斗系统推广应用，推动北斗产
         五年规划和 2035                              业高质量发展。
         年远景目标纲
         要》
          为积极响应国家北斗系统在交通运输领域的大力推广，发展数字经济驱动经
     济高质量发展，交通运输部、海南省政府颁布了系列政策支持海南省智慧交通、
     北斗系统的建设应用。相关法规和政策如下：
     序     法规/政策名
                         颁布时间        颁布部门             主要相关内容
     号       称
           《关于深入
           推进“互联网                               鼓励商圈推进智慧交通、智慧物流配
                           月
           计划的实施                                务创新。
           意见》
                                                加快推进“互联网+物流”：依托互联
                                                网、大数据、云计算、物联网、区块
           《关于印发
                                                链等信息技术，大力推进北斗卫星导
           海南省加快
                                                航系统（BDS）、地理信息系统（GIS）、
           推进物流降
           本增效促进
                                                管理系统（WMS）、电子数据交换
           实体经济发
                                                （EDI）、运输管理系统（TMS）在
           展实施方案》
                                                物流领域的推广和应用，创新基于
                                                “互联网+物流”新业态、新模式。
           《智慧海南                     推进海南全面     推进厘米级北斗卫星导航定位地基
           总体方案                      深化改革开放     增强系统建设，推广北斗定位服务；
           （2020-2025                领导小组办公     打造“环岛智慧公路&智能网联汽车
           年）》                         室        示范应用项目”，推动环岛公路智能
上海信联信息发展股份有限公司                         向特定对象发行股票募集说明书
序   法规/政策名
              颁布时间        颁布部门           主要相关内容
号     称
                                     化改造，集成应用物联网、大数据、
                                     云计算、人工智能和北斗定位导航等
                                     技术手段，打造海南环岛智慧高速公
                                     路和旅游公路，完善交通基础设施运
                                     行感知、交通事件智能识别、高精度
                                     地图导航、车路协同安全辅助行驶、
                                     区域路网交通控制与协同等服务能
                                     力。
                                     原则同意海南省在环岛旅游公路创
                                     新发展、公路里程费等方面开展试
                                     点，支持海南省力争在里程费征收等
                                     方面取得突破性进展，形成一批先进
                                     经验和典型成果。公路里程费和深化
    《关于海南                            投融资体制改革试点单位为：海南省
    省开展环岛                            交通运输厅、交通运输部公路科学研
    旅游公路创                            究院、中国交通通信信息中心、交信
    通强国建设                            容：完善海南公路里程费改革制度体
    试点工作的                            系，构建里程费差异化费率体系，推
    意见》                              进里程费立法，建设海南里程费运营
                                     管理中心，搭建里程费运营管理平
                                     台，健全里程费收费出行信用稽查体
                                     系，开发智能决策支持系统，以里程
                                     费等为基础，深化海南公路投融资体
                                     系。
    （2）本项目具有专业的技术团队和丰富的技术储备
    公司多年以来，一直在智慧食安、智慧档案、智慧司法等领域，面向政府和
企业，提供信息技术服务，在云计算、大数据和区块链等信息技术领域，拥有较
强的技术优势。
    公司子公司交信北斗海南在北斗领域拥有一支经验丰富的资深专业技术团
队，拥有多名交通信息化专家，在交通行业信息化、智慧公路、智慧城市领域具
有丰富的技术经验和技术沉淀。本公司董事、交信北斗海南总经理李晶先生，是
卫星导航领域权威专家，曾主持参与多个国家级北斗重大项目，曾获得 2018 年
国家科技进步一等奖及多项省部级科技进步奖。
上海信联信息发展股份有限公司                  向特定对象发行股票募集说明书
  交信北斗海南为开展相关业务进行了大量的技术和研发储备工作，已获取
《北斗 ETC 融合终端发行平台》、《北斗车联网平台》、《北斗定位数据分析
平台》、《北斗里程费大数据平台》等多项软件著作权，在北斗自由流建设项目
的配套软件、大数据应用、数据安全方向具备丰富的技术储备、项目经验和团队
支撑。
  （3）本公司项目具有独特的项目资源优势和行业资源优势
  依托公司实际控制人背景，公司具备参与交通信息化国家重大项目，获取行
业资源支持的优势。
  本公司是中国交通通信信息中心直属企业交通通信集团实控的上市公司，中
国交通通信信息中心系交通运输部直属事业单位，承担交通运输部、交通运输行
业服务保障、制定和研究监管政策、标准等任务。承担北斗系统应用与产业化的
规划、政策、标准等研究工作，参与北斗系统应用重大项目建设论证、技术指导、
技术开发、系统建设、运行维护等工作。中国交通通信信息中心作为部级交通监
管平台的运行维护单位，负责实施相关平台的运行维护及数据传输管理等工作，
确保相关平台系统安全稳定运行，对全国道路运输车辆、网约车信息的实时监管
提供技术支持保障。此外，中国交通通信信息中心还是“全国互联网道路运输便
民政务服务系统（含道运通 APP）”、“国家交通运输物流公共信息平台”、“95128
出租汽车约车服务”等国家级交通服务平台的建设和运行维护单位。
  本项目依托公司实际控制人在交通运输行业的资源优势和技术积累，在相关
领域开展业务，具备较高可行性。
  本项目在海南省海口市发展和改革委员会备案，取得了《海南省企业投资项
目备案证明》，投资项目统一代码 2112-460108-04-04-544925。本项目不涉及废
水、废气排放，不涉及环保报批事项。
  项目实施主体为公司控股子公司交信北斗海南。公司将以向控股子公司交信
海南北斗公司提供贷款的方式来实施本募投项目，控股子公司股东将不与公司同
上海信联信息发展股份有限公司                向特定对象发行股票募集说明书
比例向交信海南北斗公司提供贷款。公司对交信海南公司提供贷款利率按银行同
期贷款市场报价利率（LPR）计算，利率合理公允，不会损害上市公司的利益。
  交信北斗（海南）科技有限公司，是由交通运输部下属中国交通通信信息中
心牵头成立专业的平台公司，在北斗相关领域，拥有一支国家级技术团队，曾在
北斗领域获得国家科技进步一等奖，目前已经为开展北斗业务进行了大量的技术
和研发储备工作。
交通强国建设试点工作的意见》（交规划函〔2021〕226 号），交信北斗（海南）
科技有限公司被列入试点单位，公司通过交信北斗（海南）科技有限公司实施募
投项目，有利于后续参与国家交通强国试点项目，推动北斗系统应用，助力国家
交通强国战略的实施。
  发行人已同交信北斗海南签署关于本次募集资金贷款的《委托贷款意向协
议》，协议的主要条款如下：
  第一条 委托贷款种类及金额
  本协议项下的委托贷款为信用贷款，甲方（信息发展）同意向乙方（交信北
斗海南）提供不超过 50,000 万元（含 50,000 万元）的委托贷款，具体金额由双
方后续签订的委托贷款协议约定。
  第二条 委托贷款来源及用途
  本协议项下委托贷款来源于甲方 2021 年度向特定对象发行股票的募集资金，
且仅用于乙方北斗自由流建设项目。
  未经甲方书面同意，乙方不得改变委托贷款用途。乙方未经甲方书面同意改
变贷款用途或违反法律、法规等的规定违法使用该贷款而造成的后果，甲方不承
担任何责任并有权立即追回欠款本金和利息。
  第三条 委托贷款的银行及利率
  本协议项下委托贷款银行待甲方实际获得募集资金后，由双方后续签订的委
托贷款协议约定；委托贷款利率按银行同期贷款市场报价利率（LPR）计算。
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  第四条 委托贷款期限
  本协议项下的委托贷款期限待甲方实际获得募集资金后，由双方后续签订的
委托贷款协议约定。
  发行人具备开展本次募投项目所需的技术、人员、专利储备。
  发行人多年以来，一直在智慧食安、智慧档案、智慧司法等领域，面向政府
和企业，提供信息技术服务，在云计算、大数据和区块链等信息技术领域，拥有
较强的技术优势。报告期末，公司拥有技术人员 580 人，具备较强的技术实力。
发行人子公司交信北斗海南公司在北斗相关领域拥有一支经验丰富的资深技术
团队，拥有多名交通信息化专家，在交通行业信息化、智慧公路、智慧城市领域
具有丰富的技术经验和技术沉淀。本公司董事、交信北斗海南公司总经理李晶先
生，是卫星导航领域权威专家，曾主持参与多个国家级北斗重大项目，曾获得
有限公司为开展相关业务进行了大量的技术和研发储备工作，已获取《北斗 ETC
融合终端发行平台》、《北斗车联网平台》、《北斗定位数据分析平台》、《北
斗里程费大数据平台》等多项软件著作权，在北斗自由流建设项目的配套软件、
大数据应用、数据安全方向具备丰富的技术储备、项目经验和团队支撑。
  截至本募集说明书出具日，本项目尚未实施。
  本项目存在短期内无法盈利的风险。根据公司本次募集资金投资项目使用计
划，虽然本次募集资金投资项目预期效益良好，但由于市场情况在不断地发展变
化，如果出现募集资金不能及时到位、项目延期实施、市场推广效果不理想、产
业政策或市场环境发生变化等情况，有可能导致项目最终实现的投资效益与公司
预估的投资效益存在一定的差距，可能出现短期内无法盈利的风险或募投项目的
收益不及预期的风险。
  （二）补充流动资金
上海信联信息发展股份有限公司                 向特定对象发行股票募集说明书
  为满足公司业务发展对流动资金的需求，公司拟使用本次发行募集资金补充
流动资金 20,000 万元。
  受新冠疫情等因素影响，公司的政府部门相关客户项目建设周期延长，项目
回款周期延长。截至 2022 年 3 月 31 日，公司合并口径货币资金余额 2,402.91
万元，公司长短期借款合计 26,757.58 万元，资产负债率为 73.55%，资产负债
率较高。因公司流动资金紧缺，公司多次从股东中信电子拆入资金周转，报告期
末，拆入资金余额为 8,810 万元。公司经营规模在短期内不会发生重大变动，如
果公司客户回款不能有效改善，公司现金流将难以满足未来流动资金需求。通过
使用本次募集资金补充流动资金，将降低公司债务比例，优化公司的财务结构，
可有效缓解公司现阶段的资金周转压力，保证公司项目的持续稳定性，有利于公
司业务持续健康发展。本次补充流动资金的原因及规模具有合理性。
  本次募投项目中，北斗自由流建设项目预备费 5,675.78 万元，占该项目总投
资额的 4.78%，该部分资金占比较小，且将不以募集资金投入。本次募投项目无
铺底流动资金、支付工资/货款、不符合资本化条件的研发支出等情况。本次发
行补充流动资金规模为 20,000 万元，募集资金用于补充流动资金的比例未超过
募集资金总额 70,000 万元的 30%，符合《发行监管问答—关于引导规范上市公
司融资行为的监管要求》的规定。
三、本次募集资金运用对公司财务状况和经营管理的影响
  （一）对发行人财务状况的影响
  本次发行完成后，公司的资产总额与净资产总额将同时增加，公司的资金实
力将迅速提升，公司的资产负债率将进一步降低，而流动比率、速动比率将有所
升高，有利于降低公司的财务风险，为公司的持续发展提供良好的保障。
  （二）对发行人经营管理的影响
  本次向特定对象发行所募集的资金，在扣除相关发行费用后，将用于北斗自
上海信联信息发展股份有限公司             向特定对象发行股票募集说明书
由流建设项目以及补充公司流动资金。本次募集资金投资项目符合国家相关的产
业政策以及公司整体战略发展方向。本次募集资金将增强公司主营业务，有利于
公司提升资本实力和抗风险能力，提升公司的盈利能力，符合公司长期发展需求
及股东利益。
四、本次募集资金投资项目可行性分析结论
  综上所述，本次募集资金投资项目符合公司整体战略发展规划，具备必要性
和可行性。本次募集资金投资项目的实施，有利于提升公司整体竞争实力，增强
公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益。
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  第四节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析
一、本次发行后公司业务及资产、公司章程、股东结构、高管人员结
构、业务收入结构的变化情况
  （一）本次发行对公司业务及资产的影响
  公司本次发行募集资金扣除相关发行费用后，将用于北斗自由流建设项目和
补充流动资金，公司的业务方向除智慧食安、智慧档案、智慧司法的基础上，增
加智慧交通业务，智慧交通与发行人目前的各项信息化业务高度契合，发行人的
主营业务范围没有发生变更。
  本次发行有助于丰富和优化公司产品结构、提升研发能力、增强资金实力，
公司总资产、净资产规模将进一步增加，盈利能力和核心竞争力将得到进一步提
升，有利于增强公司资产结构的稳健性和抗风险能力。
  （二）本次发行对公司章程的影响
  本次发行完成后，公司股本结构和注册资本将发生变化。公司将根据发行结
果对《公司章程》进行相应修改，并办理工商变更登记。除此之外，暂无其他调
整计划。
  （三）本次发行对股东结构的影响
  本次发行完成后，公司股本将相应增加，未参与本次发行的原股东的持股比
例将相应降低。但本次向特定对象发行股票不会导致公司控制权发生变化，本次
发行完成后，交通通信集团仍为公司实际控制人。
  （四）本次发行对高管人员结构的影响
  本次发行不会导致公司高管人员结构发生变动。截至本募集说明书出具日，
公司尚无对高管人员结构进行调整的计划。
  （五）本次发行对业务收入结构的影响
上海信联信息发展股份有限公司             向特定对象发行股票募集说明书
  公司本次发行募集资金扣除相关发行费用后，将用于北斗自由流建设项目和
补充流动资金，公司的业务方向除智慧食安、智慧档案、智慧司法的基础上，增
加智慧交通业务，发行人的收入结构将更加丰富。
二、本次发行后公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况
  （一）对财务状况的影响
  本次发行后，公司的总资产及净资产规模将相应增加，公司的资产负债率将
降低，资产结构更为稳健，有利于降低财务风险，提高偿债能力、后续融资能力
和抗风险能力。同时，公司资金实力将显著增强，为公司的持续、稳定、健康发
展提供有力的资金保障。
  （二）对盈利能力的影响
  本次发行后，公司股本总额将增加，短期内将可能导致公司净资产收益率、
每股收益等指标一定程度的摊薄。但募集资金到位将有助于提升公司未来收入和
盈利规模、优化本公司资本结构、降低公司财务费用、增强资金实力，为公司进
一步扩大经营规模、持续推进发展战略提供有力的资金支持，从而逐步提升公司
的盈利能力。
  （三）对现金流量的影响
  本次向特定对象发行后，公司的筹资活动产生的现金流入将大幅增加；并有
效缓解公司日益增长的日常营运资金需求所致的现金流压力。此外，随着本次发
行募集的流动资金到位，有利于公司经营规模扩大，相应提升未来经营活动现金
流入，公司总体现金流状况将得到进一步优化。
三、公司与控股股东、实际控制人及其关联人之间的业务关系、管理
关系、同业竞争及关联交易等变化情况
  本次发行前，公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面均独立运行。本
次发行完成后，公司与控股股东、实际控制人及其关联人之间的业务关系、管理
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关系及同业竞争情况均未发生变化，不会导致公司与控股股东、实际控制人及其
关联人之间新增同业竞争或关联交易。
四、本次发行完成后，公司是否存在资金、资产被控股股东、实际控
制人及其关联人占用的情形，或公司为控股股东、实际控制人及其关
联人提供担保的情形
    本次发行完成后，公司不存在资金、资产被控股股东、实际控制人及其关联
人占用，或公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的情形。
五、公司负债结构是否合理，是否存在通过本次发行大量增加负债（包
括或有负债）的情况，是否存在负债比例过低、财务成本不合理的情
况
    公司本次发行募集资金主要用于业务拓展，不存在通过本次发行大量增加负
债（包括或有负债）的情况。本次发行完成后，公司的资产负债率将有所下降，
从而有利于降低公司的财务风险，为公司长期可持续发展奠定稳健的财务基础，
公司不存在负债比例过低、财务成本不合理的情况。
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           第五节 与本次发行相关的风险因素
  投资人评价发行人本次发行，应特别认真考虑以下各项风险因素。
一、经营管理风险
  （一）战略实施不达预期的风险
  公司运用大数据和区块链等技术，在智慧食安、智慧档案、智慧司法、智慧
交通等领域，面向政府和企业，提供信息技术服务，公司拥有较强的技术优势。
公司依托股东独特的交通大数据资源、项目资源优势，大力发展智慧交通业务。
虽然公司拥有较强的技术优势和资源优势，但如果公司不能持续保持技术的先进
性，或者相关政策推进不如预期，公司仍然可能面临战略推进不达预期的风险。
  （二）人力成本增加的风险
  作为企业成本的重要组成部分，人力成本的高低直接关系到产品价格、企业
效益、企业综合竞争能力等核心优势。为配合公司战略要求以及提高核心竞争力
及自主创新能力，公司将持续加大新技术、新产品的研发投入，加大高端复合型
人才的培养与引进，进而可能导致人力成本增加的风险。同时，随着经济的发展、
城市生活成本的上升、互联网新兴行业对专业人才的争夺日趋激烈，公司面临人
力成本不断上升的风险。
  （三）管理模式不能适应公司发展的风险
  随着公司业务的持续发展以及市场需求的不断变化，公司的组织结构和管理
体系日益复杂，公司在管理体系如何快速响应市场方面面临更大的挑战。虽然公
司已形成一支稳定、进取、涵盖多方面人才的核心管理团队，建立了完善的法人
治理结构，同时在过去的经营实践中已经积累了一定的经验，但公司仍可能存在
未能及时调整原有运营管理体系和模式，迅速建立起适应市场要求和业务发展需
要的运作机制并有效运行，从而影响公司经营业绩的风险。
  （四）市场竞争风险
  公司是专注于档案、食品流通追溯、政法等领域的信息化系统开发与服务的
整体解决方案提供商。自设立以来，公司通过在档案、食品流通追溯、政法等领
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域的深耕细作，已在行业经验、客户资源、技术与产品、品牌影响力、人才培养
与经营管理等多方面形成了较强的竞争优势。但是，国内软件市场是一个高度开
放的市场，随着信息化市场的不断发展，行业内部竞争日趋激烈，公司面临市场
竞争加剧的风险。
  （五）技术创新风险
  随着信息化技术发展日新月异，产品迭代周期不断缩短，用户对产品的技术
要求也不断提高。若公司对技术、产品和市场的发展趋势不能正确判断和预测，
对行业关键技术发展方向的选择出现偏差，对客户的需求动态不能及时掌握，不
能及时调整技术路线和产品定位，或是新技术、新产品不能迅速推广应用，可能
使公司丧失技术和市场的领先地位，从而对公司的经营业绩带来负面影响。
  （六）非全资子公司的管理风险
  本次募集资金投资项目实施主体为交信北斗海南公司，发行人持有交信北
斗海南公司 51%股权，能对交信北斗海南公司股东会以及董事会实施控制，但
若出现相关股东未能严格遵守《交信北斗（海南）科技有限公司章程》的情况，
或出现交信北斗海南公司员工未遵守公司内控制制度的情况，则会出现上市公
司未能有效管理交信北斗海南公司的风险。
二、财务风险
  （一）应收账款无法回收的风险
账款占比为 31.42%。公司应收账款的主要客户为政府机关、事业单位和规模较
大的企业集团，一般情况下，政府机关及事业单位客户信誉度高，规模较大的
企业集团客户资本实力较强，资金回收较为可靠，同时公司本着谨慎性原则对
应收账款提取了坏账准备。但是，政府客户对规模和金额较大项目的结算，通
常付款相对审慎，所涉及的审批部门较多，支付审核流程周期的耗时较长，若
客户在政策环境等方面发生重大不利变化，公司应收账款存在无法回收以及计
提大额坏账准备的风险。
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   （二）公司业绩下滑的风险
   最近三年及一期，发行人的营业收入分别为 64,019.83 万元、57,199.85 万
元、42,188.70 万元和 2,379.77 万元，营业收入持续下降，发行人营业收入下
降主要来源于智慧食安和智慧司法两个业务领域，一方面，由于受司法体系整
顿、食品安全追溯监管体系改革的影响，政府采购减少；另一方面，受新冠疫
情影响导致项目执行受限。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
分别为-17,258.81 万元、-7,789.41 万元、-12,608.18 万元和-2,675.59 万元，
最近三年及一期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润持续亏损，
主要原因是由于从 2019 年开始，受经济整体环境影响致使部分项目招标延期、
市场竞争加剧，导致营业成本占营业收入的比重出现较大幅度的增长所致。最
近三年及一期，毛利率分别为 24.91%、23.56%、24.67%和 32.43%，2018 年毛利
率为 36.28%，报告期各期相比于 2018 年，毛利率呈下降趋势，主要是由于受新
冠疫情影响，致使招标延期，项目周期延长，项目成本增加所致。
   随着疫情的缓解和政府信息化项目的推进，发行人的现有业务将有望恢复。
但若政府信息化项目的推进不及预期、疫情短期内未能有效控制，公司业务的
恢复和增长将会受到影响，则公司仍存在营业收入持续下降、扣非归母净利润
持续亏损、毛利率下降的风险。
   （三）政府补助不确定性风险
   报告期内，发行人计入当期损益的政府补助金额均为计入其他收益的政府
补助。报告期内，发行人计入其他收益的政府补助金额分别为 1,507.84 万元、
中，2021 年计入其他收益的政府补助显著高于往年，主要原因：2018 年，工业
和信息化部产业发展促进中心批准立项“核心电子器件、高端通用芯片及基础
软件产品”专项（简称“核高基项目”）之“安全可控桌面计算机规模化推广
的应用系统迁移技术研究”课题，发行人承担了该课题的子课题“面向智能应
用及监管执法领域应用系统迁移的技术研究”的科研任务。2021 年，发行人承
担的“核高基项目”相关科研任务完成了任务验收、财务验收，确认其他收益
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  报告期内，发行人获得政府补助的原因主要系承担了多项国家重点科技攻
关项目以及国家级、省市级重点科研项目，受到政府的支持与鼓励。如果承担
的科研项目数量、研究进度发生重大变化，公司计入其他收益的政府补助可能
发生较大波动。
三、募集资金投资项目的风险
  （一）募集资金投资项目实施的风险
  公司本次募集资金投资项目“北斗自由流建设项目”，虽然北斗自由流技术的
应用，将能大幅节约公路收费基础设施建设成本、降低物流成本、提高通行效率
与降低道路拥塞、为交通基础设施建设更为精准的收费，但是，目前我国现行公
路收费模式市场中，ETC 收费模式占据主导地位，北斗自由流收费模式面临政
策和市场开拓的风险，公司相关业务开展可能不如预期。
  本项目经过了充分的市场调研和可行性论证，具有较好的市场前景，符合国
家产业政策和公司的发展规划，本项目在人才、技术等方面进行了充足准备。但
项目的可行性以及预计经济效益是基于当前的宏观经济环境、产业政策、市场供
求关系、行业技术水平等现有状况基础上进行合理预测的，由于募集资金投资项
目的实施存在一定周期，若在实施过程中上述情形发生重大不利变化，可能导致
项目实施进度推迟或项目建成后公司无法实现预期目标，存在募集资金投资项目
无法得到有效实施的风险。
  （二）募集资金投资项目无法实现预期收益的风险
  根据公司本次募集资金投资项目使用计划，虽然本次募集资金投资项目预
期效益良好，但由于市场情况在不断地发展变化，如果出现募集资金不能及时
到位、项目延期实施、市场推广效果不理想、产业政策或市场环境发生变化等
情况，有可能导致项目最终实现的投资效益与公司预估的投资效益存在一定的
差距，可能出现短期内无法盈利的风险或收益不及预期的风险。
  北斗自由流技术属于重大科技创新，收费模式创新，在国内尚未大规模运
用，市场推广模式、收费场景等处于市场探索阶段，目前发行人尚未签订明确
的、充足的业务协议或订单支撑未来收益，本次募投项目存在无法盈利的风险
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或收益不及预期的风险。
  （三）募投项目实施条件发生变化的风险
  交信北斗海南公司为开展本次募投项目进行了大量的技术和研发储备工作，
已获得北斗应用有关的多项专利、软件著作权，在北斗自由流建设项目的配套
软件、大数据应用、数据安全方向具备丰富的技术储备、项目经验和团队支撑。
在硬件终端研制方面，交信北斗海南公司已经与上游终端厂家研制出符合技术
要求的终端设备，并已经完成测试工作。国务院、交通运输部在政策支持、机
制建设、标准研究、应用示范等方面开展了一系列工作，支持北斗系统建设应
用。但若因北斗相关领域技术迭代过快，发行人不再具有技术领先优势，或在
项目实施阶段出现本次募投项目收费、盈利模式不再适应市场的情况，以及政
府相关行业政策发生变动的情况，都将导致本次募投项目实施条件发生不利变
化，从而影响本次募投项目的实际实施效果。
  （四）资产闲置及减值风险
  本次募投项目拟在实施期布置安装北斗+5G/4G 融合车载终端 80 万套，终
端的采购将根据下游客户订单及安装进度，结合公司的资金情况分批次有序进
行，若出现市场不及预期，可能出现相关终端设备闲置及减值风险。
  （五）募集资金监督管理风险
  本次发行股票募集资金主要用于北斗自由流建设项目，项目实施主体为发
行人控股子公司交信北斗海南公司，发行人持有交信北斗海南公司 51%股权。
本次募集资金将通过委托贷款形式由发行人投入到交信北斗海南公司。公司按
照监管要求建立了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、投向变
更、检查与监督等进行了明确规定。本次向特定对象发行募集资金到位后，公
司董事会将持续监督交信北斗海南公司对募集资金的存储及使用情况，以保证
募集资金合理规范使用。但若出现交信北斗海南公司其他股东以及员工未能遵
守《交信北斗（海南）科技有限公司章程》以及其他公司内控制度的情况，将
可能导致发行人未能对交信北斗海南公司和本次募集资金使用实施有效控制，
从而出现募集资金未按约定使用的监督管理风险。
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  （六）人员以及技术储备风险
  交信北斗海南公司具备募投项目开展所需的知识产权和人员，但若未来技
术人员流失，或公司不能持续创新，失去技术优势，将对本次募投项目的实施
产生不利影响。
  （七）募投项目资金缺口风险
  北斗自由流建设项目需要较大的资金投入，公司拟通过募集资金、自有资
金和借款的方式解决。但若本次发行股票募集资金规模不及预期，或公司从银
行等其他渠道融资受限，则募投项目存在一定的资金缺口风险。
  （八）募投项目新增折旧、摊销费用导致经营业绩下滑的风险
  本次募投项目实施后，发行人的固定资产和无形资产规模随之上升，相关
折旧、摊销费用将增加。募投项目经济效益的充分发挥需要一定的时间，在项
目运营前期、中期，新增折旧、摊销费用可能会对发行人经营业绩产生不利影
响。在现有会计政策不变的情况下，募投项目在运营期（第 3 年至第 10 年）内
每年预计新增折旧、摊销金额 2,006.81 万元至 18,333.37 万元之间，占发行人
年至 2021 年平均净利润的比例在-192.35%至-21.06%之间，随着募投项目逐渐
发挥效益，新增折旧摊销费用占比逐渐下降至合理水平。若本次募投项目的收
入规模未达预期，发行人将面临募投项目实施后折旧、摊销费用大幅增加导致
经营业绩下滑的风险。
四、与本次发行相关的风险
  （一）本次发行审批的风险
  公司本次发行股票尚需取得中国证监会同意注册，能否取得同意及同意的时
间存在不确定性。
  （二）本次发行摊薄即期回报的风险
  本次发行股票募集资金到位后，公司总股本和净资产将会有一定幅度的增加。
由于募集资金使用至产生效益需要一定的时间，该期间股东回报主要依靠现有业
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务实现。在公司总股本和净资产均增加的情况下，若公司业务规模和净利润未能
获得相应幅度的增长，每股收益和净资产收益率存在下降的风险。本次募集资金
到位后，公司即期回报（每股收益、净资产收益率等财务指标）存在被摊薄的风
险，特此提醒投资者关注本次向特定对象发行可能摊薄即期回报的风险。
  （三）本次发行募集资金不足的风险
  公司在制定本次发行方案时，综合考虑了公司募集资金需求、未来国内宏观
经济形势、证券市场走势等因素，谨慎确定本次发行方案。但如果未来公司实施
发行时，公司股票价格受国内证券市场大环境的影响呈现下跌态势或低位震荡，
则本次发行的募集资金存在募集不足的风险。
  （四）股票价格波动风险
  本次发行将对公司的生产经营和财务状况产生重大影响，公司基本面情况的
变化将会影响股票价格。此外，公司股价还将受到国际和国内宏观经济形势、重
大政策、资本市场走势、市场心理和各类重大突发事件等多方面因素的影响，存
在一定的波动风险。
五、其他风险
  （一）股权分散风险
  公司控股股东为交信北斗投资，交信北斗投资目前直接持有公司 9.6%股份，
同时通过表决权委托从中信电子取得公司 13.35%的表决权，合计持有公司 22.95%
的表决权，为公司控股股东。交信北斗投资的实际控制人为交通通信集团。交通
通信集团唯一股东通信信息中心作为交通运输部所属事业单位，按规定对交通通
信集团履行出资人职责。
  目前，实际控制人交通通信集团所持有公司的表决权比例为 22.95%，在本
次发行后，所持表决权比例将被摊薄降低，公司可能面临股权过于分散的风险，
影响公司的治理结构，进而给公司业务或经营管理等带来一定影响。
  （二）协议控制稳定性风险
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  交通通信集团对上市公司的控制权系通过一致行动协议、表决权委托协议
取得，相关一致行动协议、表决权委托协议约定了协议到期或协议解除的发生
条件，若出现相关一致行动协议、表决权委托协议到期终止，或协议各方协商
解除协议，以及发生利益冲突等原因导致相关方解除一致行动协议、表决权委
托协议，交通通信集团对交信基金的控制权、交信基金对交信北斗投资的控制
权以及交信北斗投资对上市公司控制权均存在一定的稳定性风险。
  （三）前瞻性陈述具有不确定性的风险
  本募集说明书所载内容中包括部分前瞻性陈述，一般采用诸如“将”、“计划”、
“预期”、“可能”等带有前瞻性色彩的用词。尽管此类陈述是基于行业背景、公司
发展所理性作出的，但由于前瞻性陈述往往具有不确定性或依赖特定条件，包括
本募集说明书中所披露的各种风险因素；因此，除非法律协议所载，本募集说明
书中的任何前瞻性陈述均不应被视为公司对未来计划、战略、目标或结果等能够
实现的承诺。任何潜在投资者均应在完整阅读公司披露的相关文件的基础上独立
做出投资决策，而不应仅依赖于募集书中的前瞻性陈述。
  （四）实际控制人变动风险
  交通通信集团对上市公司的控制权系通过一致行动协议、表决权委托协议
取得，相关一致行动协议、表决权委托协议约定了协议到期或协议解除的发生
条件。若出现其他一致行动协议、表决权委托协议到期终止，或协议各方协商
解除协议，以及发生利益冲突等原因导致相关方解除一致行动协议、表决权委
托协议的情况，上市公司实际控制人可能发生变动。实际控制人的变动可能对
公司发展战略、经营决策效率产生不利影响。
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          第六节 公司利润分配政策及执行情况
一、公司的利润分配政策
  为完善公司利润分配政策，增强利润分配的透明度，保护公众投资者的合法
权益，根据《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上
市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》和《上市公司章程指引（2019 年
修订）》的要求，公司在《公司章程》中明确对利润分配政策条款进行了相应规
定。
  报告期内，公司未对《公司章程》中分红政策作出调整。上市公司现行最新
的《公司章程（2016 年 9 月）》及章程修正案中关于利润分配政策规定的主要
内容如下：
  （一）利润分配原则
  公司重视对投资者的合理投资回报，将实行持续、稳定的利润分配政策，同
时努力积极的履行现金分红的政策，但利润分配不得超过累计可分配利润的范畴，
不得损害公司持续经营能力。
  （二）利润分配形式
  公司采取现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利。在公司盈利以
及公司正常经营和长期发展的前提下，公司将积极采取现金方式分配股利。
  （三）利润分配期间间隔
  公司每年度进行一次分红，公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公
司进行中期现金分红。
  （四）现金、股票分红的具体条件和比例
  如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当首先采用现金方式分配股
利。公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 20%。公
司在实施上述现金分配股利的同时，可以同时派发红股。重大投资计划或重大现
金支出指以下情形之一：
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过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 3,000 万元；
过公司最近一期经审计总资产的 30%。
  公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的
程序，提出差异化的现金分红政策：
  （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
  （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
  （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
  公司将根据当年经营的具体情况及未来正常经营发展的需要，确定当年以现
金方式分配的利润占当年实现的可供分配利润的具体比例及是否采取股票股利
分配方式，相关议案经公司董事会审议后提交公司股东大会审议通过。
  在以下两种情况时，公司将考虑发放股票股利：
  （1）公司在面临现金流不足时可考虑采用发放股票股利的利润分配方式；
  （2）在满足现金分红的条件下，公司可结合实际经营情况考虑同时发放股
票股利。
  （五）留存未分配利润的使用计划安排或原则
  公司未分配利润主要将围绕主营业务投入，一是提高现有产品的技术性能和
质量表现，向市场提供功能、技术性能更好的新产品，巩固和扩大公司现有市场
份额；二是进一步增强公司的研发实力，为公司进一步发展奠定坚实的技术基础；
三是对外投资、收购资产、购买设备等重大投资及现金支出，逐步扩大生产经营
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规模，优化财务结构，促进公司的快速发展，有计划有步骤地实现公司未来的发
展规划目标，最终实现股东利益最大化。
  （六）利润分配政策的调整程序
  公司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如因公司自身经营情况、投资
规划和长期发展的需要，或者根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利润分
配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所等的有关规
定，有关调整利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关
规定拟定，并提交股东大会审议并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上
通过，在股东大会提案时须进行详细论证和说明原因。董事会拟定调整利润分配
政策议案过程中，应当充分听取外部董事、独立董事意见。董事会审议通过调整
利润分配政策议案的，应经董事会全体董事过半数以上表决通过，经全体独立董
事三分之二以上表决通过，独立董事发表独立意见，并及时予以披露。
  监事会应当对董事会拟定的调整利润分配政策议案进行审议，充分听取不在
公司任职的外部监事意见（如有），并经监事会全体监事过半数以上表决通过。
  股东大会审议调整利润分配政策议案时，应充分听取社会公众股东意见，除
设置现场会议投票外，还应当向股东提供网络投票系统予以支持。
  （七）利润分配的决策程序
  公司股利分配应履行如下审议程序：
润分配规划和计划，结合公司当年的生产经营状况、现金流状况、未来的业务发
展规划和资金使用需求、以前年度亏损弥补状况等因素，以实现股东合理回报为
出发点，经与独立董事进行充分讨论后，制定公司当年的利润分配预案；
以上独立董事表决通过，独立董事应当对利润分配预案发表独立意见；
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通过；
提交公司董事会审议，经全体董事过半数以上表决通过后提交股东大会审议；
东代理人）过半数以上表决通过；
开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
  （八）利润分配的信息披露
  公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列
事项进行专项说明：
得到了充分保护等。
  对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合
规和透明等进行详细说明。
  公司若当年不进行或低于本章程规定的现金分红比例进行利润分配的，公司
董事会应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对未分红原因、未分红的资金
留存公司的用途发表独立意见，有关利润分配的议案需经公司董事会审议后提交
股东大会批准，并在股东大会提案中详细论证说明原因及留存资金的具体用途。
  （九）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现
金红利，以偿还其占用的资金。
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二、公司最近三年利润分配及未分配利润使用情况
  （一）最近三年利润分配方案
  公司近三年的普通股股利分配方案、资本公积金转增股本方案情况如下：
  公司通过集中竞价方式累计回购公司股份 796,820 股，支付现金总额为
施细则》有关规定，公司当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度
现金分红的相关比例计算。基于上述规定，公司 2019 年度不再进行现金利润分
配及资本公积金转增股本。
亦不进行资本公积金转增股本。
次会议审议通过了《关于 2021 年度利润分配预案的议案》。决定公司 2021 年
度 不进行现金分红、不送红股，亦不进行资本公积金转增股本。
  （二）最近三年现金分红情况
  公司最近三年现金分红情况如下所示：
                                                     单位：万元
       项目          2019 年度          2020 年度        2021 年度
   现金分红金额（含税）           1,353.87               -             -
 归属于母公司所有者的净利润         -15,058.15      -6,385.87    -8,051.98
  现金分红额/当期净利润                   -              -             -
         最近三年累计现金分红额（含税）                             1,353.87
             最近三年年均净利润                                 -9,832
      最近三年累计现金分红额/最近三年年均净利润                                  -
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  注：根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》有关规定，公司当年已实施的
股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。
  最近三年，公司利润分配符合公司实际情况，在保证公司正常经营和长远发
展的前提下，更好地兼顾了股东的即期利益和长远利益，符合法律法规和《公司
章程》的规定。
  （三）最近三年未分配利润的使用情况
金及向股东分红后，当年的剩余未分配利润结转至下一年度，主要用于公司的日
常生产经营，补充流动资金，以支持公司长期可持续发展。
利润为负且有逐步扩大态势。
三、未来三年股东分红回报规划
  为完善公司利润分配政策，建立健全科学、持续、稳定的分红决策和监督机
制，增加利润分配决策的透明度和可操作性，积极回报股东、充分保障股东的合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于进一
步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上
市公司现金分红》以及《公司章程》等相关法律、法规、规范性文件的规定，公
司第五届董事会第十二次会议和 2021 年第五次临时股东大会审议通过了《上海
信联信息发展股份有限公司未来三年股东回报规划（2021-2023 年）》，股东分
红回报规划的主要内容如下：
  （一）公司制定本规划考虑的因素
  公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合
理投资回报、兼顾公司的可持续发展。在制定本规划时，综合考虑公司所处行业
特征、经营情况、发展计划、现金流量情况、股东投资回报需求及外部环境等因
素，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配做出制
度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
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  （二）本规划的制定原则
  本规划的制定应符合相关法律法规和《公司章程》的规定，应重视对投资者
的合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展，在充分考虑股东
利益的基础上处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的利润分配方案，
保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。公司制定利润分配相关政策的决策过
程，应充分考虑独立董事和公众投资者的意见和诉求。
  （三）公司未来三年（2021-2023 年）的具体股东分红回报规划
金与股票相结合方式分配股利。公司实施利润分配时，应当遵循以下规定：
  （1）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，公司的利润分配不
得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、股东
大会对利润分配政策的决策过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见；
  （2）公司董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，
独立董事应当对此发表独立意见；
  （3）出现股东违规占用公司资金情况的，公司分红时应当扣减该股东所分
配的现金红利，以偿还其占用的资金；
  （4）公司可根据实际盈利情况进行中期现金分红；
  （5）任意三个连续会计年度以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实
现的平均可分配利润的 30%；
  （6）公司将根据自身实际情况，并结合股东特别是公众投资者、独立董事
的意见制定或调整股东回报计划，独立董事应当对此发表独立意见。
者法律、法规允许的其他方式分配利润。现金分红优先于股票股利。公司具备现
金分红条件的，公司应当采用现金分红进行利润分配。公司董事会应当综合考虑
所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安
排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政
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策：
  （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
  （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
  （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
  公司采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊
薄等真实合理因素。
  （1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余
的税后利润）为正值且每股收益不低于 0.1 元，现金流充裕，实施现金分红不会
影响公司后续持续经营；
  （2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
  （3）公司无重大投资计划或重大现金支出导致公司现金流紧张等事项发生
（募集资金项目除外）。
  重大投资计划或重大现金支出是指：
  （1）公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或
超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 3,000 万元；
  （2）公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或
超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
发展的前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董
事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。在满
足现金分红条件时，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润
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的 20%，且任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该
三年实现的年均可分配利润的 30%。
净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在
提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。
  （四）本规划的决策、调整机制
  （1）公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、
资金供给和需求情况提出拟订方案。公司在制定现金分红具体方案时，应当认真
研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要
求等事宜，并充分考虑和听取股东（特别是公众投资者）、独立董事和外部监事
（如有）的要求和意愿。独立董事应对利润分配预案发表明确的独立意见。
  （2）独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事
会审议。分红预案经董事会审议通过，方可提交股东大会审议。监事会对提请股
东大会审议的利润分配预案进行审核并出具书面意见。股东大会对现金分红具体
方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和
交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
  （3）关于利润分配政策的议案需经董事会审议通过后提交股东大会批准，
独立董事应当对该议案发表独立意见，股东大会对利润分配方案进行审议时，公
司应当为股东提供网络投票的方式。利润分配政策预案应由出席股东大会的股东
或股东代理人以所持 1/2 以上的表决权通过。
  （4）监事会对提请股东大会审议的利润分配预案进行审核，并出具书面意
见。监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及
决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策、
规划执行情况发表专项说明和意见。
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  （1）公司应在定期报告中披露利润分配方案、公积金转增股本方案，独立
董事应当对此发表独立意见。
  （2）公司应在定期报告中披露报告期实施的利润分配方案、公积金转增股
本方案或发行新股方案的执行情况。
  （3）公司当年盈利，董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告
中披露原因，还应说明原因，未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并
由独立董事发表独立意见，同时在召开股东大会时，公司应当提供网络投票等方
式以方便中小股东参与股东大会表决。
  公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利润分配政策
的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、
规范性文件及本章程的规定；有关调整利润分配政策的议案，由独立董事、监事
会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的
股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司同时应当提供网络投票方式以方便中小股
东参与股东大会表决。
  （五）本规划的制定周期和相关决策机制
  公司董事会原则上每三年重新审阅一次本规划。若公司未发生需要调整利润
分配政策的情形，可以参照最近一次制定或修订的股东回报规划执行，不需另行
制定三年股东回报规划。因公司外部经营环境发生重大变化，或现行的具体利润
分配规划影响公司的可持续经营，确有必要对利润分配规划进行调整的，公司可
以根据本规划第二条确定的基本原则，重新制定未来三年的股东回报规划。
  公司对股东回报规划的调整应由董事会向股东大会提出，并按照本规则的规
定履行相应的程序。
  （六）其他
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  本规划未尽事宜依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。
本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起实施，修订时亦
同。
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             第七节 与本次发行相关的声明
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        发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
  本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承
担相应的法律责任。
全体董事签字：
    张曙华          顾成                李晶
    王亚明          刘晓乐               王丽
    倪受彬          陆明泉               张金牛
全体监事签字：
    黄元俊          来晨熙               易江南
公司除兼任董事外的其他高级管理人员签字：
    徐云蔚          赵艳
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  本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承
担相应的法律责任。
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担相应的法律责任。
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                  发行人控股股东声明
  本公司承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
  法定代表人：
                 杨桐
                            交信北斗（嘉兴）股权投资有限公司
                                         年 月   日
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                 发行人实际控制人声明
  本公司承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
  法定代表人：
             徐鹏展
                              交通运输通信信息集团有限公司
                                        年   月   日
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                 保荐人声明
  本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
项目协办人：
            葛锐
保荐代表人：
          唐健     杨灿熙
法定代表人：
           严亦斌
                             粤开证券股份有限公司
                                     年 月 日
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                  保荐人董事长声明
  本人已认真阅读本募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对募集说明书内容真实性、准确性、完整性承担相应
的法律责任。
董事长签字：
            严亦斌
                               粤开证券股份有限公司
                                       年 月 日
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             保荐人总经理（总裁）声明
  本人已认真阅读本募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对募集说明书内容真实性、准确性、完整性承担相应
的法律责任。
总经理（总裁）签字：
                 王保石
                              粤开证券股份有限公司
                                      年 月 日
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                  发行人律师声明
  本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法律
意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书
的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
经办律师：
            李鹏          王伟建
单位负责人：
             李强
                              国浩律师（上海）事务所
                                      年   月   日
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                 会计师事务所声明
  本所及签字注册会计师已阅读本募集说明书，确认募集说明书内容与本所出
具的审计报告、盈利预测审核报告（如有）等文件不存在矛盾。本所及签字注册
会计师对发行人在募集说明书中引用的审计报告、盈利预测审核报告（如有）等
文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
                    庄继宁            吴海燕
                    任家虎
立信会计师事务所负责人：
                    杨志国
                             立信会计师事务所（特殊普通合伙）
                                          年 月 日
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                 发行人董事会声明
  （一）除本次发行外，董事会未来十二个月内是否存在其他股权融资计划。
  除本次发行外，在未来十二个月内，公司董事会将根据公司资本结构、业务
发展情况，并考虑公司的融资需求以及资本市场发展情况确定是否安排其他股权
融资计划。
  （二）关于本次发行将摊薄即期回报的相关承诺及兑现填补回报的具体措施
  根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作
的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展
的若干意见》（国发[2014]17 号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产
重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》
                 （证监会公告[2015]31 号）的相关要求，
为保障中小投资者知情权、维护中小投资者利益，公司就本次发行对即期回报可
能造成的影响进行了分析，并制定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补
回报措施能够得到切实履行作出了承诺。
  为保证此次募集资金的有效使用，有效防范即期回报被摊薄的风险，提高公
司对于投资者的回报能力，公司拟采取的主要措施包括：
  （1）加快推进募集资金投资项目建设，尽快实现项目预期效益
  本次募集资金投资项目符合国家产业政策和公司战略发展方向，具有良好的
市场前景和经济效益。本次募集资金投资项目可有效提高公司盈利能力。本次募
集资金到位前，为尽快实现募集资金投资项目效益，公司将积极调配资源，力争
及早完成募集资金投资项目的前期准备工作；本次募集资金到位后，公司将加快
推进募集资金投资项目建设，合理统筹安排项目的投资建设进度，力争早日实现
预期效益，降低本次发行导致的即期回报摊薄的风险。
  （2）加强募集资金的管理，保障募集资金合理规范使用
  公司将严格按照相关法律法规及《募集资金专项存储及使用管理制度》的规
定，规范募集资金的存放与使用，防范募集资金使用不当风险。本次募集资金到
上海信联信息发展股份有限公司              向特定对象发行股票募集说明书
位后，将存放于董事会指定的募集资金专项账户；在募集资金使用过程中，公司
董事会将根据募集资金投资项目建设进度合理安排使用募集资金，定期对募集资
金使用情况进行全面核查，确保募集资金合理规范使用。
  （3）不断完善公司治理结构，为公司发展提供制度保障
  公司将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规要求，不断完善公司治
理结构，确保股东能够充分行使权利，董事会能够合规履行职权，独立董事能够
尽职尽责，监事会能够独立有效行使对公司及董事、高级管理人员的监督权和检
查权，为公司持续稳定的发展提供科学、有效的治理结构和制度保障。
  （4）严格执行现金分红政策，强化投资者回报机制
  公司将根据《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》
《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第
定《未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》，平衡股东合理回报和公司长远
发展，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制。
  公司提请投资者注意，制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。
公司将在后续的定期报告中持续披露填补即期回报措施的完成情况及相关承诺
主体承诺事项的履行情况。
  综上，本次发行完成后，公司将合理规范使用募集资金，提高资金使用效率，
加快募集资金投资项目实施进度，尽快实现项目预期效益，采取多种措施持续提
升经营业绩，在符合利润分配条件的前提下，积极推动对股东的利润分配，以提
高公司对投资者的回报能力，有效降低股东即期回报被摊薄的风险。
的承诺
  公司全体董事、高级管理人员对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施事
宜作出以下承诺：
上海信联信息发展股份有限公司               向特定对象发行股票募集说明书
  “（1）本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护上市公司和全体股东的合法权
益；
  （2）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益，也不采
用其他方式损害公司利益；
  （3）本人承诺对在公司任职期间的职务消费行为进行约束；
  （4）本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
  （5）本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使上市公司董事会或薪酬
与考核委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
  （6）如果上市公司拟实施股权激励，本人承诺在自身职责和权限范围内，
全力促使上市公司拟实施的股权激励行权条件与上市公司填补回报措施的执行
情况相挂钩；
  （7）本承诺出具日后至本次向特定对象发行股票实施完毕前，若中国证监
会、深圳证券交易所等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的
监管规定，且本承诺相关内容不能满足中国证券监督管理委员会等证券监管机构
的该等规定时，本人承诺届时将按照有关证券监管机构的最新规定出具补充承诺；
  （8）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人作出的任何
有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，
本人愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。作为填补回报措施相关责任主体
之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和深圳证券交
易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚
或采取相关措施。”
承诺
  为确保公司本次发行摊薄即期回报的填补措施得到切实执行，维护中小投资者利
益，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺：
  “（1）本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
上海信联信息发展股份有限公司                 向特定对象发行股票募集说明书
  （2）本承诺出具日后至本次向特定对象发行股票实施完毕前，若中国证监
会、深圳证券交易所等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的
监管规定，且本承诺相关内容不能满足中国证券监督管理委员会等证券监管机构
的该等规定时，本公司承诺届时将按照有关证券监管机构的最新规定出具补充承
诺；
  （3）本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本公司作出的
任何有关填补回报措施的承诺，若本公司违反该等承诺并给公司或者投资者造成
损失的，本公司愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。作为填补回报措施相
关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司同意中国证监会
和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公
司作出相关处罚或采取相关措施。”
                             上海信联信息发展股份有限公司
                                           董事会
                                       年   月   日
上海信联信息发展股份有限公司                向特定对象发行股票募集说明书
（本页无正文，为《上海信联信息发展股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票
募集说明书》之盖章页）
                            上海信联信息发展股份有限公司
                                      年   月   日

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