第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于祖名豆制品股份有限公司
保荐人名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：祖名股份
保荐代表人姓名：付林 联系电话：0755-33021105
保荐代表人姓名：梁咏梅 联系电话：0755-33021133
现场检查人员姓名：付林
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2022 年 1 月 4 日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监
事会的会议文件和公告文件、访谈管理层、获取公司说明文件
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计部门
提交的工作计划和报告；访谈管理层
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股东大会、董
事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料；访谈管理层；获取公司说明文件
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅公司关联交易有
关制度和执行情况；获取公司说明文件
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或其他资源的情形
√
务
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户银行对账单；
查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议；实地走访查看募集资金项目实际建设
情况；访谈管理层
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关行业研究报
告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；访谈管理层
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告；访谈管理层；获取公司说明文件
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于祖名豆制品股份有
限公司 2021 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
付林 梁咏梅
第一创业证券承销保荐有限责任公司
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