宁德时代新能源科技股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法
宁德时代新能源科技股份有限公司
宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人
治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、
公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公
司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献
对等的原则，公司制订了《宁德时代新能源科技股份有限公司 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“本次股权激励计划”或“本次激励计划”）。
为保证公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5
号——股权激励》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》、公司本
次激励计划的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股
权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发
展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而
提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司本次激励计划所确定的所有激励对象，即公司董事会
薪酬与考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括公司公告本激
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励计划时在公司（含子公司，下同）任职的中层管理人员及核心骨干员工（包括
外籍员工）。
四、考核机构及执行机构
（一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）负责领导、组织激
励对象的考核工作；
（二）公司人力资源部组成考核小组负责具体考核工作，人力资源部对薪酬
委员会负责及报告工作；
（三）公司人力资源部、财经部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，
并对数据的真实性和可靠性负责，公司内审部门监督；
（四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
五、考核指标及标准
（一） 股票期权激励计划
本激励计划分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激
励对象当年度的行权条件之一。
（1）部分中层管理人员首次授予部分及预留授予部分的股票期权（分三期行
权）的行权业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
首次授予部分及预留授予部分
第一个行权期
首次授予部分及预留授予部分
第二个行权期
首次授予部分及预留授予部分
第三个行权期
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
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（2）部分中层管理人员（分四期行权，含前述授予后分三期行权的部分中层
管理人员）首次授予部分及预留授予部分的股票期权的行权业绩考核目标如下表
所示：
行权期 业绩考核目标
首次授予部分及预留授予部
分第一个行权期
首次授予部分及预留授予部
分第二个行权期
首次授予部分及预留授予部
分第三个行权期
首次授予部分及预留授予部
分第四个行权期
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划行权的
股票期权均不得行权，由公司注销。
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，
个人层面行权比例（N）按下表考核结果确定：
个人上一年度考核结果 A/B+/B C/D
个人行权比例（N） 100% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际行权的股票期权数量=
个人当年计划行权的数量×个人行权比例（N）。
激励对象当期计划行权的股票因考核原因不能行权或不能完全行权的，由公
司注销，不可递延至以后年度。
（二）限制性股票激励计划
本激励计划分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激
励对象当年度的归属条件之一。
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（1）核心骨干员工（分三期归属）和部分中层管理人员（分三期归属）首次
授予部分及预留授予部分的限制性股票的归属业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
首次授予及预留授予部分
第一个归属期
首次授予及预留授予部分
第二个归属期
首次授予及预留授予部分
第三个归属期
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
（2）部分中层管理人员（分四期归属，含前述授予后分三期归属的部分中层
管理人员）首次授予部分及预留授予部分的限制性股票的归属业绩考核目标如下
表所示：
归属期 业绩考核目标
首次授予及预留授予部分
第一个归属期
首次授予及预留授予部分
第二个归属期
首次授予及预留授予部分
第三个归属期
首次授予及预留授予部分
第四个归属期
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若公司
未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全
部取消归属，并作废失效。
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，
个人层面归属比例（N）按下表考核结果确定：
个人上一年度考核结果 A/B+/B C/D
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个人归属比例（N） 100% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数
量=个人当年计划归属的数量×个人归属比例（N）。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
六、考核期间与次数
（一）考核期间
每一期申请行权、归属的股票期权和限制性股票的考核期间为自授权日、授
予日所在会计年度至申请行权、归属的前一会计年度。
（二）考核次数
实行年度考核，每年组织综合考核评价一次。
七、考核程序
公司人力资源部在薪酬委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，
并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬委员会，公司董事会负责考核结果的审
核。
八、考核结果管理
（一）考核结果反馈及应用
无法沟通解决，被考核对象可向薪酬委员会申诉，薪酬委员会需在 10 个工作日内
进行复核并确定最终考核结果。
（二）考核记录归档
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考核结束后，人力资源部应保留绩效考核所有考核记录档案。考核结果作为
保密资料归案保存。为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重
新修改或重新记录，须由当事人签字。绩效考核记录保存期 5 年，对于超过保存
期限的文件与记录，经薪酬委员会批准后由人力资源部统一销毁。
九、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规、规范性文件和部门规章相冲突，则按照日后发布实施的法律、
行政法规、规范性文件和部门规章规定为准。本办法中未明确规定的，则按照国
家有关法律、行政法规、规范性文件、本次股权激励计划执行。
（二）本办法自公司股东大会审议通过之日并自本次股权激励计划生效后实
施。
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