拓新药业: 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告

证券之星 2021-10-15 00:00:00
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          新乡拓新药业股份有限公司
      保荐机构(主承销商):中天国富证券有限公司
                  特别提示
  新乡拓新药业股份有限公司(以下简称“拓新药业”、“发行人”或“公司”)根
据《证券发行与承销管理办法》(证监会令〔第 144 号〕)(以下简称“《管理
办法》”)、《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令〔第
券发行与承销特别规定>的决定》(证监会公告〔2021〕21 号)(以下简称“《特
别规定》”)、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施
细则(2021 年修订)》(深证上〔2021〕919 号)(以下简称“《实施细则》”)、
《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2020 年修订)》
                               (深证上〔2020〕
网上发行实施细则》(深证上〔2018〕279 号)(以下简称“《网上发行实施细
则》”)、《注册制下首次公开发行股票承销规范》(中证协发〔2021〕213 号)
(以下简称“《承销规范》”)、《关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者
规则适用及自律管理要求的通知》(中证协发〔2020〕112 号)(以下简称“《网
下投资者规则适用及自律管理要求的通知》”)、《首次公开发行股票网下投资
者管理细则》(中证协发号)(以下简称“《投资者管理细则》”)等相关规定,
以及深圳证券交易所(以下简称“深交所”)有关股票发行上市规则和最新操作指
引等有关规定组织实施首次公开发行股票并在创业板上市。
  中天国富证券有限公司(以下简称“中天国富证券”或“保荐机构(主承销商)”)
担任本次发行的保荐机构(主承销商)。
  本次发行最终采用向战略投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、网下向
符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向持有深圳市场非限
售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上
发行”)相结合的方式进行。
  本次发行的战略配售在保荐机构(主承销商)处进行。本次网下发行采用深
圳证券交易所(以下简称“深交所”)网下发行电子平台进行发行与配售,请网下
投资者认真阅读本公告及《网下发行实施细则》等相关规定。本次网上发行通过
深交所交易系统,采用按市值申购定价发行方式进行,请网上投资者认真阅读本
公告及深交所发布的《网上发行实施细则》。
  敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理
等方面,具体内容如下:
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》(以下简
称“《初步询价及推介公告》”)中约定的剔除规则,在剔除不符合要求投资者报
价的初步询价结果后,协商一致将拟申购价格高于 43.73 元/股(不含 43.73 元/
股)的配售对象全部剔除;拟申购价格为 43.73 元/股,拟申购数量低于 800.00
万股(不含 800.00 万股)的剔除;拟申购价格为 43.73 元/股,拟申购数量为 800.00
万股的配售对象且申购时间同为 2021 年 10 月 12 日 14:53:07:033 的配售对象中,
按照深交所网下发行电子平台自动生成的配售对象申报顺序从后往前排剔除 58
个配售对象。以上过程共剔除 117 个配售对象,对应剔除的拟申购总量为 83,600
万股,占本次初步询价剔除无效报价后拟申购总量 8,333,580 万股的 1.0032%。
剔除部分不得参与网下及网上申购。具体剔除情况请见“附表:投资者报价信息
统计表”中被标注为“高价剔除”的部分。
本面、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以
及承销风险等因素,协商确定本次发行价格为 19.11 元/股,网下发行不再进行累
计投标询价。
  投资者请按此价格在 2021 年 10 月 18 日(T 日)进行网上和网下申购,申
购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2021 年 10 月
加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金(以下
简称“公募基金”)、全国社会保障基金(以下简称“社保基金”)、基本养老保
险基金(以下简称“养老金”)、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年
金基金(以下简称“企业年金基金”)和符合《保险资金运用管理办法》等规定
的保险资金(以下简称“保险资金”)报价中位数、加权平均数孰低值 24.9831 元
/股。
的 15.00%。本次发行的战略配售由发行人的高级管理人员与核心员工专项资产
管理计划和保荐机构相关子公司跟投(若有)组成。如发行价格超过剔除最高报
价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保
基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值,保荐
机构相关子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售。
    根据最终确定的发行价格,保荐机构相关子公司无需参与跟投。发行人的高
级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终战略配售数量为 247.148 万股,占
本次发行数量的 7.85%。
    综上,本次发行的战略配售仅有发行人的高级管理人员与核心员工专项资产
管理计划参与,最终战略配售数量为 247.148 万股,占本次发行数量的 7.85%。
初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额 225.352 万股将回拨至网下发行。
安排,自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
    网下发行部分采用比例限售方式,网下投资者应当承诺其获配股票数量的
即每个配售对象获配的股票中,90%的股份无限售期,自本次发行股票在深交
所上市交易之日起即可流通;10%的股份限售期为 6 个月,限售期自本次发行
股票在深交所上市交易之日起开始计算。
    网下投资者参与初步询价报价及网下申购时,无需为其管理的配售对象填
写限售期安排,一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
  战略配售方面,中信建投拓新药业战略配售集合资产管理计划(以下简称
“拓新药业资管计划”)获配股票限售期为 12 个月,限售期自本次公开发行的股
票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后,战略投资者对获配股份的减
持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
证券公司代其进行新股申购。
销商)将根据网上申购的情况于 2021 年 10 月 18 日(T 日)确定是否启用回拨
机制,对网上、网下的发行规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投资者初
步有效申购倍数确定。
创业板上市网下初步配售结果公告》(以下简称“《网下初步配售结果公告》”),
于 2021 年 10 月 20 日(T+2 日)16:00 前按照最终确定的发行价格与获配数量及
时足额缴纳新股认购资金。
  认购资金应该在规定时间内足额到账,未在规定时间内或未按要求足额缴纳
认购资金的,该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形
的,该配售对象当日获配新股全部无效。不同配售对象共用银行账户的,若认购
资金不足,共用银行账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日获配
多只新股,请按每只新股分别缴款。
  网上投资者申购新股中签后,应根据《新乡拓新药业股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》(以下简称“《网上摇号中签
结果公告》”)履行资金交收义务,确保其资金账户在 2021 年 10 月 20 日(T+2
日)日终有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相
关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相
关规定。
  网下、网上投资者放弃认购的股票由保荐机构(主承销商)包销。
扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时,发行人和保荐机构(主承
销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
下投资者未参与网下申购或者未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未按
照最终确定的发行价格与获配数量及时足额缴纳认购资金的,将被视为违约并应
承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。配售
对象在创业板、科创板、主板、全国股转系统精选层的违规次数合并计算。被列
入限制名单期间,相关配售对象不得参与创业板、科创板、主板首发股票项目及
全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询
价及申购。
  网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时,自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月(按 180 个自然日计算,含次
日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
性投资,认真阅读本公告及 2021 年 10 月 15 日(T-1 日)刊登在《上 海 证 券 报》
《中 国 证 券 报》《证券时报》和《证 券 日 报》上的《新乡拓新药业股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告》(以下简称“《投资风险
特别公告》”),充分了解市场风险,审慎参与本次新股发行。
               估值及投资风险提示
行证券发行与承销特别规定》(证监会公告〔2021〕21 号)、深交所发布的《深
圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(2021 年修订)》
(深证上〔2021〕919 号)、中国证券业协会发布的《注册制下首次公开发行股
票承销规范》(中证协发〔2021〕213 号),请投资者关注相关规定的变化,关
注投资风险,审慎研判发行定价的合理性,理性做出投资决策。
所属行业为“医药制造业”(行业分类代码为 C27)。中证指数有限公司于 2021
年 10 月 12 日(T-4 日)发布的行业最近一个月静态平均市盈率为 38.02 倍,请
投资者决策时参考。本次发行价格 19.11 元/股对应的 2020 年扣除非经常性损益
前后孰低的归母净利润摊薄后市盈率为 22.65 倍,低于中证指数公司发布的行业
最近一个月平均静态市盈率,但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的
风险。发行人和保荐机构(主承销商)提请投资者关注投资风险,审慎研判发行
定价的合理性,理性做出投资决策。
  新股投资具有较大的市场风险,投资者需要充分了解新股投资及创业板市场
的风险,仔细研读发行人招股意向书中披露的风险,并充分考虑风险因素,审慎
参与本次新股发行。
家,管理的配售对象个数为 9,810 个,占剔除无效报价后配售对象总数的 90.10%,
对应的有效拟申购数量总和为 7,488,040 万股,占剔除无效报价后申购总量的
下初始发行规模的 3,566.41 倍。
投资者报价情况详见《新乡拓新药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
上市发行公告》(以下简称“《发行公告》”)及附表。
向书》(以下简称“《招股意向书》”)中披露的募集资金需求金额为 39,545.64
万元,本次发行价格 19.11 元/股对应募集资金总额为 60,196.50 万元,高于前述
募集资金需求金额。
跌破发行价,切实提高风险意识,强化价值投资理念,避免盲目炒作。监管机构、
发行人和保荐机构(主承销商)均无法保证股票上市后不会跌破发行价。
  新股投资具有较大的市场风险,投资者需要充分了解新股投资及创业板市场
的风险,仔细研读发行人招股意向书中披露的风险,并充分考虑风险因素,审慎
参与本次新股发行。
公开发行新股 3,150.00 万股,本次发行不设老股转让。按本次发行价格 19.11 元
/股计算,发行人预计募集资金总额为 60,196.50 万元,扣除预计发行费用约
在尾数差异,为四舍五入造成。
行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的
风险,由此造成发行人估值水平下调、股价下跌,从而给投资者带来投资损失的
风险。
                    重要提示
创业板上市(以下简称“本次发行”)的申请已经深交所创业板上市委员会审议通
过,并已经中国证监会同意注册(证监许可〔2021〕3021 号)。本次发行的保
荐机构(主承销商)为中天国富证券。发行人股票简称为“拓新药业”,股票代码
为“301089”,该代码同时用于本次发行的初步询价、网下申购及网上申购。
  按照中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012 年修订),公司所处行
业为“医药制造业(C27)”。截止 2021 年 10 月 12 日(T-4 日),中证指数有限
公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 38.02 倍,请投资者决策时参考。
不进行公开发售股份。本次公开发行后公司总股本为 12,600.00 万股。
  本次发行初始战略配售数量为 472.50 万股,占本次发行数量的 15.00%。本
次发行的战略配售由发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划和保
荐机构相关子公司跟投(若有)组成。如发行价格超过剔除最高报价后网下投资
者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、
企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值,保荐机构相关子公司
将按照相关规定参与本次发行的战略配售。
  根据最终确定的发行价格,保荐机构相关子公司无需参与跟投。发行人的高
级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终战略配售数量为 247.148 万股,占
本次发行数量的 7.85%。
  综上,本次发行的战略配售仅有发行人的高级管理人员与核心员工专项资产
管理计划参与,最终战略配售数量为 247.148 万股,占本次发行数量的 7.85%。
初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额 225.352 万股将回拨至网下发行。
  战略配售回拨后,网上网下回拨机制启动前,网下初始发行数量为 2,099.602
万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的 72.33%;网上初始发行数量为
发行合计数量为 2,902.852 万股,网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。
人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,在剔除最高报价部分后,综合考
虑剩余报价及发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需
求及承销风险等因素,协商确定本次发行价格为 19.11 元/股,网下不再进行累计
投标。此价格对应的市盈率为:
  (1)16.01 倍(每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算);
  (2)16.99 倍(每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算);
  (3)21.35 倍(每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算);
  (4)22.65 倍(每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算)。
一配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。
  (1)网下申购
  本次发行网下申购时间为:2021 年 10 月 18 日(T 日)9:30-15:00。本次发
行网下申购简称为“拓新药业”,申购代码为“301089”。本公告附件中公布的全部
有效报价配售对象方可且必须参与网下申购。提交有效报价的配售对象名单见
“附表:投资者报价信息统计表”中被标注为“有效报价”部分。未提交有效报价的
配售对象不得参与本次网下申购。
  在参与网下申购时,网下投资者应通过深交所网下发行电子平台为其管理
的有效报价配售对象录入申购记录,包括申购价格、申购数量及保荐机构(主
承销商)在《发行公告》中规定的其他信息。申购记录中申购价格为发行价格
  在参加网下申购时,网下投资者无需缴付申购资金,获配后在 2021 年 10
月 20 日(T+2 日)缴纳认购资金。凡参与初步询价报价的配售对象,无论是否
为“有效报价”均不得再参与本次发行的网上申购,若同时参与网下和网上申购,
网上申购部分为无效申购。
  配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会、深交所和
中国证券业协会的有关规定,并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配
售对象相关信息(包括配售对象全称、证券账户名称(深圳)、证券账户号码(深
圳)和银行收付款账户等)以在中国证券业协会注册的信息为准,因配售对象信
息填报与中国证券业协会注册信息不一致所致后果由网下投资者自负。
  保荐机构(主承销商)将在初步询价结束后及配售前对网下投资者是否存
在禁止性情形进行核查,投资者应按保荐机构(主承销商)的要求进行相应的
配合(包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如
实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等),如投资者
拒绝配合核查、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在禁止
性情形的,或经核查不符合配售资格的,保荐机构(主承销商)将拒绝其参与
初步询价或向其进行配售。
  (2)网上申购
  本次发行网上申购时间为:2021 年 10 月 18 日(T 日)9:15-11:30、13:00-15:00。
年 10 月 14 日(T-2 日)前 20 个交易日(含 T-2 日)日均持有深圳市场非限售 A
股股份或非限售存托凭证市值的投资者(中华人民共和国法律、法规及发行人须
遵守的其他监管要求所禁止者除外)可通过交易系统申购本次网上发行的股票,
其中自然人需根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020
年修订)》等规定已开通创业板市场交易权限(国家法律、法规禁止者除外)。
网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。
  投资者按照其持有的深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值(以
下简称“市值”)确定其网上可申购额度,根据投资者在 2021 年 10 月 14 日(T-2
日)前 20 个交易日(含 T-2 日)的日均持有市值计算,投资者相关证券账户开
户时间不足 20 个交易日的,按 20 个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个
证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其
证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者
持有的市值确定其网上可申购额度,持有市值 10,000 元以上(含 10,000 元)的
投资者才能参与新股申购,每 5,000 元市值可申购一个申购单位,不足 5,000 元
的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500 股,申购数量应当为 500 股或其
整数倍,但最高申购量不得超过本次网上发行股数的千分之一,即不得超过 8,000
股,同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限。对于申购量超过按市值计算
的网上可申购额度,中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。对于申购数
量超过申购上限的新股申购委托,深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自
动撤销。
  申购时间内,投资者按委托买入股票的方式,以确定的发行价格填写委托单。
一经申报,不得撤单。
  投资者参与网上公开发行股票的申购,只能使用一个证券账户。同一投资者
使用多个证券账户参与同一只新股申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参
与同一只新股申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效
申购。投资者持有多个证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。确认多个证
券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、
“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以 T-2 日日终为准。
   融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,证券
公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
步配售的全部网下有效配售对象,在 2021 年 10 月 20 日(T+2 日)8:30-16:00
按照最终确定的发行价格与获配数量及时足额缴纳新股认购资金,认购资金应当
于 2021 年 10 月 20 日(T+2 日)16:00 前到账。
   认购资金应该在规定时间内足额到账,未在规定时间内或未按要求足额缴
纳认购资金的,该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述
情形的,该配售对象全部获配新股无效。不同配售对象共用银行账户的,若认
购资金不足,共用银行账户的配售对象获配新股全部无效。网下投资者如同日
获配多只新股,请按每只新股分别缴款。
   保荐机构(主承销商)将在 2021 年 10 月 22 日(T+4 日)刊登的《新乡拓
新药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》(以下简
称“《发行结果公告》”)中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐机构
(主承销商)的包销比例,列表公示并着重说明获得初步配售但未足额缴款的网
下投资者。
   有效报价网下投资者未参与申购或者未足额申购以及获得初步配售的网下
投资者未及时足额缴款的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销
商)将违约情况报中国证券业协会备案。配售对象在创业板、科创板、主板、全
国股转系统精选层的违规次数合并计算。被列入限制名单期间,相关配售对象不
得参与创业板、科创板、主板首发股票项目及全国股转系统股票向不特定合格投
资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询价及申购。
   网上投资者申购新股中签后,应根据 2021 年 10 月 20 日(T+2 日)公告的
《网上摇号中签结果公告》履行资金交收义务,确保其资金账户在 2021 年 10
月 20 日(T+2 日)日终有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此
产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所
在证券公司的相关规定。
   网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时,自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月(按 180 个自然日计算,含
次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与
可交换公司债券的次数合并计算。
申购结束后,发行人和保荐机构(主承销商)将根据总体申购情况决定是否启动
回拨机制,对网下和网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排请参见
本公告中的“二、(五)回拨机制”。
次发行的详细情况,请仔细阅读 2021 年 9 月 29 日(T-8 日)披露于中国证监会
指定网站(巨潮资讯网,网址 www.cninfo.com.cn;中证网,网址 www.cs.com.cn;
中 国 证 券 网,网址 www.cnstock.com;证券时报网,网址 www.stcn.com 和证券日
报网,网址 www.zqrb.cn;经 济 参 考网,网址 www.jjckb.cn)上的《招股意向书》
全文及相关资料。发行人和保荐机构(主承销商)在此提请投资者特别关注《招
股意向书》中“重大事项提示”和“风险因素”章节,充分了解发行人的各项风险因
素,自行判断其经营状况及投资价值,并审慎做出投资决策。发行人受政治、经
济、行业及经营管理水平的影响,经营状况可能会发生变化,由此可能导致的投
资风险由投资者自行承担。
《上 海 证 券 报》、《中 国 证 券 报》、《证券时报》和《证 券 日 报》上及时公告,
敬请投资者留意。
                        释义
   除非另有说明,下列简称在本公告中具有如下含义:
发行人、公司、拓新药业     指新乡拓新药业股份有限公司
中国证监会           指中国证券监督管理委员会
深交所             指深圳证券交易所
证券业协会           指中国证券业协会
中国结算深圳分公司       指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
保荐机构(主承销商)、主
             指中天国富证券有限公司
承销商、中天国富证券
                指本次新乡拓新药业股份有限公司首次公开发行 3,150.00 万
本次发行
                股人民币普通股(A 股)并拟在创业板上市的行为
                指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向配售对象
网下发行            以确定价格发行人民币普通股(A 股)之行为(若启动回拨
                机制,网下发行数量为回拨后的网下实际发行数量)
                指本次发行中通过深交所交易系统向持有深圳市场非限售 A
                股股份和非限售存托凭证总市值 10,000 元以上的社会公
网上发行
                众投资者定价发行人民币普通股(A 股)之行为(若启动
                回拨机制,网上发行数量为回拨后的网上实际发行数量)
                指符合《初步询价及推介公告》要求的可以参与本次网下询
网下投资者
                价的投资者
                指网下投资者所属或直接管理的,已在证券业协会完成注
配售对象            册,可参与首次公开发行股票网下申购业务的自营投资账户
                或证券投资产品
                指参加本次网上申购的投资者为除参与网下询价、申购、缴款、
                配售的投资者以外的日均持有深圳市场非限售 A 股股份或非
网上投资者
                限售存托凭证市值符合《深圳市场首次公开发行股票网上发行
                实施细则》所规定的投资者
                是指网下投资者申报的不低于发行人和保荐机构(主承销商)
                确定的发行价格,且未作为最高报价部分被剔除,同时符合发
有效报价
                行人和保荐机构(主承销商)在《初步询价及推介公告》要求
                的投资者报价
                指符合本公告中有关申购规定的申购,包括按照规定的程序、
有效申购
                申购价格与发行价格一致、申购数量符合有关规定等
有效申购数量          指提供有效报价的配售对象,在初步询价阶段填报的申购数量
网下发行专户          指中国结算深圳分公司在结算银行开立的网下发行银行账户
                指 2021 年 10 月 18 日(T 日),为本次发行网上申购日和网
T日
                下申购日
元               指人民币元
     一、初步询价结果及定价
     (一)初步询价情况
  本次发行的初步询价时间为 2021 年 10 月 12 日(T-4 日)的 9:30-15:00。截
至 2021 年 10 月 12 日(T-4 日)下午 15:00,保荐机构(主承销商)通过深交所
网下发行电子平台收到 474 家网下投资者管理的 10,908 个配售对象的初步询价
报价信息,报价区间为 5.00 元/股-44.76 元/股,对应的拟申购数量总和为 8,348,400
万股,对应的申购倍数为战略配售回拨后,网上网下回拨机制启动前,网下初始
发行数量的 3,976.18 倍。配售对象的具体报价情况请见本公告“附表:投资者报
价信息统计表”。
  经保荐机构(主承销商)及广东华商律师事务所核查,有 7 家网下投资者管
理的 12 个配售对象未按《初步询价及推介公告》的要求提交相关核查材料;有
中禁止参与配售的关联方;未出现有配售对象拟申购金额超过其向保荐机构(主
承销商)提交的备案材料中的资产规模或资金规模的情况。
  保荐机构(主承销商)及广东华商律师事务所将上述 20 个配售对象的报价
确定为无效报价予以剔除,对应的拟申购数量总和为 14,820 万股。该类配售对
象的名单见“附表:投资者报价信息统计表”中被标注为“无效报价”的配售对象。
  剔除以上无效报价后,其余 472 家网下投资者管理的 10,888 个配售对象全部
符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者的条件,报价区间为 5.00 元/股
-44.76 元/股,对应的拟申购数量总和为 8,333,580 万股。
  (二)剔除最高报价情况
  发行人和保荐机构(主承销商)依据剔除上述无效报价后的初步询价结果,
按照拟申购价格由高到低、同一拟申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、
同一拟申购价格同一拟申购数量上按申购时间(申购时间以深交所网下发行电子
平台记录为准)由后到先、同一拟申购价格同一拟申购数量同一申购时间上按深
交所网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前,剔除报价最高部分配
售对象的报价,剔除部分为剔除无效报价后所有网下投资者拟申购总量的 1%。
当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时,对该价格
  上的申报不再剔除。
     经发行人和保荐机构(主承销商)协商一致,将拟申购价格高于 43.73 元/
  股(不含 43.73 元/股)的配售对象全部剔除;拟申购价格为 43.73 元/股的配售对
  象,按照拟申购数量排序,低于 800 万股(不含 800 万股)的剔除;拟申购价格
  为 43.73 元/股,拟申购数量为 800 万股的配售对象且申购时间同为 2021 年 10
  月 12 日 14:53:07:033 的配售对象,按照深交所网下发行电子平台自动生成的申
  报顺序从后往前排列剔除 58 个配售对象。以上过程共剔除 117 个配售对象,对
  应剔除的拟申购总量为 83,600 万股,占本次初步询价剔除无效报价后拟申购总
  量的 1.0032%。剔除部分不得参与网下及网上申购。具体剔除情况请见“附表:
  投资者报价信息统计表”中被标注为“高价剔除”的部分。
     剔除无效报价和最高报价后,参与初步询价的投资者为 471 家,配售对象为
  次发行剔除无效报价和最高报价后剩余报价拟申购总量为 8,249,980 万股,整体
  申购倍数为战略配售回拨后,网上网下回拨机制启动前,网下初始发行规模的
     剔除无效报价和最高报价后,网下投资者详细报价情况,具体包括投资者名
  称、配售对象名称、拟申购价格及对应的申购数量等资料请见“附表:投资者报
  价信息统计表”。
     剔除无效报价和最高报价后网下投资者剩余报价信息如下:
                             报价中位数     报价加权平均数
                类型
                             (元/股)      (元/股)
          网下全部投资者            26.5000     25.2286
    公募基金、社保基金、养老金            26.5000     24.6950
公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、
        保险资金
公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、
  保险资金和合格境外机构投资者资金
          基金管理公司             26.5000     24.8360
            保险公司             25.9800     25.3695
                            报价中位数     报价加权平均数
          类型
                            (元/股)      (元/股)
         证券公司               26.0000    24.5551
         财务公司               24.4550    24.4550
         信托公司               26.9000    25.3522
       合格境外机构投资者            26.8800    25.9034
其他(私募基金、期货公司或其资产管理子公
司一对一资产管理计划、期货公司或其资产管        26.8000    25.9571
   理子公司一对多资产管理计划)
    (三)发行价格确定
   在剔除拟申购总量中最高报价部分后,发行人和保荐机构(主承销商)综合
 考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销
 风险等因素,协商确定本次发行价格为 19.11 元/股。
   本次发行价格对应的市盈率为:
   (1)16.01 倍(每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则
 审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
 算);
   (2)16.99 倍(每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则
 审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
 算);
   (3)21.35 倍(每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则
 审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
 算);
   (4)22.65 倍(每股收益按照 2020 年度经会计师事务所依据中国会计准则
 审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
 算)。
   本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加
 权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保
 险资金报价中位数和加权平均数孰低值。
      (四)有效报价投资者的确定
      本次初步询价中,25 家网下投资者管理的 961 个配售对象申报价格低于本
  次发行价格 19.11 元/股,对应的拟申购数量为 761,940 万股,详见附表中标注为
  “低价剔除”部分。
      在剔除拟申购总量中报价最高的部分后,申报价格不低于 19.11 元/股的投资
  者为有效报价的投资者。本次网下发行提交了有效报价的投资者数量为 446 家,
  管理的配售对象个数为 9,810 个,对应的有效拟申购数量总和为 7,488,040 万股,
  对应的有效申购倍数为战略配售回拨后,网上网下回拨机制启动前,网下初始发
  行规模的 3,566.41 倍。具体报价信息详见“附表:投资者报价信息统计表”中备注
  为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象可以且必须按照本次发行价格参与
  网下申购,并及时足额缴纳申购资金。
      保荐机构(主承销商)将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是
  否存在禁止性情形进一步进行核查,投资者应按保荐机构(主承销商)的要求
  进行相应的配合(包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制
  人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等),
  如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的,保荐机构(主
  承销商)将拒绝向其进行配售。
      (五)与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较
      根据中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012 年修订),发行人所在
  行业为医药制造业(C27),截止 2021 年 10 月 12 日(T-4 日),中证指数有限
  公司发布的医药制造业(C27)最近一个月平均静态市盈率为 38.02 倍。
      主营业务及经营模式与发行人相近的可比上市公司估值水平具体如下:
                 T-4 日股票收 2020 年扣非 2020 年扣非
证券代码        证券简称     盘价     前 EPS    后 EPS
                                             前市盈率     后市盈率
                  (元/股)    (元/股)    (元/股)
              T-4 日股票收 2020 年扣非 2020 年扣非
证券代码     证券简称     盘价     前 EPS    后 EPS
                                          前市盈率     后市盈率
               (元/股)    (元/股)    (元/股)
            算数平均值(剔除异常值)                       24.52   30.83
数据来源:Wind,数据截至 2021 年 10 月 12 日(T-4 日)。
注:1、市盈率计算可能存在尾数差异,为四舍五入造成。
公司(以下简称“全国股转公司”)中摘牌,正济药业已于 2020 年 7 月从全国中小企业股权转让系统有限责
任公司(以下简称“全国股转公司”)中摘牌。因此未纳入可比公司估值水平对比。
   本次发行价格 19.11 元/股对应的发行人 2020 年扣除非经常性损益前后孰低
的摊薄后市盈率为 22.65 倍,低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均
静态市盈率,低于同行业可比公司 2020 年平均静态市盈率,但仍可能存在未来
发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐机构(主承销商)提
请投资者关注投资风险,审慎研判发行定价的合理性,理性作出投资。
   二、本次发行的基本情况
   (一)股票种类
   本次发行的股票为人民币普通股(A 股),每股面值人民币 1.00 元。
   (二)发行数量和发行结构
   本次公开发行新股的数量为 3,150.00 万股,占发行后公司总股本的 25.00%,
全部为公开发行新股,公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后公司总股
本为 12,600.00 万股。
   本次发行初始战略配售数量为 472.50 万股,占本次发行数量的 15.00%。根
据本次发行最终确定的发行价格,保荐机构相关子公司不参与战略配售,本次发
行的战略配售对象仅有发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划,最
终战略配售数量为 247.148 万股,占本次发行数量的 7.85%。初始战略配售数量
与最终战略配售数量的差额 225.352 万股将回拨至网下发行。
   战略配售回拨后,网上网下回拨机制启动前,网下初始发行数量为 2,099.602
万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的 72.33%;网上初始发行数量为
发行合计数量为 2902.852 万股,网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。
  (三)发行价格
  发行人和保荐机构(主承销商)根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面、
市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素,协商确
定本次发行价格为 19.11 元/股。
  (四)募集资金
  若本次发行成功,发行人预计募集资金总额为 60,196.50 万元,扣除预计发
行费用约 5,869.09 万元(不含增值税)后,预计募集资金净额约为 54,327.41 万
元,如存在尾数差异,为四舍五入造成。
  (五)回拨机制
  本次发行网上网下申购于 2021 年 10 月 18 日(T 日)15:00 同时截止。申购
结束后,发行人和保荐机构(主承销商)将根据网上申购情况于 2021 年 10 月
拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定:
  网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。
  有关回拨机制的具体安排如下:
网下发行;
未超过 50 倍的,将不启动回拨机制;若网上投资者有效申购倍数超过 50 倍但不
超过 100 倍的,应从网下向网上回拨,回拨比例为扣除最终战略配售数量后本次
公开发行股票数量的 10%;网上投资者有效申购倍数超 100 倍的,回拨比例为扣
除最终战略配售数量后本次公开发行股票数量的 20%;回拨后无限售期的网下发
行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的 70%。以上所指公开发行股票数量
应当按照扣除设定限售期的股票数量计算,网下投资者因网下发行部分采用比例
限售方式而限售的 10%的股份,无需扣除;
资者仍未能足额申购的情况下,则中止发行;
行。
  在发生回拨的情形下,发行人和保荐机构(主承销商)将及时启动回拨机制,
并于 2021 年 10 月 19 日(T+1 日)在《新乡拓新药业股份有限公司首次公开发
行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》(以下简称“《网上申购情
况及中签率公告》”)中披露。
  (六)限售期安排
  本次发行的股票中,网上发行的股票无流通限制及限售期安排,自本次公开
发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
  网下发行部分采用比例限售方式,网下投资者应当承诺其获配股票数量的
即每个配售对象获配的股票中,90%的股份无限售期,自本次发行股票在深交
所上市交易之日起即可流通;10%的股份限售期为 6 个月,限售期自本次发行
股票在深交所上市交易之日起开始计算。
  网下投资者参与初步询价报价及网下申购时,无需为其管理的配售对象填写
锁定期安排,一旦报价即视为接受本公告所披露的网下锁定期安排。
  战略配售方面,拓新药业资管计划获配股票限售期为 12 个月,限售期自本
次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后,战略投资者
对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
  (七)承销方式
  余额包销。
  (八)拟上市地点
  深圳证券交易所创业板。
  (九)本次发行的重要日期安排
       日期                           发行安排
       T-8 日         刊登《初步询价及推介公告》《创业板上市提示公告》《招
 (2021 年 9 月 29 日)   股意向书》等相关公告与文件
        周三           网下投资者提交核查文件
       T-7 日
                     网下投资者提交核查文件
 (2021 年 9 月 30 日)
                     网下路演
        周四
       T-6 日
                     网下投资者提交核查文件
 (2021 年 10 月 8 日)
                     网下路演
        周五
                     网下投资者提交核查文件(当日 12:00 前)
       T-5 日         网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日(当日 12:00
(2021 年 10 月 11 日)   前)
        周一           保荐机构(主承销商)开展网下投资者核查
                     网下路演
       T-4 日
                     初步询价日(深交所网下发行电子平台),初步询价期间
(2021 年 10 月 12 日)
                     为 9:30-15:00
        周二
       T-3 日
                     保荐机构(主承销商)开展网下投资者核查
(2021 年 10 月 13 日)
                     战略投资者缴纳认购资金
        周三
                     确定发行价格
       T-2 日
                     确定有效报价投资者及其可申购股数
(2021 年 10 月 14 日)
                     确定战略投资者最终获配数量和比例
        周四
                     刊登《网上路演公告》
       T-1 日
                     刊登《发行公告》《投资风险特别公告》
(2021 年 10 月 15 日)
                     网上路演
        周五
                     网下发行申购日(9:30-15:00)
       T日
                     网上发行申购日(9:15-11:30,13:00-15:00)
(2021 年 10 月 18 日)
                     确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量
       周一
                     网上申购配号
      T+1 日          刊登《网上申购情况及中签率公告》
(2021 年 10 月 19 日)   网上申购摇号抽签
       周二            确定网下初步配售结果
      T+2 日          刊登《网下初步配售结果公告》及《网上中签结果公告》
(2021 年 10 月 20 日)   网下发行获配投资者缴款,认购资金到账截止 16:00
       周三            网上中签投资者缴纳认购资金
      T+3 日
                     保荐机构(主承销商)根据网上网下资金到账情况确定最
(2021 年 10 月 21 日)
                     终配售结果和包销金额
       周四
      T+4 日
                     刊登《发行结果公告》、《招股说明书》
(2021 年 10 月 22 日)
                     募集资金划至发行人账户
       周五
注:1、T 日为网上网下发行申购日;
次发行日程;
行电子平台进行初步询价或网下申购工作,请网下投资者及时与保荐机构(主承销商)联系。
  三、战略配售情况
  (一)参与对象
  本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加
权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保
险资金报价中位数、加权平均数孰低值,故保荐机构相关子公司无需参与跟投。
  本次发行中,最终战略配售对象仅有发行人的高级管理人员与核心员工参与
本次战略配售设立的专项资产管理计划:中信建投拓新药业战略配售集合资产管
理计划。
  截至本公告出具之日,发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划
的管理人中信建投证券股份有限公司已与发行人签署《战略配售协议》。关于本
次战略投资者的核查情况详见 2021 年 10 月 15 日(T-1 日)公告的《中天国富证
券有限公司关于新乡拓新药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
战略配售之专项核查报告》及《广东华商律师事务所关于新乡拓新药业股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市战略投资者专项核查法律意见书》。
  (二)战略配售获配结果
  截至 2021 年 10 月 13 日(T-3 日),战略投资者已足额按时缴纳认购资金。
根据发行人与战略投资者签署的《战略配售协议》中的相关约定,确定本次发行
战略配售结果如下:
     战略投资者名称       获配股数(股)       获配金额(元)         限售期
中信建投证券股份有限公司(中
信建投拓新药业战略配售集合资       2,471,480   47,229,982.80   12 个月
    产管理计划)
  (三)战略配售回拨
  本次发行初始战略配售数量为 472.50 万股,占本次发行数量的 15.00%。
  本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加
权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保
险资金报价中位数、加权平均数孰低值,故保荐机构相关子公司无需参与跟投,
保荐机构相关子公司初始参与跟投的股票数量将全部回拨至网下发行。
  根据最终确定的发行价格,发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理
计划最终战略配售数量为 247.148 万股,占本次发行数量的 7.85%。
  综上,本次发行的战略配售对象仅有发行人的高级管理人员与核心员工专项
资产管理计划,最终战略配售数量为 247.148 万股,占本次发行数量的 7.85%。
初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额 225.352 万股将回拨至网下发行。
  (四)限售期安排
  拓新药业资管计划获配股票限售期为 12 个月,限售期自本次公开发行的股
票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后,战略投资者对获配股份的减持
适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
  四、网下发行
  (一)参与对象
  经发行人和保荐机构(主承销商)确认,可参与本次网下申购的有效报价投
资者为 446 家,对应的有效报价配售对象数量为 9,810 个,其对应的有效申购数
量总和为 7,488,040 万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子
平台查询其报价是否为有效报价及其对应的有效拟申购数量。
  (二)网下申购
  在初步询价过程中提供有效报价的网下投资者管理的配售对象必须通过深
交所网下发行电子平台参与本次网下申购,通过该平台以外方式进行申购的视为
无效。
通过深交所网下发行电子平台录入申购单信息,包括申购价格、申购数量等信息,
其中申购价格为本次发行价格 19.11 元/股,申购数量应等于初步询价中其提供的
有效报价所对应的“拟申购数量”。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申
购记录后,应当一次性全部提交。有效报价网下投资者在深交所网下发行电子平
台一旦提交申购,即被视为向保荐机构(主承销商)发出正式申购要约,具有法
律效力。
参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称(深圳)、证券账户号码(深
圳)和银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致,否则视为无效申
购。因配售对象信息填报与中国证券业协会备案信息不一致所致后果由配售对象
自行负责。
荐机构(主承销商)将公告披露违约情况,并将违约情况报中国证监会、中国证
券业协会备案。
会、深交所和证券业协会的有关规定,并自行承担相应的法律责任。
  (三)网下初步配售股份
  发行人和保荐机构(主承销商)将根据 2021 年 9 月 29 日(T-8 日)刊登的
《初步询价及推介公告》中确定的初步配售原则,将网下发行股票初步配售给提
供有效报价并参与网下申购的配售对象,并将在 2021 年 10 月 20 日(T+2 日)
刊登的《网下初步配售结果公告》中披露初步配售情况。
  (四)公布初步配售结果
证券报》、《中 国 证 券 报》、《证券时报》和《证 券 日 报》上刊登《网下初步配
售结果公告》,内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、每个获配网
下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询
价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的
投资者信息。以上公告一经刊出,即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获
配缴款通知。
  (五)认购资金的缴付
者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量,从配售对象在中国证券业
协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金,认
购资金应当于 2021 年 10 月 20 日(T+2 日)16:00 前到账,该日 16:00 之后到账
的均为无效申购。
  认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在
途时间。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并
应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。
  每一配售对象应缴认购款项=发行价格×获配数量。
  网下投资者应依据以下原则进行资金划付,不满足相关要求将会造成配售对
象获配新股无效。
  (1)网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在协会登记备案的
银行账户一致。
  (2)认购资金应该在规定时间内足额到账,否则该配售对象获配新股全部
无效。多只新股同日发行时出现前述情形的,该配售对象全部获配新股无效。
   (3)网下投资者在办理认购资金划入时,应在划款备注栏注明认购所对应
的股票代码,备注格式为:“B001999906WXFX301089”,若没有注明或备注信息
错误将导致划款失败。
  (4)中国结算深圳分公司开立了网下发行银行专户,用于收取配售对象划
付的认购资金。配售对象在证券业协会登记备案的银行账户所属开户行在下述银
行系统之列的,认购资金应当于同一银行系统内划付;配售对象备案的银行账户
所属开户行不在下述银行系统之列的,认购资金统一划付至工商银行网下发行专
户。
  中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表如下:
     开户行               开户名称                银行账号
                中国证券登记结算有限责任公司
中国工商银行深圳分行                     4000023029200403170
                深圳分公司网下发行专户
      开户行                  开户名称                   银行账号
                   中国证券登记结算有限责任公司
中国建设银行深圳分行                        44201501100059868686
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
中国农业银行深圳分行                        41000500040018839
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
中国银行深圳分行                          777057923359
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
招商银行深纺大厦支行                        755914224110802
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
交通银行深圳分行                          443066285018150041840
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
中信银行深圳分行                          7441010191900000157
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
兴业银行深圳分行                          337010100100219872
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
中国光大银行深圳分行                        38910188000097242
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
中国民生银行深圳分行                        1801014040001546
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
华夏银行深圳分行                          4530200001843300000255
                   深圳分公司网下发行专户
上海浦东发展银行深圳 中国证券登记结算有限责任公司
分行         深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
广发银行深圳分行                          102082594010000028
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
平安银行深圳分行                          0012400011735
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
渣打银行深圳分行                          000000501510209064
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
上海银行深圳分行                          0039290303001057738
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
汇丰银行深圳分行                          622296531012
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
花旗银行深圳分行                          1751696821
                   深圳分公司网下发行专户
                   中国证券登记结算有限责任公司
北京银行深圳分行                          00392518000123500002910
                   深圳分公司网下发行专户
注:以上账户信息如有更新以中国结算网站公布信息为准。可登录“http://www.chinaclear.cn-服务支持-业务
资料-银行账户信息表-中国结算深圳分公司网下发行专户信息表”查询。
售对象的获配新股全部无效。对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的
配售对象,中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理,相应
的无效认购股份由保荐机构(主承销商)包销,网下和网上投资者缴款认购的股
份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时,将中止发行。
效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足
额缴纳认购款的,发行人与保荐机构(主承销商)将视其为违约,将在《发行结
果公告》中予以披露,并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。
的认购款金额,中国结算深圳分公司将于 2021 年 10 月 21 日(T+3 日)向网下
投资者退还应退认购款至原账户,应退认购款=配售对象有效缴付的认购款金额-
配售对象应缴纳认购款金额。
护基金所有。
按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足,将导致该配售对象当日全
部获配新股无效,由此产生的后果由投资者自行承担。
  (六)其他重要事项
证,并出具专项法律意见书。
到发行人总股本的 5%以上(含 5%),需自行及时履行信息披露义务。
结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据,对配
售对象参与网上申购的行为进行监控。
网下投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机
构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。配售对象在创业板、科创板、
主板、全国股转系统精选层的违规次数合并计算。被列入限制名单期间,相关配
售对象不得参与创业板、科创板、主板首发股票项目及全国股转系统股票向不特
定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询价及申购。
   五、网上发行
   (一)网上申购时间
  本次网上申购时间为 2021 年 10 月 18 日(T 日)9:15-11:30、13:00-15:00。
网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司代其进行新股申购。
如遇重大突发事件或不可抗力等因素影响本次发行,则按申购当日通知办理。
   (二)网上发行数量和价格
  本次网上发行通过深交所交易系统进行,回拨机制启动前,网上发行数量为
用证券账户,作为该股票唯一“卖方”。
  本次发行的价格为 19.11 元/股,网上投资者须按照本次发行价格进行申购。
   (三)网上申购简称和代码
  本次网上发行申购简称为“拓新药业”;申购代码为“301089”。
   (四)网上发行对象
  网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在 2021 年 10 月 14
日(T-2 日)前 20 个交易日(含 T-2 日)日均持有深圳市场非限售 A 股股份及
非限售存托凭证一定市值的投资者(中华人民共和国法律、法规及发行人须遵守
的其他监管要求所禁止者除外)均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股
票,其中自然人需根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020
年修订)》等规定已开通创业板市场交易权限(国家法律、法规禁止者除外)。
  投资者相关证券账户市值按 2021 年 10 月 14 日(T-2 日)前 20 个交易日(含
T-2 日)的日均持有深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值计算。投资
者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日的,按 20 个交易日计算日均持有市值。
投资者持有多个证券账户的,多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户
为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身
份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以 T-2 日日终为准。投资者相关证
券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的
乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度,持有市值 10,000 元
以上(含 10,000 元)的投资者才能参与新股申购,每 5,000 元市值可申购一个申
购单位,不足 5,000 元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500 股,申购
数量应当为 500 股或其整数倍,但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当
次网上发行股数的千分之一,即不得超过 8,000 股。
  融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,证券
公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券
公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户,证券账户注册资料中“账户
持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的,按证券账户单独计算市值
并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售 A 股股份发生
司法冻结、质押,以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的,不
影响证券账户内持有市值的计算。
  (五)网上申购规则
本次发行网下询价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时
参与网下和网上申购,网上申购部分为无效申购。
得超过回拨前网上初始发行股数的千分之一,即不得超过 8,000 股。对于申购量
超过保荐机构(主承销商)确定的申购上限的新股申购,深交所交易系统将视为
无效予以自动撤销;对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度,中国结算深
圳分公司将对超过部分作无效处理。
同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,中国结算深圳分公司将按
深交所交易系统确认的该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购,对
其余申购作无效处理;每只新股发行,每一证券账户只能申购一次。同一证券账
户多次参与同一只新股申购的,以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
为有效申购,其余均为无效申购。
述账户参与申购的,中国结算深圳分公司将对其作无效处理。
   (六)网上申购程序
  参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡,且已
开通创业板市场交易权限。
  参与本次网上发行的投资者需于 2021 年 10 月 14 日(T-2 日)前 20 个交易
日(含 T-2 日)持有深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值日均值 10,000
元以上(含 10,000 元)。投资者相关证券账户开户时间不足 20 个交易日的,按
的规定。
  参与本次网上申购的投资者,应在网上申购日 2021 年 10 月 18 日(T 日)
前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。
  申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同,网上投资者根据其
持有的市值数据在申购时间内(2021 年 10 月 18 日(T 日)9:15-11:30、13:00-1
 (1)投资者当面委托时,填写好申购委托单的各项内容,持本人身份证、股
票账户卡和资金账户卡(确认资金存款额必须大于或等于申购所需的款项)到申
购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投
资者交付的各项证件,复核无误后即可接受委托。
 (2)投资者通过电话委托或其他自动委托方式时,应按各证券交易网点要求
办理委托手续。
 (3)投资者的申购委托一经接受,不得撤单。
 (4)参与网上申购的投资者应自主表达申购意向,证券公司不得接受投资者
全权委托代其进行新股申购。
 (5)投资者进行网上申购时,无需缴付申购资金。
  (七)投资者认购股票数量的确定方法
  网上投资者认购股票数量的确定方法为:
所有配号都是中签号码,投资者按其有效申购量认购股票。
结算系统主机按每 500 股确定为一个申报号,顺序排号,然后通过摇号抽签,确
定有效申购中签申报号,每一中签申报号认购 500 股。
  中签率=(最终网上发行数量/网上有效申购总量)×100%。
  (八)配号与抽签
  若网上有效申购的数量大于本次网上最终发行数量,则采取摇号抽签确定中
签号码的方式进行配售。
总量,按每 500 股配一个申购号,对所有有效申购按时间顺序连续配号,配号不
间断,直到最后一笔申购,并将配号结果传到各证券交易网点。
购的交易网点处确认申购配号。
  发行人和保荐机构(主承销商)于 2021 年 10 月 19 日(T+1 日)在《上海
证券报》、《中 国 证 券 报》、《证券时报》和《证 券 日 报》刊登的《网上申购情
况及中签率公告》中公布网上中签率。
销商)和发行人主持摇号抽签,确认摇号中签结果,并于当日将抽签结果传给各
证券交易网点。发行人和保荐机构(主承销商)于 2021 年 10 月 20 日(T+2 日)
在《上 海 证 券 报》、《中 国 证 券 报》、《证券时报》和《证 券 日 报》刊登的《网
上摇号中签结果公告》中公布中签结果。
  申购者根据中签号码,确认认购股数,每一中签号码只能认购 500 股。
  (九)中签投资者缴款
  投资者申购新股摇号中签后,应依据 2021 年 10 月 20 日(T+2 日)公告的
《网上摇号中签结果公告》履行缴款义务,网上投资者缴款时,应遵守投资者所
在证券公司相关规定。2021 年 10 月 20 日(T+2 日)日终,中签的投资者应确
保其资金账户有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果
及相关法律责任,由投资者自行承担。
  网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时,自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月(按 180 个自然日计算,含次
日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可
交换公司债券的次数合并计算。
  (十)放弃认购股票的处理方式
  T+2 日日终,中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金,不足
部分视为放弃认购。对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况,
结算参与人(包括证券公司及托管人等)应当认真核验,并在 2021 年 10 月 21
日(T+3 日)15:00 前如实向中国结算深圳分公司申报。截至 2021 年 10 月 21 日
(T+3 日)16:00 结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收,
中国结算深圳分公司进行无效认购处理。投资者放弃认购的股票由保荐机构(主
承销商)包销。
  (十一)发行地点
  全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。
  六、投资者放弃认购部分股份处理
  当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售
数量后本次公开发行数量的 70%时,发行人和保荐机构(主承销商)将中止本次
新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
  当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配
售数量后本次公开发行数量的 70%时,本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳
申购款而放弃认购的股票由保荐机构(主承销商)包销。
  网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构(主承销商)的包销比例等
具体情况请见 2021 年 10 月 22 日(T+4 日)刊登的《发行结果公告》。
  七、中止发行情况
  当出现以下情况时,发行人及保荐机构(主承销商)将采取中止发行措施:
购的;
后本次公开发行数量的 70%;
条和《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(2021
年修订)》(深证上〔2021〕919 号)第五条,中国证监会和深交所发现证券发
行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和保荐机构
(主承销商)暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
 如发生以上情形,发行人和保荐机构(主承销商)将中止发行并及时公告中
止发行原因、恢复发行安排等事宜。投资者已缴纳认购款的,发行人、保荐机构
(主承销商)、深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将尽快安排
已经缴款投资者的退款事宜。中止发行后,在中国证监会同意注册的有效期内,
且满足会后事项监管要求的前提下,经向深交所备案后,发行人和保荐机构(主
承销商)将择机重启发行。
  八、余股包销
 当出现网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足扣除最终战略配售数量后
本次发行数量的 70%时,发行人及保荐机构(主承销商)将中止发行,并就中止
发行的原因和后续安排进行信息披露。
 当出现网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过扣除最终战略配售数量后
本次发行数量的 70%(含 70%),但未达到本次发行数量时,缴款不足部分由
保荐机构(主承销商)负责包销。
 发生余股包销情况时,2021 年 10 月 22 日(T+4 日),保荐机构(主承销商)
将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行人,
发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请,将包销股份登记至保荐机构
(主承销商)指定证券账户。
  九、发行费用
 本次网下发行不向股票配售对象收取过户费、印花税等费用;向投资者网上
定价发行不收取佣金和印花税等费用。
  十、发行人和保荐机构(主承销商)
  (一)发行人:新乡拓新药业股份有限公司
  法定代表人:杨西宁
  联系地址:河南省新乡市高新区科隆大道 515 号
  联系人:阎业海
  电话:0373-6351918
  (二)保荐机构(主承销商):中天国富证券有限公司
  法定代表人:王颢
  办公地址:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务区集
中商业(北)
  联系人:资本市场部
  电话:0755-28777959、0755-28777960
                          发行人:     新乡拓新药业股份有限公司
              保荐机构(主承销商):           中天国富证券有限公司
(本页无正文,为《新乡拓新药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市发行公告》之盖章页)
发行人:新乡拓新药业股份有限公司
(本页无正文,为《新乡拓新药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市发行公告》之盖章页)
              保荐机构(主承销商):中天国富证券有限公司
附表:投资者报价信息统计表
                                                                      申报价格    拟申购数量
序号   证券账户               投资者名称                        配售对象名称                              备注
                                                                      (元)     (万股)
                                      银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基
                                      金
                             指组合
                              金
                              绝对收益组合
                              华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联
                              接基金
                              接基金
                              华夏安泰对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券
                              投资基金
                                   收益组合
                                   国寿安保国证创业板中盘精选88交易型开放式指数证券投资基
                                   金
                                   组合
                                   合型组合资产管理合同
                                   供出售)
                                   司固定收益组合
                                 金
                                 金
                                   上海富善投资有限公司-富善投资-安享专享2号私募证券投资基
                                   金
                               盈峰资本管理有限公司-盈峰蒋峰价值精选1号私募证券投资基
                               金
                               上海富善投资有限公司-富善投资-安享专享1期私募证券投
                               资基金
                                   中国人寿保险(集团)公司委托泰达宏利基金管理有限公司固定
                                   收益组合
                                   浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚量化稳盈5期私募证券投资基
                                   金
                               永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富13号混合投资私募
                               基金
                               永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富6号私募资产管理计
                               划
                               永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富10号私募证券投资
                               基金
                               永安国富资产管理有限公司-永安国富-永富7号私募资产管理计
                               划
                                   浙江宁聚投资管理有限公司-宁聚量化稳盈6期私募证券投资基
                                   金
                                   宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚量化多策略证券投资
                                   基金
                                   宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚自由港1号B私募证
                                   券投资基金
                                   宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚自由港1号私募证券
                                   投资基金
                                   宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚量化精选6期证券投
                                   资基金
                                   宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚量化精选8号私募证
                                   券投资基金
                                   宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚量化优选证券投资基
                                   金
                                   宁波宁聚资产管理中心(有限合伙)-宁聚量化精选证券投资基
                                   金
                                 基金
                                 浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金
                                 (FOF)
                             受托管理中国移动通信集团有限公司企业年金计划—中国工商
                             银行股份有限公司
                             中国工商银行股份有限公司企业年金计划—中国建设银行股份
                             有限公司
                             受托管理国网辽宁省电力有限公司企业年金计划—中国农业银
                             行股份有限公司
                             中国南方航空集团有限公司企业年金计划-中国银行股份有限公
                             司
                             中国电力建设集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有
                             限公司
                                      华泰多策略绝对收益股票型养老金产品-中国工商银行股份有限
                                      公司
                                      华泰量化绝对收益股票型养老金产品—中国工商银行股份有限
                                      公司
                             广发基金-中国太平洋人寿混合偏债委托投资1号单一资产管理
                             计划
                                   售)
                               上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略11号私募证券
                               投资基金
                                 上海艾方资产管理有限公司-星辰之艾方多策略10号私募证券
                                 投资基金
                                     产管理产品
                                     基金
                                   华泰紫金信息科技主题6个月定期开放混合型发起式证券投资
                                   基金
                               民生加银康宁稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金
                               (FOF)
                                 天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安鑫安10期私募证券投资基
                                 金
                                金
                                     投资基金
                                     华泰柏瑞中证企业核心竞争力50交易型开放式指数证券投资基
                                     金
                                   证券行业支持民企发展系列之招商证券资管2号单一资产管理
                                   计划
                                   金
                               华泰柏瑞基金中国太平洋人寿股票指数型(保额分红) 单一资产
                               管理计划
                               金
                                   投资基金
                              易方达中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金联接基
                              金
                              投资组合单一资产管理计划
                              险)
                              险)
                              合
                              易方达基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股混合类组合单
                              一资产管理计划
                              易方达基金-中国人民保险集团股份有限公司A股绝对收益组合
                              单一资产管理计划
                              组合特定资产管理计划
                              中国人寿保险(集团)公司委托易方达基金管理有限公司多策略
                              绝对收益组合资产管理计划
                              (易方达)
                              (易方达组合)
                               易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基
                               金
                                受托管理中国人民健康保险股份有限公司—传统—普通保险产
                                品
                                 广州市玄元投资管理有限公司-玄元科新9号私募证券投资基
                                 金
                                中融智选对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券
                                投资基金
                                广州市玄元投资管理有限公司-玄元科新3号私募证券投资基
                                金
                                广州市玄元投资管理有限公司-玄元新策略5号私募证券投资
                                基金
                                广州市玄元投资管理有限公司-玄元科新7号私募证券投资基
                                金
                                广州市玄元投资管理有限公司-玄元科新8号私募证券投资基
                                金
                                广州市玄元投资管理有限公司-玄元元丰1号私募证券投资基
                                金
                                广州市玄元投资管理有限公司-玄元投资元宝13号私募投资基
                                金
                               基金
                               户
                               建信基金-工商银行-建信人寿保险-建信人寿保险有限公司对外
                               委托资金资产管理计划
                               建信基金公司-建行-中国建设银行股份有限公司工会委员会员
                               工股权激励理事会
                                 上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥4号私募证券投资
                                 基金
                                 华安财保资管-兴业银行-华安财保资管安赢3号集合资产管
                                 理产品
                               上海迎水投资管理有限公司-迎水安枕飞天5号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司-迎水龙凤呈祥24号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥19号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥18号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥17号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥16号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥15号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥14号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥13号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥12号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥11号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥9号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥3号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥2号私募证券投资
                               基金
                               上海迎水投资管理有限公司—迎水龙凤呈祥1号私募证券投资
                               基金
                                 上海证大资产管理有限公司-证大久盈旗舰101号私募证券投
                                 资基金
                                 上海证大资产管理有限公司-证大久盈旗舰1号私募证券投资基
                                 金
                                 华安财保资管-民生银行-华安财保资管安创稳赢1号集合资产管
                                 理产品
                                 划
                             售)
                             绝对收益组合
                             中欧基金-中国人民健康保险股份有限公司A股绝对收益组合单
                             一资产管理计划
                             中欧基金-中国人民财产保险股份有限公司混合型单一资产管理
                             计划
                             中欧基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股权益类组合单一
                             资产管理计划
                               衡型组合
                               定收益组合
                               划
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-智享1号私募投
                                     资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方16号私募
                                     投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方3号私募投
                                     资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方45号私募
                                     投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方17号私募
                                     投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方2号私募投
                                     资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方34号私募
                                     投资基金
                                     中国农业银行股份有限公司—中邮创新优势灵活配置混合型证
                                     券投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方33号私募
                                     投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方6号私募投
                                     资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方27号私募
                                     投资基金
                                     中国民生银行股份有限公司—中邮风格轮动灵活配置混合型证
                                     券投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方22号私募
                                     投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方15号私募
                                     投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方9号私募投
                                     资基金
                                     金
                                     金
                                     广东睿璞投资管理有限公司-睿璞投资-睿洪五号私募证券投资
                                     基金
                                     广东睿璞投资管理有限公司-睿璞投资-睿洪一号私募证券投资
                                     基金
                                     金
                                     广东睿璞投资管理有限公司-睿璞投资-睿洪三号私募证券投资
                                     基金
                                     浙商银行股份有限公司—中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投
                                     资基金
                                     中国工商银行股份有限公司—中科沃土沃鑫成长精选灵活配置
                                     混合型发起式证券投资基金
                                     兴业银行股份有限公司-中邮绝对收益策略定期开放混合型发起
                                     式证券投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方32号私募
                                     投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方28号私募
                                     投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方25号私募
                                     投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方12号私募
                                     投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方10号私募
                                     投资基金
                                     上海方圆达创投资合伙企业(有限合伙)-方圆-东方1号私募投
                                     资基金
                             策略绝对收益组合
                             划
                                   F)
                                       深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资
                                       基金
                                       浙江九章资产管理有限公司-九章量化皓月26号私募证券投资
                                       基金
                                   合
                                     证券行业支持民企发展系列之华金证券纾困1号集合资产管理
                                     计划
                                     管理计划
                                     理计划
                                     产管理计划
                                     资产管理计划
                                     基金
                                  杭州锦成盛资产管理有限公司-锦成盛宏观策略3号私募证券
                                  投资基金
                             益组合
                                       宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)-九章幻方量化定
                                       制13号私募证券投资基金
                                       宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)-幻方量化定制16
                                       号私募证券投资基金
                                       宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)-九章幻方沪深
                                       宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)-幻方量化专享
                                       宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)-九章幻方量化定
                                       制9号私募证券投资基金
                                       宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)-九章幻方量化定
                                       制6号私募基金
                                       宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)-幻方红岭专享量
                                       化中性8号证券投资私募基金
                                       宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)-幻方量化定制23
                                       号私募证券投资基金
                                       浙江九章资产管理有限公司-九章幻方中证500量化进取5号私募
                                       基金
                                       浙江九章资产管理有限公司-九章量化皓月23号私募证券投资基
                                       金
                                       浙江九章资产管理有限公司-九章幻方中证500量化进取4号私募
                                       基金
                             商)
                                   招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
                                   (LOF)
                                   珠海市横琴天勤资产管理有限公司-天勤6号私募证券投资基
                                   金
                                   金
                                   金
                                   深圳市前海进化论资产管理有限公司-达尔文远志四号私募投资
                                   基金
                                   深圳市前海进化论资产管理有限公司-达尔文远志二号私募投资
                                   基金
                                  深圳海之源投资管理有限公司-海之源价值3期私募证券投资基
                                  金
                                  深圳市林园投资管理有限责任公司-林园投资38号私募投资基
                                  金
                                  深圳市林园投资管理有限责任公司-林园投资36号私募投资基
                                  金
                                  深圳市林园投资管理有限责任公司-林园投资35号私募投资基
                                  金
                                  深圳市林园投资管理有限责任公司-林园投资29号私募投资基
                                  金
                                  中航证券-招商-中国航空科技工业股份有限公司定向资产管理
                                  计划
                                 长江盛世华章集合型团体养老保障管理产品长江进取增利6号
                                 组合
                               中国太平洋人寿股票指数增强型(万能险A2)委托投资管理专
                               户
                               组合
                               (个分红)委托投资管理专户
                               (保额分红)委托投资管理专户
                               上海申通地铁集团有限公司企业年金计划-上海浦东发展银行股
                               份有限公司
                               中国太平洋人寿保险股份有限公司-中国太平洋人寿股票红利型
                               产品(寿自营)委托投资(长江养老)
                               长江金色创富股票型养老金产品-上海浦东发展银行股份有限公
                               司
                               中国移动通信集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限公
                               司
                               中国远洋运输(集团)总公司企业年金计划-中国银行股份有限
                               公司
                               太保安联健康保险股份有限公司-太保安联委托建设银行长江养
                               老专户
                                 光大阳光对冲策略6个月持有期灵活配置混合型集合资产管理
                                 计划
                                 高维资产管理(上海)有限公司-高维优选配置1号私募投资基
                                 金
                                   上海铂绅投资中心(有限合伙)—铂绅一号证券投资基金(私
                                   募)
                                   金
                                   金
                                   金
                             理计划
                             组合
                             博时优势企业3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
                             (LOF)
                             博时基金中国太平洋人寿股票红利型(寿自营) 单一资产管理计
                             划
                               售)
                               定收益组合
                               组合
                               泰康中信祥瑞信泰企业年金计划(贰号)—泰康资产(稳健成
                               长)
                               理计划
                               兴证全球基金中国太平洋人寿股票主动(万能险A2)单一资产
                               管理计划
                               兴全基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股权益类组合单一
                               资产管理计划
                               兴全基金-中国人民财产保险股份有限公司混合型单一资产管理
                               计划
                               中国太平洋人寿股票主动管理型产品(财富管家)委托投资资产
                               管理合同
                                     证全指组合资产管理合同
                                     兴全安泰积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金
                                     (FOF)
                                     嘉实基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股混合类组合单一
                                     资产管理计划
                                     理计划
                             中国太平洋人寿股票相对收益型产品(个分红)委托投资资产管
                             理计划
                             衡型组合
                             合同
                             嘉实民安添岁稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金
                             (FOF)
                             组合
                             金计划
                               南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元灵活配置专项2号私募
                               证券投资基金
                               南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元量化套利12号专项私募
                               证券投资基金
                               南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元量化套利11号私募证券
                               投资基金
                               南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策略量化套利1号专项
                               基金
                               南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元多策略灵活配置7号私
                               募证券投资基金
                                金
                             中国建设银行股份有限公司-国泰创业板指数证券投资基金
                             (LOF)
                             招商银行股份有限公司-国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
                             基金
                             国泰基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股混合类组合单一
                             资产管理计划
                             资基金
                             中国建设银行股份有限公司-国泰中证申万证券行业指数证券
                             投资基金(LOF)
                             中国建设银行股份有限公司-国泰国证航天军工指数证券投资
                             基金(LOF)
                             中国民生银行股份有限公司-国泰民丰回报定期开放灵活配置混
                             合型证券投资基金
                             券投资基金
                             上海浦东发展银行股份有限公司-国泰普益灵活配置混合型证券
                             投资基金
                             中国银行股份有限公司-国泰国证新能源汽车指数证券投资基金
                             (LOF)
                             证券投资基金
                             证券投资基金
                             证券投资基金
                             放式指数证券投资基金
                             交通银行股份有限公司-国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资
                             基金
                               联接基金
                               计划
                               南方基金中国太平洋人寿股票指数型 (寿自营) 单一资产管理计
                               划
                               南方基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股混合类组合单一
                               资产管理计划
                               南方基金-中国人民财产保险股份有限公司混合型单一资产管理
                               计划
                               方)
                               金
                                交银施罗德养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金
                                (FOF)
                                交银施罗德安享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金
                                (FOF)
                                交银施罗德基金国寿股份均衡股票型组合单一资产管理计划(可
                                供出售)
                                交银施罗德基金-中国人民人寿保险股份有限公司港股混合类组
                                合单一资产管理计划
                                混合型组合
                                联接基金
                                金
                                    中证财通中国可持续发展100(ECPI ESG)指数增强型证券投
                                    资基金
                               建信保险资管-招商银行-建信保险资管安享稳健增值3号集
                               合资产管理计划
                               建信保险资管-浦发银行-建信保险资管稳健增强3号资产管理产
                               品
                               建信保险资管-浦发银行-建信保险资管安享2号集合资产管
                               理计划
                               建信保险资管-浦发银行-建信保险资管安享1号集合资产管
                               理计划
                               供出售)
                               中国铁路兰州局集团有限公司企业年金计划-中国工商银行股份
                               有限公司
                               资组合特定资产管理计划
                               中国铁路成都局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份
                               有限公司
                               工银瑞信养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金
                               (FOF)
                               工银瑞信稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金
                               (FOF)
                               中国铁路呼和浩特局集团有限公司企业年金计划-中国银行股份
                               有限公司
                               中国铁路北京局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份
                               有限公司
                               定收益型组合
                               中国铁路南昌局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份
                               有限公司
                             组合
                             组合
                             组合
                             一资产管理计划
                             华夏人寿保险股份有限公司股票价值投资组合02定向资产管理
                             计划
                             中国人寿保险(集团)公司委托中信证券股份有限公司多策略绝
                             对收益组合
                             中国人寿再保险有限责任公司委托中信证券管理的A股主动投
                             资组合
                               安邦养老保险股份有限公司-安邦养老养生6号个人养老保障
                               管理产品安享利1号开放式权益型投资组合
                                 汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金
                                 (LOF)
                                 险)
                                 险)
                                 出售)
                                 出售)
                                 计划
                                 汇添富基金-中国人民财产保险股份有限公司混合型单一资产管
                                 理计划
                                 汇添富基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股混合类组合单
                                 一资产管理计划
                                 价值均衡型组合
                                 公司固定收益组合
                                 混合型组合
                                 中国人寿保险(集团)公司委托汇添富基金管理股份有限公司混
                                 合型组合
                                 股票型组合
                                  汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
                                  (LOF)
                                  公司配置型债券投资组合定向资产管理计划
                                阳光资管—工商银行—阳光资产—盈时4号(三期)资产管理
                                产品
                                平安养老-中国平安保险(集团)股份有限公司企业年金方案
                                (稳健增长组合)
                                平安养老-中国平安保险(集团)股份有限公司企业年金方案
                                (策略配置组合)
                              划
                              划
                              售)
                              售)
                              划
                              富国基金-中国人民人寿保险股份有限公司A股权益类组合单
                              一资产管理计划
                              管理计划
                              管理计划
                              富国基金中国太平洋人寿股票红利型(万能险财富管家) 单一资
                              产管理计划
                              衡型组合
                              中国大地财产保险股份有限公司与富国基金管理有限公司资产
                              管理合同1号
                              组合
                              国)

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