久盛电气首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明及确认意见
久盛电气股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明及其
董事、监事、高级管理人员的确认意见
特别说明：除非本文另有所指，本说明及确认意见中所使用的词语含义与《久
盛电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称
“招股说明书”）一致。本文所列数据可能因四舍五入原因而与相关单项数据直
接相加之和在尾数上略有差异。
一、发行人设立以来股本演变情况概览
发行人系由久盛有限于 2009 年 7 月 28 日整体变更设立，久盛有限于 2004
年 5 月 19 日设立。自久盛有限设立至今，公司的股本形成及演变情况如下：
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二、发行人设立以来股本演变情况说明
（一）有限公司阶段
营久盛（湖州）电气有限公司章程、可行性研究报告及董事会名单的批复》（湖
开发委投[2004]58 号），同意由久盛科技集团有限公司投资设立久盛（湖州）电
，注册资本为 1,500 万美元（其中现汇出资 1,200
气有限公司（久盛有限曾用名）
万美元，专有技术出资 300 万美元）。经营范围为电网滤波器（APF），伴热电缆
（HTC）及其派生产品的研发、生产及销售。
澳侨投资企业批准证书》（商外资浙府资湖字[2004]00101 号）。
执照》（企独浙湖总字第 001531 号）。
设立时，久盛有限的股权结构如下：
序号 股东名称 注册资本（万美元） 认缴出资比例（%）
合 计 1,500.00 100.00
万美元调整至 1,000 万美元（其中现汇出资 700 万美元，专有技术出资 300 万美
元），投资总额由 2,500 万美元调整至 1,400 万美元。
州）电气有限公司调整经营范围、生产规模、投资总额及注册资本的批复》（湖
开发委投[2006]61 号），批复同意久盛有限本次减资。
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澳侨投资企业批准证书》（商外资浙府资湖字[2004]00101 号），核准此次减资。
法人营业执照》（企独浙湖总字第 001531 号）。
本次减资后，久盛有限股权结构如下：
序号 股东名称 注册资本（万美元） 认缴出资比例（%）
合 计 1,000.00 100.00
有的 52.06%股权转让给迪科投资。
将其持有的久盛有限未缴足出资部分，对应 52.06%股权，转让给迪科投资，由
迪科投资履行出资义务。
州）电气有限公司转让股权、增加股东、变更企业类型的批复》
（湖开发委[2006]90
号），批复同意久盛有限本次股权转让相关事宜，并同意公司由独资经营企业变
更为合资经营企业。
澳侨投资企业批准证书》（商外资浙府资湖字[2004]00101 号）。
（（2006）勤信浙分验字第 3607228 号），验证截至 2006 年 7 月 26 日，迪科投资
以人民币出资 4,200 万元，折合 525.53 万美元，其中 520.64 万美元作为实缴注
册资本，多余款项则暂作为公司其他应付款。至此，连同久盛科技已缴纳 479.36
万美元出资，久盛有限注册资本 1,000 万美元已全部缴足。
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的《企业法人营业执照》（企独浙湖总字第 001531 号），同时公司名称变更为湖
州久盛电气有限公司。
本次股权转让后，久盛有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资数额（万美元） 出资比例（%）
合 计 1,000.00 100.00
有的 47.94%股权以 179.36 万美元转让给迪科投资。同日，久盛科技与迪科投资
就本次股权转让事宜签署《股权转让协议》。
盛电气有限公司转让股权、变更企业类型的批复》（湖开发委投[2008]115 号），
批复同意久盛有限本次股权转让，由中外合资经营企业变更为内资企业。
（勤
信浙分验字[2008]第 100045 号），验证截至 2006 年 8 月 6 日，久盛有限变更为
内资企业后，注册资本折合人民币 8,128.44 万元，实收资本折合人民币 8,128.44
万元，其中以货币出资人民币 5,645.43 万元，以专有技术出资人民币 2,483.01
万元。
的《企业法人营业执照》（330500000007021 号）。
本次股权转让后，久盛有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资数额（万元） 出资比例（%）
合 计 8,128.44 100.00
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少至 5,000.00 万元。其中减少以货币方式出资 645.43 万元，减少以专有技术方
式出资 2,483.01 万元。
（汇丰验报字[2009]第 016 号），验证截至 2009 年 1 月 31 日，久盛有限注册资
本为人民币 5,000 万元，实收资本为人民币 5,000 万元，均为湖州迪科电气有限
公司以货币方式出资。
法人营业执照》（330500000007021 号）。
本次减资后，久盛有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资数额（万元） 出资比例（%）
合 计 5,000.00 100.00
限合计 30%的股权，以 1 元/注册资本的作价分别转让给张建华等 23 名自然人。
同日，迪科投资与张建华等 23 名自然人分别就股权转让事宜签署《股权转
让协议》。
《企
业法人营业执照》（330500000007021 号）。
本次股权转让后，久盛有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资数额（万元） 出资比例（%）
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序号 股东名称 出资数额（万元） 出资比例（%）
合 计 5,000.00 100.00
本次股权转让后，张建华等 23 名自然人直接持有久盛有限 30%的股权，同
时通过持有迪科投资的股权间接持有久盛有限 70%的股权。
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（二）股份公司阶段
有限公司，改制基准日为 2009 年 2 月 28 日。2009 年 6 月 1 日，久盛有限召开
股东会并作出决议，同意将久盛有限截至 2009 年 2 月 28 日经立信所审计（信会
师报字（2009）第 23713 号）的净资产 6,632.17 万元，按照每股 1 元折合股份有
限公司的股份 6,630 万股，剩余的 2.17 万元全部计入资本公积，久盛有限整体变
更为股份有限公司。
气股份有限公司的发起人协议》。
（信会师报字（2009）第 23910
号），对公司整体变更情况进行了审验。经审验，截至 2009 年 6 月 26 日，久盛
电气股份有限公司（筹）已将久盛有限截至 2009 年 2 月 28 日止经审计的净资产
人民币 6,632.17 万元中的 6,630.00 万元，按每股 1 元折合股份总额 6,630.00 万股，
净资产大于股本部分 2.17 万元计入资产公积。
股份公司设立的相关议案。
《企
业法人营业执照》
（330500000007021 号），同时公司名称变更为久盛电气股份有
限公司。
久盛电气设立时，其股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
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序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
合 计 66,300,000 100.00
诗朴将其持有公司的 39,780 股以 15.91 万元转让给许战芳，将其持有公司的
本次股权转让后，久盛电气股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
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序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
合 计 66,300,000 100.00
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本次股权转让后，久盛电气股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
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序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
合 计 66,300,000 100.00
在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函（2015）4092 号），同意
发行人股票在股转系统挂牌并公开转让。2015 年 7 月 30 日，发行人股票在股转
系统挂牌并公开转让，证券简称为“久盛电气”，证券代码为“833131”，转让方
式为“协议转让”。
公司分别于 2015 年 9 月 22 日召开第三届董事会第三次会议、2015 年 10 月
建华等 10 名自然人按 5 元/股的价格增发股份，本次增资后，公司注册资本变更
为 6,870.10 万元。认购明细如下表：
序号 发行对象 认购股数（万股） 认购金额（万元）
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序号 发行对象 认购股数（万股） 认购金额（万元）
合 计 240.10 1,200.50
号），验证截至 2015 年 10 月 31 日，久盛电气已收到张建华等 10 名自然人缴纳
出资款合计 1,200.50 万元，其中 240.10 万元作为股本，剩余 960.40 万元计入资
本公积。
久盛电气股份有限公司股票发行股份登记的函》
（股转系统函[2015]9553 号），确
认公司本次股票发行 240.10 万股。
公司分别于 2016 年 7 月 13 日召开第三届董事会第十四次会议、于 2016 年
年第五次临时股东大会、于 2016 年 9 月 3 日召开 2015 年第六次临时股东大会，
决议通过了《股票发行方案》与《股票发行方案（修订稿）》，同意向单建明等 4
名特定投资者以 6.19 元/股的价格发行 1,212.37 万股。认购明细如下表：
序号 发行对象 认购股数（股） 认购金额（万元）
合 计 12,123,705 7,504.57
（信会师报字[2016]第 610668 号），
验证截至 2016 年 8 月 5 日，久盛电气已收到单建明等 4 名特定投资者缴纳出资
款合计 7,504.57 万元，其中 1,212.37 万元作为股本，剩余 6,292.20 万元计入资本
公积。
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久盛电气股份有限公司股票发行股份登记的函》
（股转系统函[2016]7776 号），确
认久盛电气本次股票发行 1,212.37 万股。
让。
司 2017 年第三次临时股东大会作出决议，通过了《关于公司 2017 年半年度利润
分配的议案》，同意以截至 2017 年 6 月 30 日总股本为基数，以资本公积向全体
股东每 10 股转增 5 股，合计转增 4,041.24 万股。本次资本公积转增股本后，公
司注册资本变更为 12,123.7057 万元。
本次资本公积转增股本后，久盛电气股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
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序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
合 计 121,237,057 100.00
认申报方式，转让股份 100 万股给芮勇，转让价格 4.13 元/股。
本次股权转让后，久盛电气股权结构如下：
久盛电气首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明及确认意见
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
久盛电气首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明及确认意见
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
合计 121,237,057 100.00
止挂牌的公告》（股转系统公告（2017）568 号），同意发行人股票自 2017 年 11
月 20 日起终止在全国中小企业股份转让系统挂牌。
持有公司的 340,119 股转让给迪科投资，转让价款总额为人民币 134.00 万元。2018
年 12 月 26 日，迪科投资向史国林支付上述股权转让款，并完成股东名册变更登
记。
本次股权转让后，久盛电气股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
久盛电气首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明及确认意见
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
久盛电气首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明及确认意见
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%）
合计 121,237,057 100.00
本次股权转让后至本说明确认函签署之日，公司的股本及股份结构未再发生
变化。
三、董事、监事、高级管理人员关于公司设立以来股本演变情况
的确认意见
公司全体董事、监事、高级管理人员认真阅读了上述关于久盛电气股份有限
公司设立以来股本演变情况的说明，确认上述说明的内容真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的
法律责任。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《久盛电气股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说
明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签章页）
全体董事签名：
张建华： 干梅林： 沈伟民：
张水荣： 周月亮： 李国强：
陈 昆： 戴娟萍： 李 鹏飞：
全体监事签名：
汤春辉： 姚坤方： 程方荣：
其他高级管理人员及核心技术人员签名：
方纯兵： 王建明： 徐 铭：
金兴中： 范国华：
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