证券简称：南方航空 证券代码：600029 公告编号：临 2021-038
中国南方航空股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为 489,202,658 股
? 本次限售股上市流通日期为 2021 年 9 月 27 日
一、本次限售股上市类型
中国南方航空股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）
届董事会第十五和第十七次会议以及公司 2017 年第一次临时股东大
会及类别股东大会审议通过，并于 2018 年 8 月 16 日获得中国证券监
督管理委员会《关于核准中国南方航空股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可[2018]1235 号）。
公司于 2018 年 9 月 26 日分别向中国南方航空集团有限公司（为
公司的控股股东）、中国航空油料集团有限公司、中国国有企业结构
调整基金股份有限公司、春秋航空股份有限公司、国新央企运营（广
州）投资基金（有限合伙）、红土创新基金管理有限公司和中国人寿
资 产 管 理 有 限 公 司 非 公 开 发 行 A 股 普 通 股 489,202,658 股 、
行结果详情请参见公司于 2018 年 9 月 28 日在《中 国 证 券 报》、《上
海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站披露的《南方航空
非公开发行 A 股股票发行结果暨股本变动公告》。
本次发行新增股份已于 2018 年 9 月 26 日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司办理完毕登记手续。公司控股股东中国南方航
空集团有限公司认购的股份自发行结束之日（2018 年 9 月 26 日）起
对象的股份已于 2019 年 9 月 26 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司股份总数由 12,267,172,286 股增加到 12,875,867,938 股。
票，公司股份总数由 12,875,867,938 股增加到 15,329,302,395 股。
发行总额人民币 160.00 亿元，2020 年 11 月 3 日起在上海证券交易所
挂牌交易，债券简称“南航转债”。根据相关规定及《中国南方航空
股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》
的有关约定，
南航转债自 2021 年 4 月 21 日起进入转股期。
截至 2021 年 8 月 31 日，
南航转债累计转股股数为 1,619,110,812 股，转股后公司股份总数由
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市限售股的发行对象中国南方航空集团有限公司承诺：认
购的股份自发行结束之日（2018 年 9 月 26 日）起 36 个月内不得转让。
截至本公告日，上述发行对象严格履行承诺，不存在相关承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
中国国际金融股份有限公司作为本公司承接持续督导责任的保
荐机构，对本次限售股上市流通的有关事项进行了核查，认为：
本次解除股份限售的股东严格履行了非公开发行股票时作出的
股份锁定承诺；本次非公开发行 A 股股票限售股份上市流通符合《公
司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行
管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》及《上海证券交
易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件规定；公司对本
次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次非公开发行 A 股股票限售股份上市流通事项
无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 489,202,658 股。本次限售股上市流
通日期为 2021 年 9 月 27 日。
本次限售股上市流通明细情况如下：
持有限售股数量占 本次上市流
股东名称 持有限售股数量 剩余限售股数量
公司总股本比例 通数量
中国南方航空集团有
限公司
七、股本变动结构表
上述股份解除限售并上市流通后，本公司股本结构变动如下：
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件
的流通股份
无 限 A股 9,730,631,243 489,202,658 10,219,833,901
售 条
件 的 H股 4,275,144,849 - 4,275,144,849
流 通 无限售条件的
股份 流通股份合计
股份总额 16,948,413,207 - 16,948,413,207
注：上表中无限售条件的流通股份 H 股中包含由本公司控股股东中国南方航空集团有限公
司的全资子公司南龙控股有限公司因认购本公司 2020 年非公开发行 H 股股票持有的
起 36 个月内，不上市交易或转让上述 H 股股份。
八、上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司关于中国南方航空股份有限公司
非公开发行 A 股股票限售股上市流通的核查意见》
中国南方航空股份有限公司董事会
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