*ST科林: 关于向激励对象首次授予股票期权的公告

证券之星 2021-09-16 00:00:00
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证券代码:002499     证券简称:*ST 科林    公告编号:2021-084
              科林环保装备股份有限公司
  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
  科林环保装备股份有限公司(以下简称“公司”)于 2021 年 9 月 14 日召开
第五届董事会第八次会议和第五届监事会第六次会议审议通过了《关于向激励对
象首次授予股票期权的议案》,董事会认为《科林环保装备股份有限公司 2021
年股票期权激励计划(草案)》(以下简称“激励计划”)规定的股票期权首次授
予条件已经成就,根据公司 2021 年第五次临时股东大会的授权,确定本次激励
计划股票期权的首次授予日为 2021 年 9 月 14 日,向符合授予条件的 16 名激励
对象授予 945.00 万份股票期权,行权价格为 4.61 元/份。具体情况如下:
  一、本次激励计划简述及已履行的相关审批程序
  (一)本次激励计划简述
  股票期权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币
A 股普通股股票。
  公司拟向激励对象授予 1,134.00 万份股票期权,涉及的标的股票种类为人
民币 A 股普通股,占本激励计划草案公告时公司股本总额 18,900.00 万股的
期内以行权价格购买一股公司股票的权利。其中,首次授予的股票期权总量为
股本总额的 5.00%;预留股票期权总量 189.00 万份,占本激励计划权益总量的
  在满足行权条件的情况下,激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内
以行权价格购买一股公司股票的权利。
  激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
  (1)股票期权激励计划的有效期
  本激励计划的有效期为自股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销
完毕之日止,最长不超过 36 个月。
  (2)授予日
  首次股票期权的授予日应为自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 60
日内,届时由公司董事会确定,并完成公告、登记。公司未能在 60 日内完成上
述工作的,应当及时披露不能完成的原因,并终止实施本激励计划,未授予的股
票期权作废失效。
  预留部分股票期权授予日由公司董事会在股东大会审议通过后 12 个月内确
认。
  股票期权授予日必须为交易日。若根据以上原则确定的日期为非交易日,则
授予日顺延至其后的第一个交易日为准。
  (3)等待期
  激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期,均自授权登记完成日起计。
授予日与首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。
  (4)可行权日
  股票期权自授予日起满 12 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日,
但不得在下列期间内行权:
  ①公司定期报告公告前三十日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自
原预约公告日前三十日起算,至公告前一日;
  ②公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;
  ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后二个交易日内;
  ④中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
  首次授予股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示:
                                可行权数量占
     行权期             行权时间
                                获授数量的比例
           自首次授予部分股票期权授予完成日起 12 个月后的首个交易
首次授予股票期权
           日起至股票期权首次授予完成日起 24 个月内的最后一个交易     50%
 第一个行权期
           日当日止
           自首次授予部分股票期权授予完成日起 24 个月后的首个交易
首次授予股票期权
           日起至股票期权首次授予完成日起 36 个月内的最后一个交易     50%
 第二个行权期
           日当日止
  预留部分的股票期权行权计划安排如下:
                                           可行权数量占
  行权期                  行权时间
                                           获授数量的比例
 预留股票期权    自预留授予部分股票期权授予完成日起 12 个月后的首个交易
 第一个行权期    日起至预留授予完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
 预留股票期权    自预留授予部分股票期权授予完成日起 24 个月后的首个交易
 第二个行权期    日起至预留授予完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
  激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕。若未达到行权条件,则当期股
票期权不得行权;若符合行权条件,但未在上述行权期内行权的该部分股票期权
由公司注销。
  (5)禁售期
  禁售期是指对激励对象所获股票期权行权后进行售出限制的时间段。本激励
计划的禁售规定按照《公司法》
             《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》执行,具体规定如下:
  ①激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%;在离职后半年内,不得转让其所持有的
本公司股份。
  ②激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的,将其持有
的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得
收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。
  ③在本激励计划的有效期内,如果《公司法》
                     《证券法》
                         《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中
对公司高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转
让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》
                          《证券法》
                              《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定。
  (1)公司层面业绩考核要求
  本激励计划在 2021 年-2022 年会计年度中,分年度对公司业绩指标进行考
核,以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。
  在本激励计划有效期内,公司对各年度业绩考核目标如下表所示:
       行权期                           业绩考核目标
                        以 2020 年经审计的合并营业收入为基数,2021 年经审计的合
             第一个行权期
                        并营业收入增长率不低于 160%
首次授予的股票期权
                        以公司 2020 年经审计的合并营业收入为基数,2022 年经审计
             第二个行权期
                        的合并营业收入增长率不低于 220%
                        以 2020 年经审计的合并营业收入为基数,2021 年经审计的合
             第一个行权期
                        并营业收入增长率不低于 160%
预留授予的股票期权
                        以公司 2020 年经审计的合并营业收入为基数,2022 年经审计
             第二个行权期
                        的合并营业收入增长率不低于 220%
  注:上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
  行权期内,公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内,
公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的,所有激励对象对应考核当年计划
行权的股票期权均不得行权,公司注销激励对象股票期权当期计划行权份额。
  (2)个人层面绩效考核要求
  激励对象个人层面的考核根据公司制定的现有考核规定,激励对象综合评分
分为“优秀”、“良好”、“合格”与“不合格”四个等级,对应绩效系数如下:
考核等级    A(优秀)         B(良好)       C(合格)        D(不合格)
 分数段                  80 分-89 分   60 分-79 分
        (含 90 分)                              (不含 60 分)
绩效系数                     100%                    0%
  个人当年可行权额度=个人当年计划行权额度×绩效系数
  公司层面业绩考核达标的前提下,激励对象在行权上一年度个人绩效考核达
到“合格”及以上,激励对象可按照本激励计划规定比例行权其获授的股票期权,
激励对象未能行权部分的股票期权由公司注销。
  具体考核内容根据《公司考核管理办法》执行。
   (二)本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
于<科林环保装备股份有限公司 2021 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议
案》、
  《关于<科林环保装备股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事
宜的议案》。公司独立董事对第五届董事会第六次会议相关事项发表了独立意见。
林环保装备股份有限公司 2021 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、
《关于<科林环保装备股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》、《关于核查<科林环保装备股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
首次授予激励对象名单>的议案》
及职务予以公示,公示时间为 2021 年 8 月 20 日至 2021 年 8 月 29 日,共计 10
天。在公示期间,公司未收到员工对本激励计划激励对象提出的异议。2021 年 8
月 30 日,公司披露了《监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励
对象名单的公示情况说明及核查意见》。
了《关于<科林环保装备股份有限公司 2021 年股票期权激励计划(草案)>及其摘
要的议案》、
     《关于<科林环保装备股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相
关事宜的议案》;同日,公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知
情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
会第六次会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》,确定
本次股票期权的首次授予日为 2021 年 9 月 14 日,向符合授予条件的 16 名激励
对象授予 945.00 万份股票期权。公司独立董事对此发表了同意的独立意见,监
事会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见,上海信公轶禾企业管
理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告,北京德恒(重庆)律师事务所出具了
法律意见书。
  公司将按照相关的法律、法规和规范性文件的要求完成期权授予登记、后续
信息披露等相关工作。
  二、董事会关于本次授予符合授予条件的说明
  (一)本次激励计划中股票期权授予条件的规定如下:
  激励对象只有在同时满足下列条件时,才能获授股票期权:
  (1)公司未发生以下任一情形:①最近一个会计年度财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;②最近一个会计年度财务报
告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;③上市后
最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;
④法律法规规定不得实行股权激励的;⑤中国证监会认定的其他情形。
  (2)激励对象未发生以下任一情形:①最近 12 个月内被证券交易所认定为
不适当人选;②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施;④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的;⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;⑥中国证监会认定的其
他情形。
  (二)董事会对授予条件已成就的说明
  董事会认为公司不存在本次股票期权激励计划和相关法律法规规定的不能
授予股票期权的情形,获授权益的激励对象均符合本次股票期权激励计划规定的
获授条件,激励计划的授予条件已经满足。同意确定 2021 年 9 月 14 日为股票期
权的首次授权日,向 16 名激励对象授予 945.00 万份股票期权,行权价格为 4.61
元/份。
  三、本激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况
  本次实施的股票期权激励计划与公司 2021 年第五次临时股东大会审议通过
的激励计划相关内容一致。
  四、本次激励计划股票期权的首次授予情况
  (一)授予日:2021 年 9 月 14 日。
  (二)授予数量:945.00 万份
  (三)授予人数:16 名。
  (四)行权价格:4.61 元/份。在本激励计划公告当日至激励对象完成股票
期权股份登记期间,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份
拆细或缩股、配股等事宜,股票期权的行权价格和权益数量将根据本激励计划做
相应的调整。
  (五)股票来源:公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
  (六)本次激励计划首次授予具体分配情况如下:
                       获售的股票期权数量    占授予期权总数的比   占当前总股
  姓名             职务
                         (万份)           例        本比例
 杜简丞            董事长       94.50        8.33%     0.50%
 唐丽君            副董事长      56.70        5.00%     0.30%
 涂荔文             董事       37.80        3.33%     0.20%
 李根旺     财务总监、董事会秘书       56.70        5.00%     0.30%
 中层管理人员及核心技术(业务)
       人员(共计 12 人)
           小计             945.00       83.33%    5.00%
         预留权益             189.00       16.67%    1.00%
           合计            1,134.00     100.00%    6.00%
  注:本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异,系以上百分
比结果四舍五入所致。
  五、独立董事、监事会的核实意见
  (一)独立董事意见
  经审核,独立董事认为:
激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件规定的激励对象条件,符合公司本
次激励计划规定的激励对象范围,且满足公司本次激励计划规定的获授条件,其
作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
计划的首次授予日为 2021 年 9 月 14 日,该授予日符合《上市公司股权激励管理
办法》以及公司本次激励计划中关于授予日的相关规定,同时本次授予也符合公
司本次激励计划中关于激励对象获授股票期权的条件规定。本次激励计划授予条
件已经成就。
励对象,作为关联董事回避了表决,本次激励计划授予事宜经其他非关联董事审
议表决通过,表决程序符合《公司法》、
                 《深圳证券交易所股票上市规则》及《公
司章程》的有关规定,公司董事会关于本激励计划的授予事宜表决程序合法有效。
  综上,独立董事同意公司本次激励计划的首次授予日为 2021 年 9 月 14 日,
并同意公司向符合授予条件的 16 名激励对象首次授予 945.00 万份股票期权,行
权价格为 4.61 元/份。
  (二)监事会意见
  经审核,监事会认为:
理办法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格,不存在《上市公司股权激
励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形,符合公司本次激励计划规
定的激励对象范围,其作为公司本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
准激励计划中规定的激励对象相符。
激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经满足。
予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司本次激励计划中关于股票期权
授予日的相关规定。
  综上,公司监事会同意公司本次激励计划的首次授予日为 2021 年 9 月 14
日,并同意公司向符合授予条件的 16 名激励对象首次授予 945.00 万份股票期权,
行权价格为 4.61 元/份。
六、本次股票期权授予对公司经营成果的影响
  根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号—金融
工具确认和计量》的相关规定,公司将在等待期内的每个资产负债表日,根据最
新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可行权的股
票期权数量,并按照股票期权授权日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成
本或费用和资本公积。
  经测算,公司于 2021 年 9 月 14 日首次授予 945.00 万份股票期权,合计需
摊销的费用为 1,002.66 万元,则 2021 年-2023 年股票期权成本摊销情况如下:
首次授予的股票期
             年度    2021 年   2022 年   2023 年    合计
 权数量(万份)
            摊销费用
            (万元)
注:1)提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响;2)上述摊销费用预测对公司
经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准;3)上表中合计数与各明细数相加之和
在尾数上如有差异,系四舍五入所致。
  由于可能存在公司层面、个人层面业绩考核不能达标、激励对象因故取消期
权等情况,将造成部分期权的注销,因此上述期权费用为按照公司目前信息估计
的最高值。若考虑股权激励计划对公司发展产生的正向作用,由此激发管理团队、
核心员工的积极性,提高经营效率,激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带
来的费用增加。
  七、激励对象行权资金来源及个人所得税的资金安排
  激励对象股票期权行权及缴纳个人所得税的资金全部由激励对象自筹,公司
承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式
的财务资助,包括为其贷款提供担保。公司将根据国家税收法规的规定,代扣代
缴激励对象应缴纳的个人所得税及其它税费。
  八、法律意见书结论性意见
  北京德恒(重庆)律师事务所对本次激励计划授予事项出具的法律意见书认
为:截至本法律意见出具之日,科林环保本次股票期权激励计划的授予的相关事
项已取得必要的批准和授权;科林环保本次股权激励计划的授予条件均已满足;
本次股票期权激励计划的关于授予事项的激励对象、授予数量、行权价格符合《上
市公司股权激励管理办法》等法律法规和《公司 2021 年股票期权激励计划(草
案)》的相关规定。
  九、独立财务顾问的专业意见
  上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为:科林环保装备股份有限公司本次
股票期权激励计划的首次授予相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准,本次
股票期权授权日、行权价格、授予对象、授予数量的确定及本激励计划的授予事
项符合《公司法》
       《证券法》
           《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、行政法
规、规范性文件以及《公司章程》《公司 2021 年股票期权激励计划(草案)》的
有关规定,科林环保装备股份有限公司不存在不符合公司股票期权激励计划规定
的授予条件的情形。
  十、其他事项说明
  公司将按《上市公司股权激励管理办法》等规定及时在中国登记结算有限责
任公司深圳分公司办理本次激励计划的股票期权授予登记手续。
  十一、备查文件
股票期权激励计划首次授予事项的法律意见书》;
  特此公告。
                         科林环保装备股份有限公司
                                  董   事   会
                           二○二一年九月十四日

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