海尔智家: 北京市中伦律师事务所关于海尔智家股份有限公司2021年第二次临时股东大会、2021年第三次A股类别股东大会、2021年第三次D股类别股东大会、2021年第三次H股类别股东大会的法律意见书

证券之星 2021-09-16 00:00:00
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                                                   北京市中伦律师事务所
                                          关于海尔智家股份有限公司
别股东大会、2021 年第三次 D 股类别股东大会、2021
                                    年第三次 H 股类别股东大会的
                                                                         法律意见书
                                                                       二〇二一年九月
北京 • 上海 • 深圳              • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆                        • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山                                                          • 阿拉木图
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                                北京市中伦律师事务所
                           关于海尔智家股份有限公司
                                     大会的法律意见书
致:海尔智家股份有限公司
  北京市中伦律师事务所(以下简称“本所”)接受海尔智家股份有限公司(以
下简称“贵公司”)的委托,指派本所律师对贵公司 2021 年第二次临时股东大会、
第三次 H 股类别股东大会(以下合称“本次股东大会”)的合法性进行见证并出
具法律意见。
  本所及本所律师依据《中国人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格
履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保
证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准
确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
  本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》
                     (以下简称“《公司法》”)、
                                  《证
券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东
                                                  法律意见书
大会规则》”)、等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《海尔智家股份有限
公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,出具本法律意见书。
  为出具本法律意见书,本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证,即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必
需的材料,所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准
确、完整的要求,有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
  在本法律意见书中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见,不对会议审议的议案内容以
及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
  本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用,不
得用作任何其他目的。
  本所律师根据有关法律、法规和规范性文件的要求,按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,对本次股东大会的相关文件和有关事实进
行了核查和验证,现出具法律意见如下:
  一、关于本次股东大会的召集和召开
  (一)本次股东大会的召集
《海尔智家股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第三次
A 股/D 股/H 股类别股东大会的议案》。
发布了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第三次 A 股类别股东大
会的通知》。
第二次临时股东大会、2021 年第三次 D 股类别股东大会的通知》;
                                                    法律意见书
                      《2021 年第三次 H 股类别股东大会
公布了《2021 年第二次临时股东大会通告》、
通告》(公司在上海证券交易所网站、德国信息披露平台、香港联合交易所网站
发布的《关于召开 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第三次 A 股类别股东大
     《关于召开 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第三次 D 股类别股
会的通知》、
东大会的通知》、                  《2021 年第三次 H 股类别
       《2021 年第二次临时股东大会通告》、
股东大会通告》以下合称“《会议通知》”)。
   据此,本所律师认为,本次股东大会通知的时间、通知方式和内容,以及公
司本次股东大会的召集程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、
法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
   (二)本次股东大会的召开
络投票)相结合的方式召开。
络投票系统,通过上海证券交易所网络投票系统的投票时间为本次股东大会召开
当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平
台的投票时间为本次股东大会召开当日的 9:15-15:00。
类别股东大会、2021 年第三次 D 股类别股东大会、2021 年第三次 H 股类别股东
大会现场会议于 2021 年 9 月 15 日 14:00 如期在海尔工业园人单合一研究中心召
开,该现场会议由梁海山主持。
第三次 D 股类别股东大会、2021 年第三次 H 股类别股东大会召开的实际时间、
地点以及方式与《会议通知》中所告知的时间、地点及方式一致,符合《股东大
会规则》和《公司章程》的有关规定。
   据此,本所律师认为,本次股东大会的召开符合《公司法》
                            《证券法》
                                《股东
                                                     法律意见书
大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的
规定。
   二、出席本次股东大会人员及会议召集人资格
   (一)出席本次股东大会人员
   根据本所律师的审查,参加 2021 年第二次临时股东大会现场会议的股东及
股东代理人共 106 人,代表有表决权股份 2,697,424,226 股,占公司有表决权股
份总数的 28.85%,其中除公司董事、监事、高级管理人以及单独合计持有公司
表决权股份 100,502,977 股,占公司有表决权股份总数的 1.08%。此外,现场出
席公司 2021 年第二次临时股东大会的股东和股东代理人中,A 股股东及股东代
理人共 18 人,代表有表决权股份 2,660,180,651 股;D 股股东及股东代理人共 87
人,代表有表决权股份 37,243,553 股;H 股股东及股东代理人共 1 人,代表有表
决权股份 22 股。
   根据上证所信息网络有限公司提供的 2021 年第二次临时股东大会网络投票
结果,参与 2021 年第二次临时股东大会网络投票的 A 股股东共 509 名,代表有
表决权股份 1,190,064,648 股,占公司有表决权股份总数的 12.73%。
   根据德国股票登记处 Computer Share 提供的 2021 年第二次临时股东大会的
非现场投票结果,参与 2021 年第二次临时股东大会非现场投票的 D 股股东共 20
名,代表有表决权股份 112,255,527 股,占公司有表决权股份总数的 1.20%。
   根据香港股票登记处 Tricor Investor Services Limited 提供的 2021 年第二次临
时股东大会的非现场投票结果,参与 2021 年第二次临时股东大会非现场投票的
H 股股东共 5 名,代表有表决权股份 1,996,866,105 股,占公司有表决权股份总
数的 21.36%。
   综上,出席公司 2021 年第二次临时股东大会的股东人数共计 640 人,代表
                                              法律意见书
有表决权股份 5,996,610,506 股,占公司有表决权股份总数的 64.15%。
   根据本所律师的审查,参加 2021 年第三次 A 股类别股东大会现场会议的股
东及股东代理人共 18 人,代表有表决权股份 2,660,180,651 股,占公司 A 股有表
决权股份总数的 42.48%。
   根据上证所信息网络有限公司提供的 2021 年第三次 A 股类别股东大会网络
投票结果,参与 2021 年第三次 A 股类别股东大会网络投票的 A 股股东共 509 名,
代表有表决权股份 1,190,064,648 股,占公司 A 股有表决权股份总数的 19.00%。
   综上,出席公司 2021 年第三次 A 股类别股东大会的股东人数共计 527 人,
代表有表决权股份 3,850,245,299 股,占公司 A 股有表决权股份总数的 61.03%。
   根据本所律师的审查,参加 2021 年第三次 D 股类别股东大会现场会议的股
东及股东代理人共 87 人,代表有表决权股份 37,243,553 股,占公司 D 股有表决
权股份总数的 13.74%%,
   根据德国股票登记处 Computer Share 提供的 2021 年第三次 D 股类别股东大
会的非现场投票结果,参与 2021 年第三次 D 股类别股东大会非现场投票的股东
共 20 名,代表有表决权股份 112,255,527 股,占公司 D 股有表决权股份总数的
   综上,出席公司 2021 年第三次 D 股类别股东大会的股东人数共计 107 人,
代表有表决权股份 149,499,080 股,占公司 D 股有表决权股份总数的 55.16%。
   根据本所律师的审查,参加 2021 年第三次 H 股类别股东大会现场会议的股
东及股东代理人共 1 人,代表有表决权股份 22 股,占公司 H 股有表决权股份总
数的 0.00%。
                                                     法律意见书
  根据香港股票登记处 Tricor Investor Services Limited 提供的 2021 年第三次 H
股类别股东大会非现场投票结果,参与 2021 年第三次 H 股类别股东大会非现场
投票的 H 股股东共 5 名,代表有表决权股份 2,055,477,596 股,占公司 H 股有表
决权股份总数的 73.02%。
  综上,出席公司 2021 年第三次 H 股类别股东大会的股东人数共计 6 人,代
表有表决权股份 2,055,477,618 股,占公司 H 股有表决权股份总数的 73.02%。
议的人员还有公司董事、监事、高级管理人员以及本所律师。
  前述参与本次股东大会网络投票的股东资格,由网络投票系统提供机构验证,
参与本次股东大会的 D 股及 H 股股东资格分别由 Computer Share 和 Tricor
Investor Services Limited 协助公司予以确定,我们无法对该等股东的资格进行核
查,在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性
文件及《公司章程》规定的前提下,本所律师认为,出席本次股东大会的会议人
员资格符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
  (二)召集人资格
  本次股东大会的召集人为公司董事会,本所认为,召集人资格符合相关法律、
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
  三、本次股东大会的表决程序及表决结果
  (一)本次股东大会的表决程序
了现场出席会议的股东及股东代理人人数及所持有表决权的股份总数,符合《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
告的议案一致,并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形,符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
                                                     法律意见书
票(含网络投票)相结合的表决方式。出席现场会议的股东及股东代理人就列入
本次股东大会议事日程的议案进行了表决。该表决方式符合《股东大会规则》以
及《公司章程》的有关规定。
律师共同负责计票、监票,并对现场会议审议事项的投票表决结果进行清点,符
合《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
股份的股东及董事、监事、高管以外的其他股东)进行单独计票并披露,符合《股
东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)行使了投票权,网络投票结
束后,上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的数据文件;参与非现场
投票的 D 股股东通过德国股票登记处 Computer Share 行使了表决权,德国股票
登记处 Computer Share 向公司提供了非现场投票的统计数据文件;参与非现场投
票投票的 H 股股东通过香港股票登记处 Tricor Investor Services Limited 行使了表
决权,香港股票登记处 Tricor Investor Services Limited 向公司提供了非现场投票
的统计数据文件。
宣布了议案的表决情况 ,并根据表决情况宣布了议案的通过情况。
   (二)2021 年第二次临时股东大会的表决结果
     《海尔智家股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划(草案)及摘
   (1)
要》
   审议结果:通过
                  同意                 反对             弃权
 股东类型
             票数        比例       票数        比例   票数        比例
                                                               法律意见书
                       (%)                  (%)                 (%)
  A股   3,840,117,209   99.7369 10,030,890   0.2605    97,200    0.0025
  D股     143,315,937   95.8641    256,554   0.1716 5,926,589    3.9643
  H股   1,974,489,937   98.8794 21,968,710   1.1002   407,480    0.0204
普通股合计: 5,957,923,083   99.3548 32,256,154   0.5379 6,431,269    0.1072
   本议案涉及特别决议事项,需获得出席 2021 年第二次临时股东大会有表决
权总数的三分之二以上审议通过。
     《海尔智家股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划考核管理办法》
   (2)
   审议结果:通过
                  同意                  反对                 弃权
 股东类型                   比例                  比例                  比例
             票数                   票数                  票数
                       (%)                  (%)                 (%)
  A股   3,840,741,609   99.7532 9,406,490    0.2443    97,200    0.0025
  D股     143,316,187   95.8643    256,304   0.1714 5,926,589    3.9643
  H股   1,978,178,137   99.0641 18,280,510   0.9155   407,480    0.0204
普通股合计: 5,962,235,933   99.4268 27,943,304   0.4660 6,431,269    0.1072
   本议案涉及特别决议事项,需获得出席 2021 年第二次临时股东大会有表决
权总数的三分之二以上审议通过。
   (3)
     《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全
权办理公司 2021 年 A 股股票期权激励计划相关事宜的议案》
   审议结果:通过
                  同意                  反对                 弃权
 股东类型                   比例                  比例                  比例
             票数                   票数                  票数
                       (%)                  (%)                 (%)
  A股   3,840,741,409   99.7532 9,406,690    0.2443    97,200    0.0025
  B股     143,305,737   95.8573    266,754   0.1784 5,926,589    3.9643
  H股   1,978,178,137   99.0641 18,280,510   0.9155   407,480    0.0204
普通股合计: 5,962,225,283   99.4266 27,953,954   0.4662 6,431,269    0.1072
   本议案涉及特别决议事项,需获得出席 2021 年第二次临时股东大会有表决
权总数的三分之二以上审议通过。
                                                                        法律意见书
          (4)以上(1)、(2)、(3)议案涉及重大事项,其 5%以下股东的表决情况
     为:
                                     同意                  反对                弃权
议案
             议案名称                         比例                  比例             比例
序号                              票数                  票数                  票数
                                          (%)                 (%)           (%)
     《海尔智家股份有限公司
     划(草案)及摘要》
     《海尔智家股份有限公司
     划考核管理办法》
     《海尔智家股份有限公司关
     于提请股东大会授权董事会
     划相关事宜的议案》
     注:公司根据本次股东大会参会的股东情况,将除去实际控制人海尔集团公司及其一致行动
     人海尔电器国际股份有限公司(现名“海尔卡奥斯股份有限公司”)、青岛海尔创业投资咨询
     有限公司、青岛海创智管理咨询企业(有限合伙)、Haier International Co., Limited 、HCH (HK)
     Investment Management Co., Limited 六名股东以外的其他股东统计为“(持股)5%以下股东”。
          (三)2021 年第三次 A 股类别股东大会的表决结果
            《海尔智家股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划(草案)及摘
          (1)
     要》
          审议结果:通过
                          同意                  反对                       弃权
      股东类型                      比例                 比例                    比例
                     票数                   票数                   票数
                               (%)                (%)                   (%)
     A股          3,840,117,209 99.7369 10,030,890 0.2605      97,200    0.0025
          本议案涉及特别决议事项,需获得出席 2021 年第三次 A 股类别股东大会有
     表决权总数的三分之二以上审议通过。
            《海尔智家股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划考核管理办法》
          (2)
                                                                法律意见书
     审议结果:通过
                    同意                     反对                  弃权
 股东类型                     比例                比例                   比例
               票数                   票数                  票数
                         (%)               (%)                  (%)
A股         3,840,741,609 99.7532 9,406,490 0.2443     97,200    0.0025
     本议案涉及特别决议事项,需获得出席 2021 年第三次 A 股类别股东大会有
表决权总数的三分之二以上审议通过。
     (3)
       《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全
权办理公司 2021 年 A 股股票期权激励计划相关事宜的议案》
     审议结果:通过
                    同意                     反对                  弃权
 股东类型                     比例                比例                   比例
               票数                   票数                  票数
                         (%)               (%)                  (%)
A股         3,840,741,409 99.7532 9,406,690 0.2443     97,200    0.0025
     本议案涉及特别决议事项,需获得出席 2021 年第三次 A 股类别股东大会有
表决权总数的三分之二以上审议通过。
     (四)2021 年第三次 D 股类别股东大会的表决结果
       《海尔智家股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划(草案)及摘
     (1)
要》
     审议结果:通过
                   同意                  反对                  弃权
 股东类型                     比例                 比例                 比例
              票数                   票数                 票数
                         (%)                (%)                (%)
D股         148,698,988   99.4648 256,554    0.1716   543,538   0.3636
     本议案涉及特别决议事项,需获得出席 2021 年第三次 D 股类别股东大会有
表决权总数的三分之二以上审议通过。
       《海尔智家股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划考核管理办法》
     (2)
                                                                          法律意见书
     审议结果:通过
                       同意                        反对                  弃权
 股东类型                        比例                     比例                     比例
                  票数                  票数                        票数
                            (%)                    (%)                    (%)
D股            148,699,238   99.4650 256,304        0.1714      543,538    0.3636
     本议案涉及特别决议事项,需获得出席 2021 年第三次 D 股类别股东大会有
表决权总数的三分之二以上审议通过。
     (3)
       《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全
权办理公司 2021 年 A 股股票期权激励计划相关事宜的议案》
     审议结果:通过
                       同意                        反对                  弃权
 股东类型                            比例                   比例                   比例
                  票数                        票数                  票数
                             (%)                      (%)                 (%)
D股            148,688,788   99.4580 266,754        0.1784      543,538    0.3636
     本议案涉及特别决议事项,需获得出席 2021 年第三次 D 股类别股东大会有
表决权总数的三分之二以上审议通过。
     (五)2021 年第三次 H 股类别股东大会的表决结果
       《海尔智家股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划(草案)及摘
     (1)
要》
     审议结果:通过
股              同意                           反对                           弃权

                                                   比例                         比例
类        票数           比例(%)            票数                        票数
                                                   (%)                        (%)

H股    2,009,328,347    97.7548        45,741,791      2.2254    407,480       0.0198
     本议案涉及特别决议事项,需获得出席 2021 年第三次 H 股类别股东大会有
表决权总数的三分之二以上审议通过。
       《海尔智家股份有限公司 2021 年 A 股股票期权激励计划考核管理办法》
     (2)
                                                                 法律意见书
      审议结果:通过
               同意                       反对             弃权
 股东类型                        比 例                比 例              比 例
               票数                    票数                票数
                             (%)                (%)              (%)
 H股            1,978,178,137 99.0641 18,280,510 0.9155 407,480   0.0204
      本议案涉及特别决议事项,需获得出席 2021 年第三次 H 股类别股东大会有
 表决权总数的三分之二以上审议通过。
      (3)
        《海尔智家股份有限公司关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全
 权办理公司 2021 年 A 股股票期权激励计划相关事宜的议案》
      审议结果:通过
    同意                            反对                 弃权
股东类
                                              比    例           比    例
型   票数                 比例(%) 票数                       票数
                                              (%)              (%)
H股     2,013,016,547    97.9342    42,053,591  2.0459  407,480  0.0198
      本议案涉及特别决议事项,需获得出席 2021 年第三次 H 股类别股东大会有
 表决权总数的三分之二以上审议通过。
      据此,本所律师认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》《证券法》
 《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规
 则》的规定,表决结果合法、有效。
      四、结论意见
      综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
 人员资格、召集人资格及表决程序、表决结果等事宜符合《公司法》《股东大会
 规则》等法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定,本次股东大会表决结
 果合法、有效。
      本法律意见书正本一式叁份,经本所律师签字并加盖公章后生效。
                                         法律意见书
(本页为《北京市中伦律师事务所关于海尔智家股份有限公司 2021 年第二次临
时股东大会、2021 年第三次 A 股类别股东大会、2021 年第三次 D 股类别股东大
会、2021 年第三次 H 股类别股东大会的法律意见书》的签章页)
  北京市中伦律师事务所(盖章)
   负责人:                      经办律师:
           张学兵                           唐周俊
                             经办律师:
                                        李科峰

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