证券代码：300582 证券简称：英飞特 公告编号：2021-063
英飞特电子（杭州）股份有限公司
关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售
期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
件，可解除限售的限制性股票数量为 205.8205 万股，占公司目前总股本的 0.69%；
相关提示性公告，敬请投资者注意。
英飞特电子（杭州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 22 日
召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于
一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况
案）》，并将其提交公司董事会审议。
事会第二十一次会议，审议通过了《关于<2019 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关
事项的议案》等相关议案，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。北京德恒
（宁波）律师事务所对此出具了相应的法律意见书。上海信公企业管理咨询有限
公司出具了独立财务顾问报告。
名单进行了公告，于 2019 年 5 月 15 日至 2019 年 5 月 24 日期间对激励对象的姓
名和职务在公司内部进行了公示。在公示期限内，公司员工可通过书面或口头形
式向监事会进行反馈；公示期满，公司监事会未接到任何对本次拟激励对象或者
其他信息提出异议的反馈。公司监事会对激励对象名单进行了审核并发表了审核
意见，认为激励对象的主体资格合法、有效。
于<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2019 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司董事会发布了《英
飞特电子（杭州）股份有限公司关于 2019 年限制性股票激励计划内幕消息知情
人及激励对象买卖股票情况的自查报告》，经自查，在公司 2019 年限制性股票激
励计划公开披露前 6 个月内，相关内幕信息知情人不存在内幕交易行为。
事会第二十三次会议审议并通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向 2019 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立
意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定；公司监
事会对调整后的激励对象名单进行了核查并就授予相关事项发表了同意意见。北
京德恒（宁波）律师事务所对此出具了相应的法律意见书；上海信公企业管理咨
询有限公司出具了独立财务顾问报告。
于 2019 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，本次限制性股票授予
日为 2019 年 5 月 30 日，授予价格为 3.70 元/股，授予股份的上市日期为 2019
年 7 月 24 日。公司本次向 230 名激励对象授予 4,344,703 股限制性股票。至此，
公司已完成 2019 年限制性股票激励计划首次授予、登记工作。
事会第二十四次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
锁的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法
规和规范性文件以及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公
司 2019 年限制性股票激励计划的其中 1 名激励对象已离职，公司拟回购注销其
持有的已获授但尚未解锁的共计 8,000 股限制性股票，回购价格为 3.70 元/股
公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京德恒（宁波）律师事务
所对此出具了相应的法律意见书。
事会第二十五次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
锁的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法
规和规范性文件以及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公
司 2019 年限制性股票激励计划的其中 1 名激励对象已离职，公司拟回购注销其
持有的已获授但尚未解锁的共计 6,000 股限制性股票，回购价格为 3.70 元/股。
公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京德恒（宁波）律师事务
所对此出具了相应的法律意见书。
事会第二十六次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
锁的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法
规和规范性文件以及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公
司 2019 年限制性股票激励计划的其中 3 名激励对象已离职，公司拟回购注销其
持有的已获授但尚未解锁的共计 37,000 股限制性股票，回购价格为 3.70 元/股。
公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京德恒（宁波）律师事务
所对此出具了相应的法律意见书。
事会第二十七次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
锁的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法
规和规范性文件以及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公
司 2019 年限制性股票激励计划的其中 3 名激励对象已离职，公司拟回购注销其
持有的已获授但尚未解锁的共计 17,200 股限制性股票，回购价格为 3.70 元/股，
并支付中国人民银行同期存款利息。
公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京德恒（宁波）律师事务
所对此出具了相应的法律意见书。
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案（一）、
（二）、
（三）、（四）》、《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>及办理工商变更登记
的议案》等议案，公司对 8 名离职的原激励对象持有的已获授但尚未解除限售的
限制性股票 68,200 股进行回购注销，公司股本总数和注册资本相应减少，并对
《英飞特电子（杭州）股份有限公司章程》的部分条款进行修订。
确认，公司已完成 2019 年限制性股票激励计划原 8 名激励对象所持有的限制性
股票 68,200 股的回购注销登记手续。
事会第三十一次会议审议并通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议
案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、
有效，确定的授予日符合相关规定；公司监事会对激励对象名单进行了核查并就
授予相关事项发表了同意意见。上海锦天城（杭州）律师事务所对此出具了相应
的法律意见书。上海信公企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
事会第三十一次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
锁的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法
规和规范性文件以及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公
司 2019 年限制性股票激励计划的其中 3 名激励对象已离职，公司拟回购注销其
持有的已获授但尚未解锁的共计 18,000 股限制性股票，回购价格为 3.70 元/股。
公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师事
务所对此出具了相应的法律意见书。
事会第三十二次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司董事会、监事会认为公
司本次激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期已届满，业绩指标等解除限
售条件已达成，满足激励计划第一个解除限售期解除限售条件，同意公司对符合
解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。公
司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售的限制
性股票数量为 126.8219 万股，约占公司目前总股本的 0.6407%。公司独立董事对
相关议案发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师事务所对此出具了相
应的法律意见书。上海信公企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
同时，审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制
性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范
性文件以及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司 2019 年
限制性股票激励计划的其中 2 名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获
授但尚未解锁的共计 15,100 股限制性股票，回购价格为 3.70 元/股。公司独立董
事对本事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师事务所对此出具了
相应的法律意见书。
于 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》，本次预留限制性
股票授予日为 2020 年 5 月 27 日，授予价格为 3.70 元/股，授予股份的上市日期
为 2020 年 7 月 22 日。公司本次向 43 名激励对象授予 724,933 股限制性股票。
至此，公司已完成 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予登记工作。
于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售股份上市流
通的提示性公告》，本次符合解除限售条件的激励对象共计216名，均满足100%
解除限售条件，解除限售的限制性股票数量为126.8219万股，本次解除限售的限
制性股票上市流通日为2020年7月29日。
会第三十三次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁
的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规
和规范性文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019
年限制性股票激励计划的原4名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获
授但尚未解锁的共计104,000股限制性股票，回购价格为3.70元/股。
公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师事
务所对此出具了相应的法律意见书。
会第三十四次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁
的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规
和规范性文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019
年限制性股票激励计划的原6名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获
授但尚未解锁的共计39,750股限制性股票，回购价格为3.70元/股。公司独立董事
对本事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师事务所对此出具了相
应的法律意见书
会第三十五次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁
的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规
和规范性文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019
年限制性股票激励计划的原3名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获
授但尚未解锁的共计29,500股限制性股票，回购价格为3.70元/股。
公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师事
务所对此出具了相应的法律意见书。
一次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性
股票的议案（一）》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规
范性文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019
年限制性股票激励计划激励对象黄美兰女士、丁喆先生已当选公司第三届监事会
非职工代表监事，不符合激励条件，公司拟回购注销其持有的已获授但尚未解锁
的共计68,600股限制性股票，回购价格为3.70元/股，并支付中国人民银行同期存
款利息。
同时，审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制
性股票的议案（二）》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和
规范性文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019
年限制性股票激励计划的原1名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获
授但尚未解锁的共计31,500股限制性股票，回购价格为3.70元/股。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师
事务所对此出具了相应的法律意见书。
于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案（一）、（二）、
（三）、（四）、（五）》、《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>及办理工商变
更登记的议案》等议案，公司对18名离职的原激励对象持有的已获授但尚未解除
限售的限制性股票206,350股进行回购注销，公司股本总数和注册资本相应减少，
并对《英飞特电子（杭州）股份有限公司章程》的部分条款进行修订。
认，公司已完成2019年限制性股票激励计划原18名激励对象所持有的限制性股票
二次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性
股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性
文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019年限制
性股票激励计划的原5名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获授但尚
未解锁的共计147,850股限制性股票，回购价格为3.70元/股；同时，因为2019年
限制性股票激励计划1名激励对象已身故（非因执行职务原因），公司拟回购注销
其已获授但尚未解锁的限制性股票共计4,200股，回购价格为3.70元/股，并支付
中国人民银行同期存款利息。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师
事务所对此出具了相应的法律意见书。
本197,725,450股扣除存放在公司回购专用证券账户股份415,664股后的总股本
激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，但尚未办理所涉及激励对象
股份回购注销手续的，回购数量和回购价格应根据公司《2019年限制性股票激励
计划》相关规定进行调整。
五次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性
股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性
文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019年限制
性股票激励计划的原6名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获授但尚
未解锁的共计118,125股限制性股票，回购价格为2.467元/股。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师
事务所对此出具了相应的法律意见书。
六次会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解
除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司董
事会、监事会认为公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售
期及预留授予部分第一个解除限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已经成就，
同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解
除限售手续。本次符合解除限售条件的激励对象共计207人，解除限售的限制性
股票数量共计205.8205万股，约占公司目前总股本的0.69%。
公司独立董事、监事会对本议案发表了明确的同意意见。上海锦天城（杭州）
律师事务所对本议案出具了相应的法律意见书。上海信公科技集团股份有限公司
出具了独立财务顾问报告。
二、本次激励计划限制性股票首次授予部分第二个解除限售期及预留授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
（一）限售期
根据公司《2019 年限制性股票激励计划》
（以下简称“本次激励计划”、“《激
励计划》”）的相关规定，公司向激励对象首次授予的限制性股票第二个解除限
售期为自首次授予部分限制性股票上市日起 24 个月后的首个交易日起至首次授
予部分限制性股票上市日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限
售比例为获授限制性股票总数的 30%。公司 2020 年向激励对象授予的预留部分
的限制性股票第一个解除限售期为自预留授予部分限制性股票上市日起 12 个月
后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票上市日起 24 个月内的最后一个交
易日当日止，可申请解除限售比例为获授限制性股票总数的 50%。
本次激励计划首次授予限制性股票的授予日为 2019 年 5 月 30 日，上市日为
本次激励计划授予预留部分限制性股票的授予日为 2020 年 5 月 27 日，上市
日为 2020 年 7 月 22 日，第一个限售期将于 2021 年 7 月 21 日届满。
（二）解除限售条件成就的说明
关于本次激励计划限制性股票首次授予部分第二个解除限售期及预留授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明如下：
解除限售条件 是否满足条件的说明
（一）本公司未发生如下任一情形：
见或者无法表示意见的审计报告；
定意见或无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，
满足解除限售条件。
《公司章程》
、
公开承诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
选；
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足解除限售条件。
的情形；
（三）首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个
解除限售期的业绩考核目标如下表所示：
各考核 以 2016-2018 年扣除非经常性损益及扣除股权激
公司 2020 年归属于上
年度比 励费用后的年均净利润作为比较基数。X 为 2020
市公司股东的净利润为
较基数 净利润相比比较基数的增长率。
考核的 经常性损益 2,006.17 万
会计年 2020 年 元并剔除 2020 年股权
度 激励费用 1,564.83 万元
预设目 影响后的净利润为
标值 50% 15,726.45 万元， 满足
（A） 100%解除限售的 业绩
预设下 条件。
限（B）
考核指 X≥A 100%
标完成 B≤X
率 X
（四）激励对象个人层面的绩效考核要求 207 名激励对象绩效考
核结果达到良好以上，
激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制
满足 100%解除限售条
度实施。个人绩效考核结果分为优秀、良好、合格、合格
件。另有 3 名激励对象
但有待改进、不合格五个等级。
已离职或即将办理离职
合格但有
考核等级 优秀 良好 合格 不合格 手续，其持有的限制性
待改进
股票将不予办理解除限
解锁系数 100% 100% 70% 40% 0 售，并由公司在其离职
后回购注销
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象个人绩效考核结果
为“优秀”或“良好”，可按照本激励计划的相关规定对该限售期内可
解除限售的全部限制性股票解除限售；考核为“合格”时则可对该限
售期内可解除限售的 70%限制性股票解除限售；考核为“合格但有
待改进”时则可对该限售期内可解除限售的 40%限制性股票解除限
售；而考核为“不合格”则不能解除该限售期内可解除限售的全部限
制性股票。
综上所述，董事会认为：公司 2019 年限制性股票激励计划限制性股票首次
授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期的解除限售条件
已成就，根据公司 2019 年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会将按照
《2019 年限制性股票激励计划》的相关规定办理解除限售事宜。
三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量
既获授了首次授予的限制性股票，也获授了预留部分的限制性股票。
（1）首次授予限制性股票解除限售情况
首次授予部分本 首次授予部分剩
首次授予部分获授的
次可解除限售的 余未解除限售的
姓名 职务 限制性股票数量（万
限制性股票数量 限制性股票数量
股）
（万股） （万股）
F MARSHALL
董事、总经理 21.0000 6.3000 8.4000
MILES
张华建 董事、副总经理 13.5000 4.0500 5.4000
华桂林 董事 111.8250 33.5475 44.7300
林镜 董事 12.0000 3.6000 4.8000
董事会秘书、副总
贾佩贤 13.5000 4.0500 5.4000
经理
核心管理人员、核心技术（业务）人员
（共计 185 人）
合计 562.3354 168.7006 224.9345
注：①2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一次解除限售期股份解除限售后截
止本公告日，首次授予激励对象中有 26 人发生异动，涉及股份数量 71.7750 万股。②2021
年 05 月 17 日，公司完成 2020 年年度权益分派的实施，以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 5.00 股，上述股数相应调整。
（2）预留部分限制性股票解除限售情况
预留授予部分本 预留授予部分剩
预留授予部分获授的
次可解除限售的 余未解除限售的
姓名 职务 限制性股票数量（万
限制性股票数量 限制性股票数量
股）
（万股） （万股）
核心管理人员、核心技术（业务）人员
（共计 34 人）
注：①2019 年限制性股票激励计划预留授予部分授予登记完成之后截止本公告日，激
励对象中有 9 人发生异动，涉及股份数量 34.5000 万股。②2021 年 05 月 17 日，公司完成
调整。
公司董事和高级管理人员，其所持限制性股票解除限售后，将根据《公司法》
《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理业务指引》等有关法律法规的规定执行。
四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
公司董事会薪酬与考核委员会审核后认为：本次可解除限售激励对象资格符
合《上市公司股权激励管理办法》、《2019 年限制性股票激励计划》等的相关规
定。本次申请解除限售的 207 名激励对象绩效考核结果达到良好以上，满足 100%
解除限售条件；另有 3 名激励对象已离职或即将办理离职手续，其持有的限制性
股票将不予办理解除限售，并由公司在其离职后回购注销。公司业绩指标等其他
解除限售条件已达成，可解除限售的激励对象的主体资格合法、有效。因此，同
意公司办理相应限制性股票解除限售事宜。
五、独立董事的独立意见
经核查，独立董事认为：公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实
际情况均符合公司2019年限制性股票激励计划中首次授予部分第二个解除限售
期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件的要求和相关法律法规的规
定，公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予
部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，激励对象符合解除限售资格条件，
可解除限售股票数量与其在考核年度内个人绩效考核结果相符，其作为本次可解
锁的激励对象主体资格合法、有效。公司激励计划对激励对象的限制性股票的解
除限售安排未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
综上所述，独立董事同意公司207名激励对象在2019年限制性股票激励计划
首次授予的限制性股票在第二个解除限售期内按规定解除限售，授予的预留部分
限制性股票在第一个解除限售期内按规定解除限售，同意公司为其办理相应解除
限售事宜。
六、监事会核查意见
经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年
限制性股票激励计划》及《2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相
关规定，公司2019年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解除限售
期，以及授予的预留限制性股票的第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，
公司207名激励对象解除限售资格合法、有效。同意公司为2019年限制性股票激
励计划207名激励对象共计205.8205万股限制性股票办理解除限售事宜，其中包
括首次授予部分168.7006万股，预留部分37.1199万股。
七、法律意见书的结论意见
律师认为，本次激励计划首次授予部分第二个解除限售期以及预留授予部分
第一个解除限售期的解除限售条件成就相关事项已取得了必要的批准和授权，符
合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2019年限制性股票激励计划》的相关
规定；本次激励计划首次授予限制性股票的第二个解除限售期及授予的预留限制
性股票的第一个解除限售期的解除限售条件已成就，解除限售对象及解除限售股
份数量符合《公司法》、《上市公司股权管理办法》、以及公司《2019年限制性股
票激励计划》的规定。
八、独立财务顾问的专业意见
独立财务顾问认为，英飞特2019年限制性股票激励计划本次解除限售的激励
对象均符合公司《激励计划》规定的解除限售所必须满足的条件。本次解除限售
事项已取得必要的批准和授权，符合《公司法》、
《证券法》、
《管理办法》等法律
法规及《激励计划》的相关规定，英飞特不存在不符合公司2019年限制性股票激
励计划规定的首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售
期解除限售条件的情形。
九、备查文件
一个解除限售期限制性股票解除限售相关事项之独立财务顾问报告；
一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书。
特此公告。
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