证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2021-054
宁波容百新能源科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划
首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票首次授予日：2021 年 7 月 22 日
? 限制性股票首次授予数量：第一类限制性股票 540,000 股、第二类限制
性股票 1,080,000 股
? 限制性股票首次授予价格：第一类限制性股票 63.60 元/股、第二类限制
票 114.35 元/股
《宁波容百新能源科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成
就，根据宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”或“公司”）2021
年第一次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 7 月 22 日召开第二届董事会第四
次会议与第二届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于 2021 年限制性股票
激励计划首次授予限制性股票的议案》，确定以 2021 年 7 月 22 日为首次授予日。
现将有关事项说明如下：
一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东
大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董
事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年
《关于<公司 2021 年限制性股票
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2021 年限制性股票
激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。
了《宁波容百新能源科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2021-046），受公司其他独立董事的委托，独立董事姜慧女士作为征
集人就 2021 年第一次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相
关议案向公司全体股东征集投票权。
名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励
对象提出的异议。
披露了《宁波容百新能源科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票
激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-049）。
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2021 年 7 月 23
日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2021 年限
制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
第四次会议，分别审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制
性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对
授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次授予计划与已披露计划差异情况
本次授予事项的相关内容与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的激
励计划相关内容一致。
三、限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明
（一）授予条件
只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若授
予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
（1）本公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《宁波容百新能源科技股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
④ 具有《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）规定的不得担
任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
（二）董事会关于授予条件满足情况的说明
经董事会对授予条件认真核实，认为：
无法表示意见的审计报告；最近一个会计年度财务报告内部控制未被注册会计师
出具否定意见或无法表示意见的审计报告；公司上市后最近 36 个月内未出现违
背法律法规、
《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；公司不存在按法律法
规规定或中国证监会认定不得实行股权激励的有关情形。
证监会及其派出机构认定为不适当人选，未因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；激励对象不存在被《公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形，不存在法律法规规定不得参与上
市公司股权激励及中国证监会认定的其他情形。
因此，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成
就，根据股东大会的授权，同意向符合授予条件的激励对象首次授予限制性股票。
四、限制性股票的首次授予情况
股票的授予价格为 114.35 元/股
公告日公司股本总额的 0.12%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 26.71%。
首次授予的第二类限制性股票 1,080,000 股，占本激励计划草案公告日公司股本
总额的 0.24%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 53.41%。
公司 2021 年限制性股票激励计划的限制性股票具体分配情况如下：
（1）第一类限制性股票首次授予激励对象名单及授出权益分配情况
获授的第一 类 占授予第一类 占本激励计划
序
姓名 国籍 职务 限制性股票 数 限制性股票总 公告时股本总
号
量（股） 数的比例 额的比例
一、高级管理人员
小计 20,967 3.11% 0.0047%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（134 人） 519,033 77.01% 0.12%
首次授予部分合计 540,000 80.12% 0.12%
预留授予部分合计 134,000 19.88% 0.03%
合计 674,000 100.00% 0.15%
（2）第二类限制性股票首次授予激励对象名单及授出权益分配情况
获授的第二 类 占授予第二类 占本激励计划
序
姓名 国籍 职务 限制性股票 数 限制性股票总 公告时股本总
号
量（股） 数的比例 额的比例
一、高级管理人员
小计 41,935 3.11% 0.01%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（134 人） 1,038,065 77.01% 0.23%
首次授予部分合计 1,080,000 80.12% 0.24%
预留授予部分合计 268,000 19.88% 0.06%
合计 1,348,000 100.00% 0.30%
注：①上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总
股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会
审议时公司股本总额的 20%。
②本计划首次授予激励对象不包括独立董事和监事。
③预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事
及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激
励对象相关信息。
④上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
A. 第一类限制性股票的有效期、解除限售期限和解除限售安排
（1）本激励计划第一类限制性股票的有效期为自限制性股票授予登记完成
之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超
过 54 个月。
（2）本激励计划授予第一类限制性股票的限售期分别为自授予的第一类限
制性股票授予登记完成之日起 18 个月、30 个月、42 个月。激励对象根据本激励
计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满
足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
（3）第一类限制性股票首次授予部分的解除限售安排如下表所示：
解除限
解除限售安排 解除限售时间
售比例
自授予登记完成之日起 18 个月后的首个交易日起至授予
第一个解除限售期 40%
登记完成之日起 30 个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起 30 个月后的首个交易日起至授予
第二个解除限售期 30%
登记完成之日起 42 个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成之日起 42 个月后的首个交易日至授予登
第三个解除限售期 30%
记完成之日起 54 个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未申请解除限售的第一类限制性股票或因未达到解除限
售条件而不能申请解除限售的该期第一类限制性股票，公司将按本计划规定的原
则回购并注销。
激励对象获授的第一类限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股
份拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股
份的解除限售期与获授的第一类限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除
限售的第一类限制性股票进行回购注销的，则因前述原因获得的股份将一并回购
注销。
B. 第二类限制性股票的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划第二类限制性股票的有效期为自第二类限制性股票授予之
日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 54
个月。
（2）本激励计划授予的第二类限制性股票在激励对象满足相应归属条件后
将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，归属前激励对象为董事及高级管
理人员的，其获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
① 公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
② 公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
③ 自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④ 中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下
简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。
（3）首次授予的第二类限制性股票的归属安排如下表所示：
归属权
归属安排 归属期限
益比例
自授予之日起 18 个月后的首个交易日起至授予之日起 30
第一个归属期 40%
个月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起 30 个月后的首个交易日起至授予之日起 42
第二个归属期 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起 42 个月后的首个交易日起至授予之日起 54
第三个归属期 30%
个月内的最后一个交易日当日止
激励对象根据本激励计划获授的第二类限制性股票在归属前不得转让、用于
担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票由于资本公积
金转增股本、股份拆细、配股、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且
归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时第二类限制性股票不得归属的，
则因前述原因获得的股份同样不得归属。
A. 第一类限制性股票的解除限售条件：
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除
限售：
（1）公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚 或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司回购注销，回购价格为授予
价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销；若公司发生不得实施股权激
励的情形，且某一激励对象对此负有责任的，或者某一激励对象发生上述第（2）
条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的第一类
限制性股票应当由公司回购注销，回购价格为授予价格和股票市场价格（董事会
审议回购事项前 1 个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值回购并注销。
（1）公司层面考核要求
本激励计划首次及预留授予限制性股票的解除限售考核年度为 2022-2024 年
三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期
业绩考核目标
（首次授予）
第一个解除限售期
个交易日收盘市值的算术平均数达到 800 亿；
第二个解除限售期
个交易日收盘市值的算术平均数达到 1000 亿；
第三个解除限售期
个交易日收盘市值的算术平均数达到 1200 亿；
注：上述“净利润”指扣除非经常性损益前归属于上市公司股东的净利润，且剔除股份支付
费用作为计算依据。若某一年度扣除非经常损益前归属于上市公司股东的净利润，考虑股权激励
成本后，不能达成上述业绩考核指标，所有激励对象对应考核当年可解除限售的第一类限制性股
票均不得解除限售，由公司统一回购并注销。
若公司未满足某一年度公司层面业绩考核要求，所有激励对象对应考核当年
可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按照授予价格和股票市场价格
（市场价格为董事会审议回购事项前一交易日公司标的股票交易均价）的孰低值
回购注销。
（2）激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核制度的相关规定组织
实施。个人考评结果（A）与个人系数（N）按下表考核结果确定：
考评结果（A） 90 分及以上 90-70 分 70 分以下
个人系数（N） 100% （A/0.9）% 0
若各年度公司层面业绩考核条件达标，激励对象个人当年实际解除限售额度
=个人系数（N）×个人当年计划解除限售额度
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格和股票市
场价格（解除限售日当天公司标的股票交易均价）的孰低值回购注销。
B. 第二类限制性股票的归属条件：
归属期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属：
（1）公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法 表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚 或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若激励对象发生上述第（2）
条规定的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性
股票取消归属，并作废失效。
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次及预留授予的考核年度为 2022-2024 年三个会计年度，每个
会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期
业绩考核目标
（首次授予）
第一个归属期
个交易日收盘市值的算术平均数达到 800 亿；
第二个归属期
个交易日收盘市值的算术平均数达到 1000 亿；
第三个归属期
个交易日收盘市值的算术平均数达到 1200 亿；
注：上述“净利润”指扣除非经常性损益前归属于上市公司股东的净利润，且剔除股份支付费
用作为计算依据。若某一年度扣除非经常损益前归属于上市公司股东的净利润，考虑股权激励成
本后，不能达成上述业绩考核指标，所有激励对象对应考核当年可归属的第二类限制性股票均不
得归属，并作废失效。
（2）激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定实施。个人
考评结果（A）与个人系数（N）按下表考核结果确定：
考评结果（A） 90 分及以上 90-70 分 70 分以下
个人系数（N） 100% （A/0.9）% 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属的限制性股票
数量=个人系数（N）×个人当年计划解除限售额度
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
五、限制性股票的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号—金融
工具确认和计量》的相关规定，限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值
—授予价格。对于高级管理人员，由于其在任职期间每年转让的股份不得超过其
所持有公司股份总数的 25%，需要承担限制性股票解除限售但不能转让的限制，
对应一定的限制成本，因此限制性股票公允价值=授予日收盘价-高管转让限制单
位成本。其中高管转让限制成本由 Black-Scholes 模型测算得出。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按解除限售/
归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。根
据中国会计准则要求，本激励计划授予限制性股票对各期会计成本的影响如下表
所示：
首次授予的限制 需摊销的
性股票数量 总费用
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
（万股） （万元）
第一类
限制性股票
第二类
限制性股票
合计 162.00 7,711.43 1,185.67 3,557.02 1,971.81 876.74 120.19
注：①上述合计数与各明细数之和在尾数上如有差异系四舍五入所致。
②上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、
团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更
高的经营业绩和内在价值。
上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具
的年度审计报告为准。
六、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况的
说明
经核查，本次激励计划首次获授限制性股票的激励对象中，不存在董事、高
级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票的情况。
七、独立董事意见
根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计
划的首次授予日为 2021 年 7 月 22 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办
法》
（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规以及公司《激励计划》中关于授予
日的相关规定。未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的
禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》《证券法》等
相关法律法规和《公司章程》中关于本次激励计划有关任职资格的规定，均符合
《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其
作为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激
励约束机制，增强公司员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利
于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益。
综上所述，公司独立董事一致同意公司本激励计划的首次授予日为 2021 年
股第一类限制性股票，以 114.35 元/股的授予价格向 135 名激励对象首次授予
八、监事会对激励对象名单等核实的情况
本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成
为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本次激励对象不包括独立董事、监事、其他单独或合计持有上市公司 5%以
上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
本次激励计划首次授予的激励对象名单符合《公司法》《证券法》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市
规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定
的激励对象范围。
综上所述，公司监事会同意本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单，
同意公司本次激励计划的首次授予日为 2021 年 7 月 22 日，并同意以 63.60 元/
股的授予价格向 135 名激励对象首次授予 540,000 股第一类限制性股票，以 114.35
元/股的授予价格向 135 名激励对象首次授予 1,080,000 股第二类限制性股票。
九、律师出具的法律意见
国浩律师（上海）事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司 2021
年限制性股票激励计划首次授予事项已经取得必要的批准和授权，本次激励计划
设定的激励对象获授限制性股票的条件已成就，本次激励计划的授予日、激励对
象、授予数量及授予价格的确定符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规
则》等相关法律法规及公司《激励计划》的相关规定。公司已履行了现阶段关于
本次激励计划首次授予事项的相关信息披露义务，随着本次激励计划的进行，公
司尚需根据有关法律、法规和规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。
十、上网公告附件
（一）宁波容百新能源科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第四次
会议相关事项的独立意见；
（二）宁波容百新能源科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见；
（三）国浩律师（上海）事务所关于宁波容百新能源科技股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书；
（四）宁波容百新能源科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单（截止授予日）。
特此公告。
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