证券代码:600603 证券简称:广汇物流 公告编号:2021-035
广汇物流股份有限公司
关于调整 2018 年限制性股票回购价格和股票期权
行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广汇物流股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于
股票期权行权价格的议案》，根据《广汇物流股份有限公司2018年限
制性股票和股票期权激励计划（草案）
》（以下简称“《激励计划（草
案）》”、
“本次激励计划”）中发生派息、资本公积转增股本等事项
的相关规定，公司对本次激励计划首次授予及授予预留部分的限制性
股票回购价格和股票期权的行权价格进行调整。
一、 已履行的决策程序及信息披露
通过了《关于<广汇物流股份有限公司 2018 年限制性股票和股票期权
激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<广汇物流股份有限公
司 2018 年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票
和股票期权激励计划有关事宜的议案》等议案，独立董事对此发表了
独立意见（公告编号：2018-019）。
通过了《关于<广汇物流股份有限公司 2018 年限制性股票和股票期权
激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于<广汇物流股份有限公
司 2018 年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法>的议
案》等议案，并出具了对激励对象名单的核查意见（公告编号：
对首次授予激励对象名单进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到任何员工对本次激励对象提出的异议。
年限制性股票和股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情
况的自查报告》（公告编号：2018-024），监事会在结合公示情况对
激励对象名单进行核查后出具了《广汇物流股份有限公司监事会关于
况的说明》。
议通过了《关于<公司 2018 年限制性股票和股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<公司 2018 年限制性股票和股票期权激励
计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2018 年限制性股票和股票期权激励计划有关事宜的议案》
（公告编号：2018-025）。
八届监事会 2018 年第三次会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性
股票和股票期权激励计划激励对象、授予价格、行权价格及授予数量
的议案》、《关于 2018 年限制性股票和股票期权首次授予的议案》，
独立董事对此发表了独立意见。因公司 2017 年度资本公积金转增股
本方案实施调整本次股权激励计划的授予价格、行权价格，实际向
公司于 2018 年 7 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完毕首次授予登记手续（公告编号：2018-033、2018-037、
八届监事会 2018 年第六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制
性股票和注销部分股票期权的议案》，同意回购注销激励对象离职人
员已获授但尚未解除限售的全部限制性股票 82 万股，同意注销其已
获授但尚未行权的全部股票期权 82 万份，独立董事对此发表了独立
意见（公告编号：2018-064）。上述未解除限售的 82 万股限制性股
票已于 2018 年 12 月 25 日予以注销，注销完成后,公司总股本由
八届监事会 2019 年第四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预
留部分限制性股票和股票期权的议案》，独立董事发表同意意见。公
司于 2019 年 5 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完毕预留部分限制性股票和股票期权的登记手续，公司总股本由
（公告编号：2019-026，
八届监事会 2019 年第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制
性股票和注销部分股票期权的议案》，同意回购注销激励对象离职人
员已获授但尚未解除限售的全部限制性股票 106 万股，同意注销其已
获授但尚未行权的全部股票期权 106 万份，独立董事对此发表了独立
意见（公告编号：2019-025）。上述未解除限售的 106 万股限制性股
票已于 2019 年 7 月 2 日完成注销，公司总股本由 1,255,826,752 股
变更为 1,254,766,752 股，未行权的 106 万份股票期权注销事宜亦已
办理完毕。（公告编号：2019-035）
八届监事会 2019 年第五次会议审议通过《关于调整 2018 年限制性股
票回购价格和股票期权行权价格的议案》。根据《激励计划（草案）》，
在行权前若有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、
配股或缩股等事项，应对限制性股票回购价格和股票期权行权价格进
行相应的调整。2019 年 6 月 13 日实施完成了 2018 年度利润分配方
案，涉及派息调整限制性股票回购价格：1、首次授予尚未解锁的限
制性股票调整后回购价格＝2.493-0.30＝2.193 元/股；2、授予预留
部分尚未解锁的限制性股票调整后回购价格=2.521-0.30=2.221 元/
股；调整行权价格：1、首次授予尚未行权的股票期权调整后行权价
格＝4.98-0.30＝4.68 元/份；2、授予预留部分尚未行权的股票期权
调整后行权价格=5.04-0.30=4.74 元/份（公告编号：2019-037、
八届监事会 2019 年第五次会议审议通过《关于 2018 年限制性股票和
股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售/行权条件成就的议
案》，认为 2018 年限制性股票和股票期权激励计划首次授予的第一
个解除限售/行权条件已满足，独立董事对此发表了同意意见。（公
告编号：2019-041）。
划首次授予的限制性股票第一期 636.60 万股解除限售并上市流通
（公告编号：2019-049）。
首次授予的股票期权第一期行权新增 512.95 万股无限售股上市流通，
公司总股本由 1,254,766,752 股变更为 1,259,896,247 股
（公告编号：
八届监事会 2020 年第三次会议审议通过《关于调整 2018 年限制性股
票回购价格和股票期权行权价格的议案》。因公司于 2020 年 4 月 22
日实施完成了每股派发现金红利 0.50 元（含税）的 2019 年度利润分
配方案，董事会对本次激励计划首次授予及授予预留部分的限制性股
票回购价格和股票期权的行权价格进行了调整：1、首次授予尚未解
锁的限制性股票调整后回购价格＝2.193-0.50＝1.693 元/股；2、授
予预留部分尚未解锁的限制性股票调整后回购价格
=2.221-0.50=1.721 元/股；调整行权价格：1、首次授予尚未行权的
股票期权调整后行权价格＝4.68-0.50＝4.18 元/份；2、授予预留部
分尚未行权的股票期权调整后行权价格=4.74-0.50=4.24 元/份（公
告编号：2020-035、2020-036、2020-037）。
八届监事会 2020 年第四次会议审议通过《关于 2018 年限制性股票和
股票期权激励计划授予预留部分第一个解除限售/行权条件成就的议
案》、
《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，
上市流通（公告编号：2020-047、2020-048、2020-050）。
八届监事会 2020 年第五次会议审议通过《关于 2018 年限制性股票和
股票期权激励计划首次授予部分第二个解除限售/行权条件成就的议
案》，2020 年 7 月 22 日，首次授予部分限制性股票第二期解锁 636.60
万股上市流通（公告编号：2020-054、2020-058）。
届监事会 2020 年第一次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股
票和注销部分股票期权的议案》，并根据法律规定履行回购注销限制
性股票事项履行通知债权人程序，回购注销离职的激励对象已获授但
尚未解除限售的限制性股票 284.54 万股，加上公司第九届董事会
但尚未解除限售的限制性股票2.4 万股，
合计回购注销 286.94 万股。
注销其已获授但尚未行权的股票期权 460.40 万份。2020 年 9 月 28
日，公司已完成限制性股票 286.94 万股和未行权的 462.80 万份股票
期 权 注 销 事 宜 ， 公 司 总 股 本 由 1,259,896,247 股 变 更 为
二、限制性股票回购价格和股票期权行权价格的调整事由
年度利润分配预案》，本次利润分配以方案实施前的公司总股本
公司2020年度利润分配方案于2021年6月11日已实施完毕，根据《激
励计划（草案）》中在行权前若有派息、资本公积转增股本、派送股
票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票回购价格和
股票期权行权价格进行相应的调整。
三、限制性股票回购价格和股票期权行权价格的调整方法
（一）根据《激励计划（草案）》第五章“股权激励计划具体内
容”的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发
生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息
等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解锁的限
制性股票的回购数量及回购价格做相应的调整。
为：P=P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的
回购价格，经派息调整后，P仍须大于1。根据公式计算得出：
=1.721-0.30=1.421元/股。
（二）根据《激励计划（草案）》第五章“股权激励计划具体内
容”的规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、
股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的
行权价格。经派息调整后，P仍须为正数。根据公式计算得出：
＝3.88元/份；
=4.24-0.30=3.94元/份；
四、本次激励计划限制性股票回购价格和股票期权行权价格调整
对公司的影响
本次限制性股票回购价格和股票期权行权价格的调整不会对公
司的财务状况和经营成果产生影响。
五、独立董事意见
鉴于公司已实施完成2020年度利润分配方案，根据《广汇物流股
份有限公司2018年限制性股票和股票期权激励计划（草案）》中“股
权激励计划具体内容”相关规定，公司本次调整限制性股票回购价格
及股票期权行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》和本次激励
计划的相关规定，且本次调整已取得股东大会授权、履行了必要的程
序，公司董事会在审议相关议案时，属于激励对象的董事已回避表决，
审议和表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》和本次
激励计划等相关规定，同意公司董事会对2018年限制性股票回购价格
和股票期权行权价格进行调整。
六、监事会意见
本次对限制性股票回购价格和股票期权行权价格调整，系因公司
实施2020年度利润分配方案所致。在对本议案进行表决时，属于激励
对象的董事已回避表决，调整方法和调整程序符合《上市公司股权激
励管理办法》及本次激励计划等相关规定，不存在损害公司及股东利
益的情况。因此，同意本次对2018年限制性股票回购价格和股票期权
行权价格的调整。
七、律师意见
公司就本次调整及本次解除限售/行权条件成就事项已经履行的决策
程序符合《公司法》
、《管理办法》及《公司章程》
、《激励计划（草案）》
的相关规定；公司董事会已获得股东大会的必要授权，其关于本次调
整及本次解除限售/行权条件成就事项的决议和表决程序合法、有效。
公司关于本次调整及本次解除限售/行权条件成就事项已经取得必要
的批准和授权，合法、有效；公司本次激励计划首次授予的限制性股
票/股票期权的第三个解除限售/行权条件、预留授予的限制性股票/
股票期权的第二个解除限售/行权条件已经成就。
八、备查文件
的独立意见；
限制性股票和股票期权激励计划调整、首次授予第三个解除限售/行
权条件成就及预留授予部分第二个解除限售/行权条件成就相关事宜
之法律意见书。
特此公告。
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