杭州热电集团股份有限公司
首次公开发行股票网上发行申购情况及中签率公告
保荐机构（主承销商）：平安证券股份有限公司
特别提示
杭州热电集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“杭州热电”）首次公
开发行 4,010 万股人民币普通股（A 股）
（以下简称“本次发行”）的申请已获中
国证券监督管理委员会证监许可[2021]280 号文核准。本次发行采用网下向符合
条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售
A 股股份或非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网
上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）平安证券股份有限公司（以下简称“保荐机
构（主承销商）”或“平安证券”）协商确定本次 A 股发行数量为 4,010 万股，全
部为公开发行新股。回拨机制启动前，网下发行数量为 2,807 万股，即本次发行
数量的 70%；网上发行数量为 1,203 万股，占本次发行数量的 30%。本次发行的
价格为 6.17 元/股。
杭州热电于 2021 年 6 月 18 日（T 日）通过上海证券交易所交易系统网上定
价发行“杭州热电”A 股 1,203 万股。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理
等方面，并于 2021 年 6 月 22 日（T+2 日）及时履行缴款义务。
初步配售结果及网上中签结果公告》
（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签
结果公告》
”），于 2021 年 6 月 22 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格
与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2021 年 6 月 22 日（T+2 日）日终有足额
的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
量的 70%时，发行人与保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发
行的原因和后续安排进行信息披露。
未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销
商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3
次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起
司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新
股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
一、网上申购情况及网上发行初步中签率
根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为 16,373,935
户，有效申购股数为 118,918,473,000 股。网上发行初步中签率为 0.01011617%。
配号总数为 118,918,473 个，号码范围为 100,000,000,000-100,118,918,472。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率
根据《杭州热电集团股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨
机制，由于启动回拨前网上有效申购倍数约为 9,885.16 倍，超过 150 倍，发行人
和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60%（2,406 万
股）股票从网下回拨到网上。
回拨机制实施后发行结构如下：网下最终发行数量为 401 万股，占本次发行
总量的 10%；网上最终发行数量为 3,609 万股，占本次发行总量的 90%。回拨机
制启动后，网上发行最终中签率为 0.03034852%。
三、网上摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于 2021 年 6 月 21 日（T+1 日）上午在上
海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上
申购的摇号抽签，并将于 2021 年 6 月 22 日（T+2 日）在《中 国 证 券 报》、
《证券
时报》、《上 海 证 券 报》、《证 券 日 报》上公布网上摇号中签结果。
发行人：杭州热电集团股份有限公司
保荐机构（主承销商）：平安证券股份有限公司
（本页无正文，为《杭州热电集团股份有限公司首次公开发行股票网上发行申购
情况及中签率公告》盖章页）
发行人：杭州热电集团股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《杭州热电集团股份有限公司首次公开发行股票网上发行申购
情况及中签率公告》盖章页）
保荐机构（主承销商）：平安证券股份有限公司
年 月 日
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