西部证券股份有限公司
关于北京信安世纪科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）作为北京信安世
纪科技股份有限公司（以下简称“信安世纪”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修
订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（证监会公告[2012]44号）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第1号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行
政法规、部门规章及业务规则，对信安世纪拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证监会于2021年3月23日出具的《关于同意北京信安世纪科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕924号），同意公司首次公
开发行股票的注册申请。
公司首次公开发行人民币普通股2,328.1939万股，发行价格为26.78元/股，募集资
金总额为人民币62,349.03万元，扣除发行费用合计人民币6,172.78万元（不含增值税）
后，实际募集资金净额为人民币56,176.25万元。上述募集资金已于2021年4月15日全部
到位，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行
了审验，并出具了（容诚验字[2021]100Z0022号）《验资报告》。
根据有关法律、法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引
第1号——规范运作》的要求，公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构西部
证券股份有限公司、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况及募集资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资 拟投入募集资金金额
合计 68,822.38 56,176.25
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公
司部分募集资金存在暂时闲置的情形。
三、使用闲置募集资金进行现金管理的情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资
金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，公司拟合理利用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。
公司将按照规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买投资安全性
高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品（包括结构性
存款、通知存款、定期存款、大额存单等）。投资产品不用于质押，不用于以证券
投资为目的的投资行为。
公司拟使用最高不超过人民币53,000万元（含本数）暂时闲置募集资金进行现
金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起12 个月内有效。在上述额度和
决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理将严格遵守上海证券交易所关于上市公司募
集资金管理的相关规定。
在上述额度、期限范围内，公司董事会授权董事长行使该项决策并签署相关法
律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产
品品种、签署合同等。
公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运
作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求，
及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，
以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证
券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至
募集资金专户。
四、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资
金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金
正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发
展。与此同时，对部分暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资
收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、现金管理的风险及其控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好、发行主体提供保本承诺、单项产品期限
最长不超过12个月的产品，但并不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一
定的系统性风险。
（二）风险控制措施
的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——
规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》以及《北
京信安世纪科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业
务。
和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控
制理财风险。
与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司内部审计机构负责对产品进行全
面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向公司董事
会审计委员会定期报告。
六、专项意见说明
公司于2021年5月13日召开第二届董事会第七次会议通过了《关于使用暂时闲
置募集资金进行现金管理的议案》，经全体董事审议表决，一致通过了该议案。
公司独立董事认为：在确保不影响募集资金投资项目的进度和资金安全的前提
下，公司使用最高额度不超过人民币53,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券所科创板上市公司自律监管
规则适用指引第1号-规范运作》的有关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的
情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况。因此，
我们同意该议案，并同意将其提交公司2020年度股东大会审议。
监事会认为：公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下
对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募
集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集
资金使用效率，获得一定的投资收益。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符
合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律
法规的要求。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变募集资
金用途和损害股东利益的情形。董事会对该事项的审议及表决符合《中华人民共和
国公司法》和《北京信安世纪科技股份有限公司公司章程》的有关规定，程序合法
有效。同意公司使用额度不超过人民币53,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管
理。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
信安世纪本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第二届董事会
第七次会议、第一届监事会第五次会议审议通过，独立董事已发表明确同意的独立
意见，履行了必要的程序，符合相关法律法规的规定。本次事项符合《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性
文件的要求。公司使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司募集资金
投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资计划正
常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发
展，不存在损害公司和股东利益的情形。同时公司使用部分暂时闲置的募集资金进
行现金管理，有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。该议案尚需
信安世纪股东大会审议通过。
综上所述，保荐机构对信安世纪实施本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于北京信安世纪科技股份有限公司使用暂
时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
苏华峰 史哲元
西部证券股份有限公司
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