北京信安世纪科技股份有限公司
我们作为北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在 2020 年度，能够严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》、上海证券交易所《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《北京
信安世纪科技股份有限公司章程》和《独立董事工作制度》等有关规定和要求，
忠诚、勤勉、尽责地履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司利
益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我们在 2020 年度履职情况汇报
如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人专业背景、工作履历以及兼职情况
金海腾先生，1951 年生，中国国籍，无永久境外居留权，牡丹江商业学校
计划统计专业，中专学历。1978 年 8 月至 1981 年 2 月，任黑龙江省集贤县百货
公司计划统计员；1981 年 2 月至 1987 年 2 月，历任宁波市物价局科员、副科长、
副局长；1987 年 2 月至 1988 年 5 月，任宁波市财政贸易办公室副主任；1988
年 5 月至 1990 年 1 月，任宁波市商业局局长；1990 年 1 月至 1994 年 5 月，任
浙江省鄞县县长；1994 年 6 月至 1997 年 3 月，任中银信托投资公司副总经理、
海外公司负责人；1997 年 3 月至 2011 年 11 月，历任广发银行杭州分行行长、
总行副行长；2011 年 11 月至 2020 年 1 月，曾任上海融至道投资管理咨询有限
公司总裁、江苏如东农村商业银行股份有限公司董事、苏州银行股份有限公司独
立董事、任深圳前海金海腾管理咨询有限公司董事长、日照银行股份有限公司监
事；2015 年 2 月至今，晋商银行股份有限公司独立董事、广东万丈金数信息技
术股份有限公司董事、广州融至益教育科技有限公司监事；2017 年 11 月至今，
任公司独立董事。
张诗伟先生，1976 年生，中国国籍，无永久境外居留权，中国政法大学法
学专业、硕士研究生学历。2003 年 7 月至 2007 年 5 月，任北京市君合律师事务
所律师；2007 年 5 月至 2014 年 3 月，任北京国枫凯文律师事务所合伙人；2014
年 3 月至今，任北京市中伦律师事务所合伙人；兼任中华全国律师协会金融证券
委员会委员、北京金融服务法学会理事、广州仲裁委员会仲裁员。2018 年 3 月
至今，任公司独立董事。
袁连生先生，1958 年生，中国国籍，无永久境外居留权，北京师范大学教
育经济学专业，博士研究生学历，教授。1989 年 8 月至 1994 年 2 月，任北京师
范大学讲师；1994 年 3 月至 1998 年 8 月，任北京兴华会计师事务所会计师；1998
年 9 月至今，任北京师范大学教授；2010 年 3 月至 2017 年 3 月，任河北联冠智
能环保设备股份有限公司独立董事；2017 年 11 月至今，任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性情况的说明
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司主要股东中担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨
询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意
见》《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的
任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）2020 年度出席会议情况
尽的职责。
作为独立董事，我们均在会前详细阅读了会议相关资料并亲自出席了以上各
次相关会议，认真审议了各项议案，就公司 2020 年公司独立董事对公司关联交
易、担保、募投项目、股权激励、现金分红、财务报告、续聘审计机构、首次公
开发行、未来三年分红回报规划、承诺回购公司股票、利润分配管理制度、公司
填补被摊薄即期回报的措施及承诺、公司履行公开承诺的约束措施的承诺等事项
发表了独立意见，对各相关议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形，促进董
事会决策的科学性、客观性，维护了公司及中小股东的利益。
（二）发表独立意见情况
历史上股权激励进行确认的议案》等 4 项议案，作为独立董事对《关于变更公司
会计政策的议案》、《关于为控股子公司提供担保的议案》发表了独立意见。
确认公司<2019 年度财务报告>的议案》等 9 项议案，独立董事对《关于确认公
司<2019 年度财务报告>的议案》、《关于聘任北京信安世纪科技股份有限公司
司申请首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在科创板上市的议案等 36 项
议案，独立董事对关于公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）前滚存利润
的分配方案的议案、关于《公司未来三年分红回报规划》的议案、关于《公司首
次公开发行人民币普通股股票（A 股）并上市后三年内稳定公司股价预案》的议
案、关于公司承诺回购公司股票等有关事宜的议案、关于《公司填补被摊薄即期
回报的措施及承诺》的议案、关于《公司履行公开承诺的约束措施的承诺》的议
案、关于确认公司近三年（2017-2019 年）关联交易的议案、关于《公司内部控
制有效性的自我评价报告》的议案、关于确认并批准报出《公司 2017 年-2019
年审计报告》及相关鉴证报告的议案、关于制定《北京信安世纪科技股份有限公
司利润分配管理制度》的议案发表了独立意见。
司会计政策变更的议案等 3 项议案，独立董事对《关于公司会计政策变更的议案》、
《公司内部控制有效性的自我评价报告》、
《关于确认并批准报出<审计报告>及相
关鉴证报告的议案》发表了独立意见。
司董事会换届选举的议案》等 2 项议案，独立董事对《关于公司董事会换届选举
的议案》发表了独立意见。
李伟为北京信安世纪科技股份有限公司董事长的议案》等 8 项议案，独立董事对
聘任李伟为公司总经理，丁纯、王翊心为公司副总经理，丁纯为公司财务总监、
董事会秘书发表了独立意见。
司 2020 年前三季度审阅报告的议案，独立董事对此议案发表了独立意见。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
我们对 2017 年、2018 年、2019 年与关联方之间所发生的关联交易公司发生
的关联交易事项均进行了认真审查，公司与关联方发生的关联交易遵守了自愿、
等价、有偿的原则，按照正常商业条款进行，交易条款公平合理，不存在损害公
司和股东利益，以及通过关联交易操作利润的情形。
我们核查了 2019 年度发生的《担保函》、华耀科技其他股东出具的《承诺
函》及采购框架协议等资料，华耀科技为公司下属全资子公司的控股子公司，且
华耀科技的其他股东已经同意按股权比例与公司分担损失，有利于控制公司在担
保中承担的风险，我们认为该担保及华耀科技其他股东出具的《承诺函》具备合
理性，对前述担保与《承诺函》进行追认，有利于补正其在审议程序上的瑕疵，
不存在损害公司及全体股东利益的情形，有利于公司的长期发展。
为确保公司审计工作的独立性和客观性，公司聘请容诚会计师事务所（特殊
普通合伙）担任公司 2020 年度财务报告审计机构。
经董事会决议，公司 2019 年度以 2019 年 12 月 31 日总股本为基数向全体股
东每 1 股派发现金红利 0.5 元（含税）。
公司根据《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》等规范性
文件的要求，建立健全内部控制制度，稳步推进内控体系建设。
会各专门委员会严格按照《公司章程》《北京信安世纪科技股份有限公司董事会
议事规则》及各委员会议事规则履行职责，对相关工作提出了意见与建议，协助
董事会科学决策。
公司未开展主营业务之外的新业务。
结合公司 2020 年度的整体情况，我们认为公司运作规范、制度健全，目前
不存在需要改进的其他事项。
四、总体评价
情况进行了考察，我们还通过多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保
持密切联系，及时掌握公司生产经营及规范运作情况，全面了解公司的财务状况、
投资项目进展情况等重要事项，并关注外部环境及市场变化对公司的重大影响。
在履职过程中，公司管理层高度重视与我们的沟通交流，充分保障我们的知情权，
及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，主动征求意见，听取建议，为我们
更好的履职提供了必要的条件和大力支持。
特此报告！
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京信安世纪科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报
告》之签字页）
独立董事签名：
金海腾：___________
（本页无正文，为《北京信安世纪科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报
告》之签字页）
独立董事签名：
张诗伟：___________
（本页无正文，为《北京信安世纪科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报
告》之签字页）
独立董事签名：
袁连生：___________
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