北京科拓恒通生物技术股份有限公司
第一章 总则
第一条 为进一步规范北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息知情人管理，根据《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司内
幕信息知情人登记管理制度的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《北京科拓恒通生物技术股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、
《北京
科拓恒通生物技术股份有限公司信息披露管理办法》等相关规定，结合公司实际，
制定本制度。
第二条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司全体员工（含公司董事、
监事）以及公司各部门、各生产单位、全资及控股子公司。
第三条 公司内幕信息知情人登记工作实行知悉即登记并存档备查的管理原
则。
第四条 公司内幕信息知情人登记工作由公司董事会负责，董事长为主要责
任人，董事会秘书组织实施。公司董事会日常办事机构为内幕信息知情人登记、
报送工作归口管理部门。公司各部门、各生产单位需按照本制度规定，做好内幕
信息知情人登记、报送工作。公司全体员工（含公司董事、监事）需积极配合公
司做好内幕信息知情人登记工作，并采取必要措施，在内幕信息公开前将该信息
的知情人控制在最小范围内。
第五条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，公司监事
会对本制度实施情况进行监督。
第二章 内幕信息及知情人范围
第六条 本制度所指内幕信息是指在公司经营活动中，涉及公司的经营、财
务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。内幕
信息范围包括但不限于：
（一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件：
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
赔偿责任；
履行职责；
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
宣告无效；
公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权
机关调查或者采取强制措施；
信息。
（二）可能对上市交易公司债券（如有）的交易价格产生较大影响的重大事
件：
依法进入破产程序、被责令关闭；
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司全资、控股子公司或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管
理人员；
（四）由于所任工作职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记备案管理
第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和
时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写上市公司内幕
信息知情人档案及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息时间、地点、
依据、方式、内容等信息。
内幕信息知情人登记备案的基本流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（包括但不限于公司董事、
监事、高级管理人员，或相关部门、机构负责人）应在第一时间告知董事会秘书。
董事会秘书应当及时告知相关内幕知情人各项保密事项和责任，并依据各项法规
制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情
人登记表》（见附件一）并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人
登记表》所填写的内容真实性、准确性；
（三）公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份、
股权激励等重大事项，除填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作《重
大事项进程备忘录》
（见附件二），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时
点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及
的相关人员在备忘录上签名确认；
（四）公司应当按照相关规定向证券交易所、公司住所地的中国证监会派出
机构报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录
信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起
至少保存 10 年。公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息
知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。公司披露重大事项后，相关
事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进
程备忘录。
第十一条 内幕信息知情人登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实
施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董
事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料保存至少十
年以上。监事会应当对内幕信息知情人登记备案制度实施情况进行监督。
第十二条 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内
幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办
理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕
信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门的主要负责人应当
积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人
情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十四条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等
内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公
司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人
的变更情况。
第四章 内幕信息保密管理及处罚
第十五条 公司进行涉及对公司股票市场价格有重大影响的事项的研究、策
划、决策及报送工作时，应当简化流程，缩短时限，尽可能缩小内幕信息知情人
范围。
第十六条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内
幕信息。
第十七条 内幕信息依法公开披露前，内幕信息知情人负有保密义务，不得
将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得利用内幕信息从事买卖公
司股票或者建议他人买卖公司股票等为本人或他人谋利的活动。
第十八条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重
影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。构
成犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第十九条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构
及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若
擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十条 公司根据证券监督管理机构及证券交易所的规定，对内幕信息知
情人买卖公司股票的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当核实并对相关人员进行责任追究，并
在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公司住所地的中国证监会派出机构
和深圳证券交易所。
第五章 附则
第二十一条 本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》办理；本规则如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改
后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
规定执行。
第二十二条 本制度由董事会负责解释和修订。
第二十三条 本制度自董事会审议通过后实施。
北京科拓恒通生物技术股份有限公司
董事会
二〇二一年五月十三日
附件一
北京科拓恒通生物技术股份有限公司内幕信息知情人登记表
公司简称： 股票代码： 登记部门： 登记时间： 年 月 日
内幕信息事项：
知情人姓名 身份证号码 所在部门（单位） 内幕信息所处阶
序号 知悉时间 知悉地点 知悉途径及方式
或名称 或统一社会信用代码 及职务 段或环节
…
是否已将《内幕信息使用须知》提交外部信息使用人
外部使用人所在
序号 外部使用人单位 外部使用人姓名 使用内幕信息的目的或依据
部门及职务
…
董事会秘书签字： 董事长签字： 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（盖章）
注：
附件二
北京科拓恒通生物技术股份有限公司重大事项进程备忘录
公司简称： 股票代码： 登记部门： 编号： 登记时间： 年 月 日
重大事项：
序号 交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
…
法定代表人： 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（盖章）
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