广发证券股份有限公司
关于广州视源电子科技股份有限公司
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：视源股份
保荐代表人姓名：但超 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：赵虎 联系电话：020-66338888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表独立意见次数 18
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 除按规定出具的独立意见、年度保荐工作报
告、现场检查报告、现场培训报告等核查意见外，
不存在其他需向交易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 29 日
（3）培训的主要内容 讲解上市公司再融资、分拆上市、兼并收购
等相关法规规定，并结合上市公司相关案例进行
了培训。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 无
助、套期保值等）
无 无
合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 无
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
公司承诺：视源股份及视源股份控制的其他企业不存在直接或
间接从事与欣威视通及其下属企业有实质性竞争的业务活动。
视源股份保证不利用视源股份的优势地位在欣威视通日常经
营所涉与视源股份及视源股份控制的其他公司相竞争的业务 是 不适用
事项上为视源股份及公司控制的其他公司谋求特殊利益，损害
欣威视通及其股东的权益。视源股份愿意承担因违反以上承诺
而给欣威视通造成的全部经济损失。
公司承诺：公司在完成对欣威视通的收购之后，公司将按照有
关法律、法规、规范性文件的要求，不损害欣威视通及其他股
是 不适用
东的利益，保障欣威视通在人员、资产、业务、机构和财务等
方面的独立性。
黄正聪、王毅然、孙永辉、于伟、周开琪、尤天远、周勇、任
锐、李娜、王飞、刘丹凤、谢勇、李艳君、戴桦杨、云南视迅
企业管理有限公司承诺：除根据公司股票发行上市方案公开发
售的股票外，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让
或委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票
前已发行的股票，也不由发行人回购该部分股票；除前述锁定
期外，在本人担任发行人的董事、监事、高级管理人员期间， 是 不适用
每年转让的股票不超过本人直接或间接持有的发行人股票总
数的 25%；离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的发行
人股票；本人在申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交
易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人直接或间接持有的
发行人股票总数的比例不得超过 50%。
视迅投资、视欣投资、操亮亮、陈丽微、方掀、郭凌凌、何丽
梅、胡隽鹏、江云、雷锦宏、何良平、黎书慈、黎新平、李方
芳、李忠杰、林伟畴、刘树华、蒙晓、邱永刚、施宇洲、王升
平、邬营杰、吴彩平、徐辉霞、徐敏、叶声明、易秋莹、余杰、
曾凡培、钟志阳承诺：自视源股份首发股票上市之日起三十六 是 不适用
个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本人直接或者间接
持有的发行人公开发行股票前已发行的股票，也不由发行人回
购该部分股票。
周勇、刘丹凤、谢勇、李艳君、戴桦杨承诺：若本人直接或间
接持有的视源股份股票在锁定期满后两年内减持，减持价格将
不低于视源股份首次公开发行股票时的价格（若视源股份上市
后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、 是 不适用
除权行为的，则前述价格将进行相应调整）。本人减持直接或
间接持有的视源股份股票时，将提前三个交易日通过视源股份
发出相关公告。
黄正聪、王毅然、孙永辉、于伟、周开琪、尤天远承诺：本人
将主要采取二级市场集中竞价出售股票的方式减持本人所持
的视源股份 A 股股票，在满足以下条件的前提下，本人可以进 是 不适用
行减持： （一）本人承诺的锁定期届满； （二）若发生需本人向
投资者进行赔偿的情形，本人已经全额承担赔偿责任；（三）
如本人拟将持有的视源股份股票转给与视源股份从事相同或
类似业务或与视源股份有其他竞争关系的第三方，本人已取得
视源股份董事会决议批准。本人减持视源股份股票时，将提前
三个交易日通过视源股份发出相关公告。本人承诺在锁定期满
后两年内不减持本人直接持有的视源股份 A 股股票。若本人在
锁定期满后两年内减持本人间接持有的视源股份 A 股股票，减
持价格将不低于视源股份首次公开发行股票时的价格（若视源
股份上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配
股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整），每年
减持的股票数量将不超过本人持有的视源股份股票数量的
视迅投资承诺：视迅投资在锁定期满后，在遵守相关法律、法
规等规则，且不违背视迅投资已作出承诺的情况下，视迅投资
可根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法 是 不适用
方式转让全部或部分视源股份股票。视迅投资拟转让视源股份
股票时，将提前三个交易日通过视源股份发出相关公告。
公司承诺：在公司当年盈利且满足公司正常生产经营资金需求
的情况下，公司应当采取现金方式分配利润。公司每年以现金 是 不适用
方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的 30%。
黄正聪、王毅然、孙永辉、于伟、周开琪、尤天远承诺：1、
本人及本人可控制的其他企业将不会直接或间接地以任何方
式实际从事与视源股份或其控股子公司的业务构成或可能构
成同业竞争的任何业务活动。如有这类业务，其所产生的收益
归视源股份所有。2、本人将不会以任何方式实际从事任何可
能对视源股份或其控股子公司的经营和发展造成不利影响的
业务或活动。3、如果本人将来出现所投资的全资、控股、参
股企业实际从事的业务与视源股份或其控股子公司构成竞争
的情况，本人同意将该等业务通过有效方式纳入视源股份经营 是 不适用
以消除同业竞争的情形；视源股份有权随时要求本人出让在该
等企业中的部分或全部股权/股份，本人给予视源股份对该等
股权/股份的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价
格是公平合理的。4、本人从第三方获得的商业机会如果属于
视源股份或其控股子公司主营业务范围之内的，本人将及时告
知视源股份或其控股子公司，并尽可能地协助视源股份或其控
股子公司取得该商业机会。5、若违反本承诺，本人将赔偿视
源股份或其控股子公司因此而遭受的任何经济损失。
视源股份、黄正聪、王毅然、孙永辉、于伟、周开琪、尤天远、
周勇、刘丹凤、谢勇、李艳君、戴桦杨、王洋、邓洁、庄喆、
杨铭、程晓娜承诺：上市后三年内，若公司连续 20 个交易日
每日股票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产（以下简 是 不适用
称“启动条件”，审计基准日后发生权益分派、公积金转增股
本、配股等情况的，应做除权、除息处理），且非因不可抗力
因素所致，公司将通过回购公司股票、实际控制人增持、公司
董事（不包括独立董事、在公司任职但并不领取薪酬的董事）
和高级管理人员增持的方式启动股价稳定措施。
公司承诺：2019 年公开发行可转换公司债券的募集资金投入建
是 不适用
设的研发大楼均为自用，不会用于对外出售或出租。
公司承诺：2019 年公开发行可转换公司债券募集资金到位后，
公司将设立募集资金专项存储账户，按照《证券法》、 《上市公
司证券发行管理办法》 、
《深圳证券交易所上市公司募集资金管
理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等相关法律法规和《公司章程》、 《募集 是 不适用
资金管理制度》等内控制度的规定规范使用本次募集资金，公
司将不会使用募集资金直接或间接投入类金融业务，也不会变
相使用募集资金投入类金融业务。
四、其他事项
报告事项 说明
监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令
改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员
权利监管措施的决定》（中国证券监督管理委
员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕
，因广发证券在康美药业股份有限公司
债券项目、2016 年非公开发行股票项目、2018
年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业
审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行
持续督导与受托管理义务，决定采取责令改
正、在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 1 月 19 日
期间暂停广发证券保荐机构资格、在 2020 年
广发证券债券承销业务有关文件及责令限制
高级管理人员权利的行政监管措施。
对此，广发证券深刻汲取教训、认真反思、
严格落实整改要求，并按照内部问责制度对责
任人员进行内部问责；建立健全和严格执行投
行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实
提升投资银行业务质量；全面强化责任、能力
和职业操守建设，全面提升合规管理和风险管
控水平；严格遵循稳健经营理念，进一步强化
“合规、诚信、专业、稳健”的文化建设，严
守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。
【本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于广州视源电子科技股份有限
公司 2020 年度保荐工作报告》之签字盖章页】
保荐代表人签名：
___________ ____________
但 超 赵 虎
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