证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2021-23
广东锦龙发展股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东锦龙发展股份有限公司（下称“公司”）于 2020 年 8 月 19
日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》
（深证调查字〔2020〕
，因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《中
华人民共和国证券法》等有关规定，中国证券监督管理委员会（下称
“中国证监会”
）决定对公司立案调查。
知书》
（深证结案字〔2021〕1 号，下称“《结案告知书》”
），《结案告
知书》称“关于《中国证券监督管理委员会调查通知书》
（深证调查
通字〔2020〕141 号）所载调查事项，经调查，决定依法结案。同时，
调查关注到你公司对中山证券有限责任公司（下称“中山证券”）行
使股东权利等方面存在的违规问题，深圳证监局已下发书面监管函
件”
。
同日，公司收到《深圳证监局关于对广东锦龙发展股份有限公司
采取出具警示函措施的决定》
（行政监管措施决定书〔2021〕43 号）
，
主要内容如下：
公司自 2013 年 9 月起成为中山证券的控股股东。公司于 2013 年
向中山证券发函，明确由公司接手中山证券自有办公楼建设项目。公
司在未与中山证券建立代建关系的情况下，通过工作流程签批等方式
干预中山证券自有办公楼的项目投资建设工作。
公司的上述行为，违反了《证券公司股权管理规定》（证监会令
第 156 号）第三十条第一款第（二）项的规定。依据《证券公司股权
管理规定》第三十八条，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的监
督管理措施。
如对上述监督管理措施不服，可以在收到上述决定书之日起 60
日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到上述决定书之日
起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述
监督管理措施不停止执行。
公司将严格按照相关法律法规，规范公司治理，依法行使股东权
利、履行股东义务，充分发挥控股股东关键积极作用，支持中山证券
规范发展。
特此公告。
广东锦龙发展股份有限公司董事会
二〇二一年五月六日
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