公司代码：600369 公司简称：西南证券
西南证券股份有限公司
一、重要提示
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
二、公司基本情况
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末
上年度末增减(%)
总资产 83,698,723,293.24 79,188,318,465.26 5.70
归属于上市公司股东的净资产 25,278,055,417.59 25,143,360,134.41 0.54
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -789,629,416.02 2,923,081,500.13 -127.01
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 749,840,068.84 569,566,987.99 31.65
归属于上市公司股东的净利润 246,332,427.04 202,727,740.62 21.51
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.98 1.03 减少 0.05 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.04 0.04
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.04
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 4,688,687.56
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 731,499.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,894,172.61
所得税影响额 -1,947,124.88
合计 6,209,085.48
情况表
单位：股
股东总数（户） 134,579
前十名股东持股情况
比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 期末持股数量 股东性质
(%) 件股份数量 股份状态 数量
重庆渝富资本运营集团有限公司 1,853,443,610 27.89 330,000,000 无 0 国有法人
重庆市城市建设投资（集团）有
限公司
重庆市江北嘴中央商务区投资集
团有限公司
中国建银投资有限责任公司 328,427,012 4.94 0 无 0 国有法人
重庆高速公路集团有限公司 275,167,400 4.14 0 无 0 国有法人
重庆发展投资有限公司 200,000,000 3.01 200,000,000 无 0 国有法人
重庆市地产集团有限公司 120,000,000 1.81 120,000,000 无 0 国有法人
招商财富－招商银行－渝富 4 号
专项资产管理计划
重庆市水务资产经营有限公司 100,000,000 1.50 0 无 0 国有法人
中国证券金融股份有限公司 97,060,204 1.46 0 无 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
重庆渝富资本运营集团有限公司 1,523,443,610 人民币普通股 1,523,443,610
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 400,500,000 人民币普通股 400,500,000
重庆市城市建设投资（集团）有限公司 339,293,065 人民币普通股 339,293,065
中国建银投资有限责任公司 328,427,012 人民币普通股 328,427,012
重庆高速公路集团有限公司 275,167,400 人民币普通股 275,167,400
招商财富－招商银行－渝富 4 号专项资产管理计划 107,218,242 人民币普通股 107,218,242
重庆市水务资产经营有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000
中国证券金融股份有限公司 97,060,204 人民币普通股 97,060,204
重庆国际信托股份有限公司 88,738,868 人民币普通股 88,738,868
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公
司交易型开放式指数证券投资基金
上述股东中，重庆渝富资本运营集团有限公司通过招商财富－招商
上述股东关联关系或一致行动的说明 银行－渝富 4 号专项资产管理计划增持公司股份，除此之外，公司
未知其他股东之间的关联关系或一致行动关系。
持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 增减率（%） 变动原因说明
结算备付金 4,924,124,906.42 3,429,659,479.81 43.57 客户备付金增加
应收款项 202,630,680.71 118,444,884.10 71.08 应收清算款增加
其他权益工具投资 1,163,480,552.55 3,424,774,498.21 -66.03 其他权益工具投资减少
使用权资产 141,025,723.33 不适用 实施新租赁准则影响
应交税费 155,964,140.86 67,051,168.80 132.60 应交企业所得税增加
应付款项 268,400,481.20 109,801,383.70 144.44 应付清算款增加
租赁负债 136,452,189.71 不适用 实施新租赁准则影响
递延所得税负债 117,400,992.18 213,997,175.09 -45.14 公允价值变动浮盈减少
其他综合收益 96,707,449.68 203,085,565.91 -52.38 其他权益工具投资浮盈减少
利润表项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度 增减率(%) 变动原因说明
投资收益 607,929,162.74 320,310,681.70 89.79 金融工具投资收益增加
公允价值变动收益 -206,399,143.32 -87,227,302.14 不适用 交易性金融资产变动收益减少
其他业务收入 31,580,040.57 8,503,202.04 271.39 大宗商品交易业务收入增加
其他业务成本 32,172,877.51 8,698,719.16 269.86 大宗商品交易业务支出增加
所得税费用 59,774,123.98 4,618,287.17 1,194.29 应纳税所得额增加
其他综合收益的税后净额 -110,079,073.50 -7,626,029.58 不适用 其他债权投资浮亏
√适用 □不适用
报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过 1,000 万
元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项，其他涉案金
额超过 1,000 万元的诉讼、仲裁情况详见公司 2020 年年度报告。报告期内，公司新增或有
新进展且金额超过人民币 1,000 万元的诉讼、仲裁事项如下：
公司申请执行云南兴龙实业有限公司、赵宁、王瑛琰股票质押式回购交易纠纷案。2020
年 12 月，重庆市高级人民法院下达裁定，将案件指定给重庆市第一中级人民法院执行，目
前该案其余未执行部分尚在执行过程中。
公司诉杨立军、韩华、黄云辉、什邡星昇投资管理合伙企业（有限合伙）股票质押式回
购交易纠纷案。2021 年 3 月，公司代表资管计划向深圳市福田区人民法院撤回实现担保物
权的申请，并另行向重庆市第一中级人民法院提起诉讼，申请被告杨立军就新研股份（300159）
股票质押式回购交易承担违约责任，偿还本金人民币 230,000,000.00 元及相关利息、违约
金、诉讼费、诉讼保全保险费、律师费等，现该案处于一审审理阶段。详见 2021 年 3 月 24
日刊载于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《关于公司（代资产管理计划）
涉及诉讼的进展公告》。
公司诉安徽省外经建设（集团）有限公司债券交易纠纷案件。2020 年 12 月，重庆市高
级人民法院终审判决驳回安徽省华安外经建设（集团）有限公司的上诉，维持原判。因安徽
省华安外经建设（集团）有限公司进入破产重整程序，需对债权债务进行统一清理及处理，
公司已于 2021 年 2 月完成债权申报。
公司诉同益实业集团有限公司债券交易纠纷案件。2020 年 11 月，公司收齐重庆市第一
中级人民法院和重庆市江北区人民法院民事判决书，判决同益实业集团有限公司向公司支付
债券本金 2.31 亿元和 2018 年度利息约 0.18 亿元，并支付相应的资金占用损失或逾期利息
损失，案件受理费、保全费等主要由同益实业集团有限公司承担。现八份判决书均已全部生
效。
公司诉正源房地产开发有限公司债券交易纠纷案件。公司作为相关资管计划管理人，于
司未能根据约定支付正源房地产开发有限公司 2016 年公司债券（债券简称：16 正源 01、16
正源 02、16 正源 03）本金及利息（人民币 54,946.68 万元），申请判令正源房地产开发有
限公司偿付上述债券本金及利息、违约金、逾期利息、律师费、诉讼费等，现该案件处于一
审阶段。详见 2021 年 1 月 23 日刊载于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的
《关于公司涉及诉讼的公告》。
公司与上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司债券违约纠纷案件。公司作为相关资管
计划管理人，代表资管计划投资并持有上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司（以下简称
三盛宏业）发行的标的债券“16 三盛 04”，因三盛宏业未按约偿还本金及利息，公司向上
海金融法院提出强制执行申请，请求强制执行三盛宏业向公司归还债务本金 23,000 万元及
相关利息、违约金和律师费等，2021 年 2 月，上海金融法院决定立案执行。详见 2021 年 2
月 24 日刊载于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《关于公司（代资产管理
计划）涉及诉讼的公告》。
邓朝晖诉公司、公司湖北分公司、陕西龙鑫矿产资源有限公司、张林、何彦林民间借贷
纠纷案。2020 年 10 月，邓朝晖向北京市通州区人民法院提起诉讼，请求法院判令陕西龙鑫
矿产资源有限公司偿还借款 14,997,721 元并给付利息损失，张林对前述欠款及利息承担连
带保证责任，公司及公司湖北分公司、何彦林对借款本金 14,997,721 元归还承担连带责任。
现该案处于一审阶段。
截至目前，投资者因鞍重股份重组项目诉公司证券虚假陈述责任纠纷未决诉讼案件共计
起案件均已进入二审阶段。
股份有限公司拟发行金额为 178,000,000 美元，期限为 3 年，票面利率为 4.0%的美元债券
提供连带责任担保，担保金额为 2 亿美元，担保期限至债券、信托契约及担保契约项下发行
人及担保人的全部偿付义务履行完毕为止。详见 2021 年 2 月 10 日刊载于公司选定的信息
披露报纸及中国证监会指定网站的《关于为境外附属公司债务融资提供连带责任担保的公
告》。
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，对商誉、其他应收款、融出资金等
资产进行减值测试，并对公司 2020 年度合并报表计提了相应的资产减值准备。详见 2021 年
备的公告》。
为规范租赁业务的会计处理，提高会计信息质量，财政部于 2018 年 12 月印发了《企业
会计准则第 21 号——租赁》，根据准则要求，公司须自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准
则，并变更公司租赁业务会计政策。详见 2021 年 4 月 30 日刊载于公司选定的信息披露报纸
及中国证监会指定网站的《关于变更公司租赁相关会计政策的公告》。
司董事会秘书。李军先生自 2021 年 4 月 23 日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之
日止。详见 2021 年 4 月 24 日刊载于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《关
于董事会秘书任职的公告》。
□适用 √不适用
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 西南证券股份有限公司
董事长、法定代表人 廖庆轩
日期 2021 年 4 月 28 日
四、附录
合并资产负债表
编制单位:西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 19,079,000,142.27 17,203,544,523.08
其中：客户资金存款 11,948,161,477.58 10,421,240,189.52
结算备付金 4,924,124,906.42 3,429,659,479.81
其中：客户备付金 3,586,125,432.23 2,251,550,962.03
融出资金 13,026,045,832.45 12,001,843,139.77
衍生金融资产 311,373.94 663,975.84
存出保证金 1,287,521,715.72 1,405,554,892.41
应收款项 202,630,680.71 118,444,884.10
买入返售金融资产 1,383,387,044.43 1,404,131,659.30
金融投资：
交易性金融资产 30,205,783,872.36 26,860,163,662.56
其他债权投资 7,956,012,778.58 9,107,073,011.84
其他权益工具投资 1,163,480,552.55 3,424,774,498.21
长期股权投资 2,354,668,767.85 2,241,094,880.32
投资性房地产 67,755,120.04 69,559,047.23
固定资产 229,759,503.97 234,252,429.42
在建工程 817,383,519.93 767,019,295.87
使用权资产 141,025,723.33
无形资产 161,394,259.38 165,408,654.14
商誉 120,100,700.55 119,636,099.49
递延所得税资产 359,499,117.86 374,210,282.57
其他资产 218,837,680.90 261,284,049.30
资产总计 83,698,723,293.24 79,188,318,465.26
负债：
应付短期融资款 3,847,263,091.36 3,773,336,512.74
拆入资金 2,007,311,111.10 2,007,622,222.23
交易性金融负债 582,587,533.84 594,122,571.81
衍生金融负债 20,556,204.46 2,292,602.56
卖出回购金融资产款 18,892,545,909.42 18,321,196,405.95
代理买卖证券款 15,320,578,450.10 12,455,051,319.74
应付职工薪酬 988,300,687.73 1,252,851,712.88
应交税费 155,964,140.86 67,051,168.80
应付款项 268,400,481.20 109,801,383.70
预计负债 1,493,338.88 1,493,338.88
应付债券 15,978,714,973.40 15,126,853,662.88
租赁负债 136,452,189.71
递延所得税负债 117,400,992.18 213,997,175.09
其他负债 182,531,723.89 183,283,545.41
负债合计 58,500,100,828.13 54,108,953,622.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,645,109,124.00 6,645,109,124.00
资本公积 11,654,405,801.60 11,654,405,801.60
其他综合收益 96,707,449.68 203,085,565.91
盈余公积 1,176,661,527.73 1,176,661,527.73
一般风险准备 2,276,343,067.06 2,276,343,067.06
未分配利润 3,428,828,447.52 3,187,755,048.11
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 25,278,055,417.59 25,143,360,134.41
少数股东权益 -79,432,952.48 -63,995,291.82
所有者权益（或股东权益）合计 25,198,622,465.11 25,079,364,842.59
负债和所有者权益（或股东权益）总计 83,698,723,293.24 79,188,318,465.26
公司负责人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
母公司资产负债表
编制单位:西南证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 15,774,446,231.99 14,814,222,449.60
其中：客户资金存款 11,454,709,948.28 9,973,107,853.37
结算备付金 4,521,061,936.14 3,073,943,997.55
其中：客户备付金 3,177,806,974.39 1,893,211,629.00
融出资金 12,977,730,967.71 11,925,957,812.41
衍生金融资产 311,373.94 663,975.84
存出保证金 611,375,444.30 642,746,129.30
应收款项 52,106,225.79 49,761,070.31
买入返售金融资产 1,204,169,117.58 1,129,715,941.37
金融投资：
交易性金融资产 25,850,649,383.21 22,794,288,250.42
其他债权投资 7,956,012,778.58 9,107,073,011.84
其他权益工具投资 1,163,480,552.55 3,424,774,498.21
长期股权投资 7,014,610,496.07 6,551,036,608.54
投资性房地产 65,046,045.64 66,526,452.67
固定资产 226,054,153.02 230,238,769.98
在建工程 817,383,519.93 767,019,295.87
使用权资产 118,646,423.11
无形资产 158,536,057.64 162,104,744.05
递延所得税资产 321,330,726.27 271,893,737.02
其他资产 101,863,809.07 109,486,069.43
资产总计 78,934,815,242.54 75,121,452,814.41
负债：
应付短期融资款 3,847,263,091.36 3,773,336,512.74
拆入资金 2,007,311,111.10 2,007,622,222.23
交易性金融负债 148,414,566.48
衍生金融负债 5,368,469.69
卖出回购金融资产款 18,857,035,721.10 18,301,300,144.26
代理买卖证券款 14,065,497,975.31 11,301,462,420.56
应付职工薪酬 875,764,911.06 1,068,028,171.22
应交税费 146,561,722.27 57,947,246.99
应付款项 144,934,083.77 47,735,262.26
预计负债 1,493,338.88 1,493,338.88
应付债券 13,856,051,298.26 13,804,981,258.70
租赁负债 110,820,256.66
递延所得税负债 28,556,784.59 64,853,963.24
其他负债 111,676,967.86 125,577,242.65
负债合计 54,206,750,298.39 50,554,337,783.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,645,109,124.00 6,645,109,124.00
资本公积 11,654,405,801.60 11,654,405,801.60
其他综合收益 71,911,893.37 180,305,447.46
盈余公积 1,176,661,527.73 1,176,661,527.73
一般风险准备 2,276,343,067.06 2,276,343,067.06
未分配利润 2,903,633,530.39 2,634,290,062.83
所有者权益（或股东权益）合计 24,728,064,944.15 24,567,115,030.68
负债和所有者权益（或股东权益）总计 78,934,815,242.54 75,121,452,814.41
公司负责人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
合并利润表
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 749,840,068.84 569,566,987.99
利息净收入 69,314,761.33 68,969,675.69
其中：利息收入 412,924,609.55 413,800,318.63
利息支出 343,609,848.22 344,830,642.94
手续费及佣金净收入 242,144,742.36 255,941,520.35
其中：经纪业务手续费净收入 174,624,867.17 191,673,859.60
投资银行业务手续费净收入 52,555,023.68 47,131,703.92
资产管理业务手续费净收入 10,299,200.88 16,039,788.04
投资收益（损失以“-”号填列） 607,929,162.74 320,310,681.70
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 113,573,887.53 71,247,393.54
其他收益 2,736,023.80 1,056,511.33
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -206,399,143.32 -87,227,302.14
汇兑收益（损失以“-”号填列） -2,154,206.20 1,811,743.70
其他业务收入 31,580,040.57 8,503,202.04
资产处置收益（损失以“－”号填列） 4,688,687.56 200,955.32
二、营业总支出 458,997,054.93 341,106,654.33
税金及附加 3,688,686.49 3,545,067.30
业务及管理费 413,835,591.47 320,978,129.01
信用减值损失 9,299,899.46 7,061,343.86
其他资产减值损失 823,395.00
其他业务成本 32,172,877.51 8,698,719.16
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 290,843,013.91 228,460,333.66
加：营业外收入 939,967.47 377,438.05
减：营业外支出 208,468.47 10,334,618.33
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 291,574,512.91 218,503,153.38
减：所得税费用 59,774,123.98 4,618,287.17
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 231,800,388.93 213,884,866.21
（一）按经营持续性分类
（二）按所有权归属分类
六、其他综合收益的税后净额 -110,079,073.50 -7,626,029.58
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -109,811,547.41 -7,512,044.44
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -102,513,740.81 -109,503,753.73
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -7,297,806.60 101,991,709.29
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -267,526.09 -113,985.14
七、综合收益总额 121,721,315.43 206,258,836.63
归属于母公司所有者的综合收益总额 136,520,879.63 195,215,696.18
归属于少数股东的综合收益总额 -14,799,564.20 11,043,140.45
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.04 0.04
（二）稀释每股收益(元/股) 0.04 0.04
公司负责人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
母公司利润表
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 713,978,181.91 547,527,885.97
利息净收入 86,587,414.40 78,076,440.10
其中：利息收入 398,975,657.21 392,360,350.75
利息支出 312,388,242.81 314,283,910.65
手续费及佣金净收入 229,826,108.08 247,204,077.65
其中：经纪业务手续费净收入 163,019,014.86 184,832,078.30
投资银行业务手续费净收入 51,602,718.08 44,694,334.62
资产管理业务手续费净收入 10,877,964.98 16,887,616.46
投资收益（损失以“－”号填列） 564,859,171.25 201,839,783.62
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 113,573,887.53 71,247,393.54
其他收益 2,494,057.55 1,050,450.47
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -171,242,201.81 18,498,056.96
汇兑收益（损失以“－”号填列） 166,912.83 501,332.96
其他业务收入 196,000.00 256,369.67
资产处置收益（损失以“－”号填列） 1,090,719.61 101,374.54
二、营业总支出 387,927,085.01 293,514,885.44
税金及附加 3,346,437.96 3,388,654.07
业务及管理费 374,392,002.28 281,360,884.05
信用减值损失 8,590,625.23 8,092,729.93
其他资产减值损失
其他业务成本 1,598,019.54 672,617.39
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 326,051,096.90 254,013,000.53
加：营业外收入 1,940.71 79.57
减：营业外支出 208,468.47 10,334,118.33
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 325,844,569.14 243,678,961.77
减：所得税费用 53,067,670.40 16,663,552.54
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 272,776,898.74 227,015,409.23
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 272,776,898.74 227,015,409.23
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -111,826,985.27 -21,385,795.67
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -102,513,740.81 -109,503,753.73
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -9,313,244.46 88,117,958.06
七、综合收益总额 160,949,913.47 205,629,613.56
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
合并现金流量表
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 841,016,137.38 657,917,122.02
拆入资金净增加额 1,000,000,000.00
回购业务资金净增加额 592,639,031.07 2,328,286,006.00
融出资金净减少额 247,308,482.12
代理买卖证券收到的现金净额 2,865,527,130.36 1,292,459,181.15
收到其他与经营活动有关的现金 367,402,546.91 129,081,890.18
经营活动现金流入小计 4,666,584,845.72 5,655,052,681.47
为交易目的而持有的金融资产净增加额 3,406,310,793.19 1,679,285,566.49
融出资金净增加额 1,013,889,370.04
支付利息、手续费及佣金的现金 222,599,661.11 182,661,584.93
支付给职工及为职工支付的现金 579,024,620.86 485,141,320.77
支付的各项税费 48,324,282.63 47,273,216.18
支付其他与经营活动有关的现金 186,065,533.91 337,609,492.97
经营活动现金流出小计 5,456,214,261.74 2,731,971,181.34
经营活动产生的现金流量净额 -789,629,416.02 2,923,081,500.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,291,538,104.22 767,467,149.32
取得投资收益收到的现金 255,742,040.49 75,868,979.20
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,880,714.15 264,266.09
投资活动现金流入小计 3,551,160,858.86 843,600,394.61
投资支付的现金 24,057,668.69
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 58,393,199.94 59,372,255.55
投资活动现金流出小计 58,393,199.94 83,429,924.24
投资活动产生的现金流量净额 3,492,767,658.92 760,170,470.37
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 2,359,141,337.80 708,220,000.00
筹资活动现金流入小计 2,359,141,337.80 708,220,000.00
偿还债务支付的现金 1,393,392,540.00 743,950,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 121,974,113.35 113,690,937.63
支付其他与筹资活动有关的现金 177,399,500.79 91,939,872.63
筹资活动现金流出小计 1,692,766,154.14 949,580,810.26
筹资活动产生的现金流量净额 666,375,183.66 -241,360,810.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,958,467.42 12,971,471.01
五、现金及现金等价物净增加额 3,371,471,893.98 3,454,862,631.25
加：期初现金及现金等价物余额 20,631,159,678.28 16,335,989,721.84
六、期末现金及现金等价物余额 24,002,631,572.26 19,790,852,353.09
公司负责人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
母公司现金流量表
编制单位：西南证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 801,476,883.84 625,982,592.42
拆入资金净增加额 1,000,000,000.00
回购业务资金净增加额 480,695,998.00 2,330,130,006.00
融出资金净减少额 143,210,636.46
代理买卖证券收到的现金净额 2,764,035,554.75 1,281,297,824.01
收到其他与经营活动有关的现金 184,136,667.93 29,215,512.41
经营活动现金流入小计 4,230,345,104.52 5,409,836,571.30
为交易目的而持有的金融资产净增加额 3,120,158,369.71 914,343,411.22
融出资金净增加额 1,041,762,971.21
支付利息、手续费及佣金的现金 217,546,568.54 179,769,530.92
支付给职工及为职工支付的现金 487,688,843.86 428,594,171.88
支付的各项税费 46,721,286.04 46,108,210.87
支付其他与经营活动有关的现金 120,558,573.44 332,790,254.89
经营活动现金流出小计 5,034,436,612.80 1,901,605,579.78
经营活动产生的现金流量净额 -804,091,508.28 3,508,230,991.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,290,130,834.40 767,467,149.32
取得投资收益收到的现金 255,742,040.49 75,868,979.20
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 159,211.26 161,695.09
投资活动现金流入小计 3,546,032,086.15 843,497,823.61
投资支付的现金 350,000,000.00 24,057,668.69
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 58,167,226.23 59,340,973.04
投资活动现金流出小计 408,167,226.23 83,398,641.73
投资活动产生的现金流量净额 3,137,864,859.92 760,099,181.88
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 1,213,900,000.00 708,220,000.00
筹资活动现金流入小计 1,213,900,000.00 708,220,000.00
偿还债务支付的现金 1,010,910,000.00 743,950,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 110,431,495.61 109,259,446.09
支付其他与筹资活动有关的现金 19,714,313.64
筹资活动现金流出小计 1,141,055,809.25 853,209,446.09
筹资活动产生的现金流量净额 72,844,190.75 -144,989,446.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 724,178.59 2,186,025.65
五、现金及现金等价物净增加额 2,407,341,720.98 4,125,526,752.96
加：期初现金及现金等价物余额 17,888,166,447.15 13,390,450,244.10
六、期末现金及现金等价物余额 20,295,508,168.13 17,515,976,997.06
公司负责人：廖庆轩 主管会计工作负责人：吴坚 会计机构负责人：叶平
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 17,203,544,523.08 17,203,544,523.08
其中：客户资金存款 10,421,240,189.52 10,421,240,189.52
结算备付金 3,429,659,479.81 3,429,659,479.81
其中：客户备付金 2,251,550,962.03 2,251,550,962.03
融出资金 12,001,843,139.77 12,001,843,139.77
衍生金融资产 663,975.84 663,975.84
存出保证金 1,405,554,892.41 1,405,554,892.41
应收款项 118,444,884.10 118,444,884.10
买入返售金融资产 1,404,131,659.30 1,404,131,659.30
金融投资：
交易性金融资产 26,860,163,662.56 26,860,163,662.56
其他债权投资 9,107,073,011.84 9,107,073,011.84
其他权益工具投资 3,424,774,498.21 3,424,774,498.21
长期股权投资 2,241,094,880.32 2,241,094,880.32
投资性房地产 69,559,047.23 69,559,047.23
固定资产 234,252,429.42 234,252,429.42
在建工程 767,019,295.87 767,019,295.87
使用权资产 143,316,929.74 143,316,929.74
无形资产 165,408,654.14 165,408,654.14
商誉 119,636,099.49 119,636,099.49
递延所得税资产 374,210,282.57 374,210,282.57
其他资产 261,284,049.30 251,906,212.08 -9,377,837.22
资产总计 79,188,318,465.26 79,322,257,557.78 133,939,092.52
负债：
应付短期融资款 3,773,336,512.74 3,773,336,512.74
拆入资金 2,007,622,222.23 2,007,622,222.23
交易性金融负债 594,122,571.81 594,122,571.81
衍生金融负债 2,292,602.56 2,292,602.56
卖出回购金融资产款 18,321,196,405.95 18,321,196,405.95
代理买卖证券款 12,455,051,319.74 12,455,051,319.74
应付职工薪酬 1,252,851,712.88 1,252,851,712.88
应交税费 67,051,168.80 67,051,168.80
应付款项 109,801,383.70 109,801,383.70
预计负债 1,493,338.88 1,493,338.88
应付债券 15,126,853,662.88 15,126,853,662.88
租赁负债 137,370,625.43 137,370,625.43
递延所得税负债 213,997,175.09 213,997,175.09
其他负债 183,283,545.41 182,315,705.41 -967,840.00
负债合计 54,108,953,622.67 54,245,356,408.10 136,402,785.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,645,109,124.00 6,645,109,124.00
资本公积 11,654,405,801.60 11,654,405,801.60
其他综合收益 203,085,565.91 203,085,565.91
盈余公积 1,176,661,527.73 1,176,661,527.73
一般风险准备 2,276,343,067.06 2,276,343,067.06
未分配利润 3,187,755,048.11 3,185,929,451.66 -1,825,596.45
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 25,143,360,134.41 25,141,534,537.96 -1,825,596.45
少数股东权益 -63,995,291.82 -64,633,388.28 -638,096.46
所有者权益（或股东权益）合计 25,079,364,842.59 25,076,901,149.68 -2,463,692.91
负债和所有者权益（或股东权益）总计 79,188,318,465.26 79,322,257,557.78 133,939,092.52
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
租赁准则”），根据要求，公司应自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，因采用新租赁准
则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 14,814,222,449.60 14,814,222,449.60
其中：客户资金存款 9,973,107,853.37 9,973,107,853.37
结算备付金 3,073,943,997.55 3,073,943,997.55
其中：客户备付金 1,893,211,629.00 1,893,211,629.00
融出资金 11,925,957,812.41 11,925,957,812.41
衍生金融资产 663,975.84 663,975.84
存出保证金 642,746,129.30 642,746,129.30
应收款项 49,761,070.31 49,761,070.31
买入返售金融资产 1,129,715,941.37 1,129,715,941.37
金融投资：
交易性金融资产 22,794,288,250.42 22,794,288,250.42
其他债权投资 9,107,073,011.84 9,107,073,011.84
其他权益工具投资 3,424,774,498.21 3,424,774,498.21
长期股权投资 6,551,036,608.54 6,551,036,608.54
投资性房地产 66,526,452.67 66,526,452.67
固定资产 230,238,769.98 230,238,769.98
在建工程 767,019,295.87 767,019,295.87
使用权资产 117,908,854.22 117,908,854.22
无形资产 162,104,744.05 162,104,744.05
递延所得税资产 271,893,737.02 271,893,737.02
其他资产 109,486,069.43 100,360,765.42 -9,125,304.01
资产总计 75,121,452,814.41 75,230,236,364.62 108,783,550.21
负债：
应付短期融资款 3,773,336,512.74 3,773,336,512.74
拆入资金 2,007,622,222.23 2,007,622,222.23
卖出回购金融资产款 18,301,300,144.26 18,301,300,144.26
代理买卖证券款 11,301,462,420.56 11,301,462,420.56
应付职工薪酬 1,068,028,171.22 1,068,028,171.22
应交税费 57,947,246.99 57,947,246.99
应付款项 47,735,262.26 47,735,262.26
预计负债 1,493,338.88 1,493,338.88
应付债券 13,804,981,258.70 13,804,981,258.70
租赁负债 108,783,550.21 108,783,550.21
递延所得税负债 64,853,963.24 64,853,963.24
其他负债 125,577,242.65 125,577,242.65
负债合计 50,554,337,783.73 50,663,121,333.94 108,783,550.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,645,109,124.00 6,645,109,124.00
资本公积 11,654,405,801.60 11,654,405,801.60
其他综合收益 180,305,447.46 180,305,447.46
盈余公积 1,176,661,527.73 1,176,661,527.73
一般风险准备 2,276,343,067.06 2,276,343,067.06
未分配利润 2,634,290,062.83 2,634,290,062.83
所有者权益（或股东权益）合计 24,567,115,030.68 24,567,115,030.68
负债和所有者权益（或股东权益）总计 75,121,452,814.41 75,230,236,364.62 108,783,550.21
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
司应自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，因采用新租赁准则引起的具体影响科目及金额
见上述调整报表。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
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