联赢激光: 深圳市联赢激光股份有限公司2021年限制性股票激励计划(草案)摘要公告

证券之星 2021-04-24 00:00:00
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证券代码:688518       证券简称:联赢激光         公告编号:2021-012
          深圳市联赢激光股份有限公司
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
     重要内容提示:
   股权激励方式:第二类限制性股票。
   股份来源:深圳市联赢激光股份有限公司(以下简称“联赢激光”、“本公
司”、“公司”、“上市公司”)向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股
票。
   股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数:
                       《深圳市联赢激光股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)》
                      (以下简称“本激励计划”或“本计划”)
拟授予激励对象的限制性股票数量为 600.00 万股,占本激励计划草案公告日公
司股本总额 29,920.00 万股的 2.01%。其中,首次授予限制性股票 584.00 万股,
占本激励计划草案公告日公司股本总额的 1.95%,占本激励计划拟授予限制性股
票总数的 97.33%;预留 16.00 万股,占本激励计划草案公告日公司股本总额的
     一、股权激励计划目的
  为进一步完善公司法人治理结构,建立、健全公司长效激励约束机制,吸引
和留住核心骨干,充分调动其积极性和创造性,有效提升核心团队凝聚力和企业
核心竞争力,有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起,使各方共同
关注公司的长远发展,确保公司发展战略和经营目标的实现,在充分保障股东利
益的前提下,按照收益与贡献对等的原则,根据《中华人民共和国公司法》(以
下简称“《公司法》”)、
           《中华人民共和国证券法》
                      (以下简称“《证券法》”)、
                                   《上
市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《科创板上市公司信息披露业务
指南第 4 号——股权激励信息披露》(以下简称“《业务指南》”)等有关法律、
行政法规、规范性文件以及《深圳市联赢激光股份有限公司章程》
                            (以下简称“《公
司章程》”)的规定,制定本计划。
  截至本激励计划公告日,公司不存在同时实施其他股权激励计划以及其他长
期激励机制的情形。
  二、股权激励方式及标的股票来源
  (一)股权激励方式
  本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件
的激励对象,在满足相应归属条件和归属安排后,在归属期内以授予价格获得公
司 A 股普通股股票,该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行
登记。激励对象获授的限制性股票在归属前,不享有公司股东权利,且上述限制
性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
  (二)标的股票来源
  公司将通过向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票作为本激励
计划的股票来源。
  三、拟授出的权益数量
  本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 600.00 万股,占本激励计划
草案公告日公司股本总额 29,920.00 万股的 2.01%。其中,首次授予限制性股票
授予限制性股票总数的 97.33%;预留 16.00 万股,占本激励计划草案公告日公司
股本总额的 0.05%,预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 2.67%。
  截至本激励计划草案公告日,公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标
的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本
激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股
票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。
   四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
   (一)激励对象的确定依据。
   本激励计划激励对象根据《公司法》
                  《证券法》
                      《管理办法》
                           《上市规则》
                                《业
务指南》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,结合
公司实际情况而确定。
   本激励计划的激励对象为公司(含子公司,下同)董事、高级管理人员、核
心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员(不包括独立董事、监事),符合
实施股权激励计划的目的。对符合本激励计划的激励对象范围的人员,由董事会
薪酬与考核委员会(以下简称“薪酬委员会”)拟定名单,并经公司监事会核实
确定。
   (二)激励对象的人数及公司全部职工人数的比例
   本激励计划涉及的激励对象共计 323 人,占公司截止 2020 年 12 月 31 日员
工总数 1,902 人的 16.98%,包括:
   以上激励对象中,不包括联赢激光独立董事、监事、外籍员工。以上激励对
象中,公司董事、高级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。所
有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或聘用
合同。
   以上激励对象包含上市公司实际控制人、核心技术人员、董事长韩金龙先生。
公司将其纳入本激励计划的原因在于:韩金龙先生为公司实际控制人、董事长,
是公司的核心管理人才,在公司的战略规划、经营管理、业务拓展等方面起到不
可忽视的重要作用,公司将其纳入本激励计划有助于促进公司核心人员的稳定性
和积极性,从而有助于公司长远发展。
     以上激励对象包含上市公司实际控制人、核心技术人员、副董事长、副总经
理牛增强先生。公司将其纳入本激励计划的原因在于:牛增强先生为公司实际控
制人、副董事长、副总经理,是公司的核心管理人才,在公司的战略规划、经营
管理、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用,公司将其纳入本激励计划有助
于促进公司核心人员的稳定性和积极性,从而有助于公司长远发展。
     以上激励对象包含韩迪先生,其为上市公司实际控制人韩金龙先生的儿子。
公司将其纳入本激励计划的原因在于:韩迪先生为公司采购总监,为公司业务骨
干,对公司供应链体系的完善、业务拓展等方面起到重要作用。公司将其纳入本
激励计划有助于促进公司骨干员工的稳定性和积极性,从而有助于公司长远发
展。
     因此,本次激励计划将前述人员作为激励对象符合公司实际情况和未来发展
需要,符合《科创板上市公司持续监管办法(试行)》
                       《上市规则》等相关法律法
规的规定,具有必要性与合理性。
     预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确,经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具
法律意见书后,公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过
授予的标准确定。
     (三)激励对象名单及拟授出权益分配情况
                                     获授限制性    获授限制性
                        获授的限制性股票数
姓名    国籍      职务                     股票占授予    股票占当前
                          量(万股)
                                     总量的比例    总股本比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
           董事长、核心技术人
韩金龙   中国                     25.00    4.17%    0.08%
               员
           副董事长、副总经理、
牛增强   中国                     25.00    4.17%    0.08%
             核心技术人员
贾松    中国      总经理            25.00    4.17%    0.08%
           副总经理、财务总监、
谢强    中国                     25.00    4.17%    0.08%
             董事会秘书
           副总经理、核心技术
卢国杰   中国                   20.00    3. 33%    0.07%
              人员
           副总经理、核心技术
李毅    中国                   20.00    3. 33%    0.07%
              人员
           副总经理、核心技术
秦磊    中国                   20.00    3. 33%    0.07%
              人员
           副总经理、核心技术
周航    中国                   20.00    3. 33%    0.07%
              人员
郭自然   中国        副总经理       20.00    3. 33%    0.07%
二、董事会认为需要激励的其他人员
(共 314 人)
           预留              16.00     2.67%    0.05%
           合计              600.00   100.00%   2.01%
  注:本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异,系以上百分比结
果四舍五入所致,下同。
     (四)激励对象的核实
在公司内部公示激励对象的姓名和职务,公示期为 10 天。
股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的
说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
     (五)在股权激励计划实施过程中,激励对象如发生不符合《上市规则》及
股权激励计划规定的情况时,公司将终止其参与本激励计划的权利,已获授但尚
未归属的限制性股票取消归属,并作废失效。
     五、股权激励计划的相关时间安排
     (一)本激励计划的有效期
     本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止,最长不超过 48 个月。
     (二)本激励计划的相关日期及期限
  本激励计划经公司股东大会审议通过后,公司将在 60 日内(有获授权益条
件的,从条件成就后起算)按相关规定召开董事会向激励对象授予权益,并完成
公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的,应当及时披露不能完成
的原因,并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》规定不得授出权益的期
间不计算在上述 60 日内。
  授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定,授予日
必须为交易日,若根据以上原则确定的日期为非交易日,则授予日顺延至其后的
第一个交易日为准。
  本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后,且在激励对象满足
相应归属条件后按约定比例分次归属,归属日必须为本激励计划有效期内的交易
日,但下列期间内不得归属:
  (1)公司定期报告公告前 30 日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,
自原预约公告日前 30 日起算,至公告前 1 日;
  (2)公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内;
  (3)自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后 2 个交易日内;
  (4)中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
  上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大
事项。
  首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示:
  归属安排               归属期间             归属比例
          自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首
 第一个归属期   个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 24     30%
          个月内的最后一个交易日当日止
          自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首
 第二个归属期   个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 36     30%
          个月内的最后一个交易日当日止
           自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首
 第三个归属期    个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 48     40%
           个月内的最后一个交易日当日止
  预留授予的限制性股票归属安排如下表所示:
  归属安排                归属期间             归属比例
           自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首
 第一个归属期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24     30%
           个月内的最后一个交易日当日止
           自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首
 第二个归属期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36     30%
           个月内的最后一个交易日当日止
           自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首
 第三个归属期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 48     40%
           个月内的最后一个交易日当日止
  在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票,不得归属或递延至下一年
归属,由公司按本激励计划的规定作废失效。
  在满足限制性股票归属条件后,公司将统一办理满足归属条件的限制性股票
归属事宜。
  激励对象通过本激励计划获授的限制性股票归属后不额外设置禁售期,禁售
规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章
程》执行,具体内容如下:
  (1)激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;在离职后半年内,不得转让其所持
有的本公司股份。
  (2)激励对象为持有上市公司 5%以上股份的股东或公司董事、高级管理人
员及其配偶、父母、子女的,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或
者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回
其所得收益。
  (3)在本激励计划的有效期内,如果《公司法》
                       《证券法》等相关法律、行
政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让
的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让
时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
     六、授予价格的确定方法
  (一)限制性股票的授予价格
  首次授予限制性股票的授予价格为每股 7.55 元,即满足授予条件和归属条
件后,激励对象可以每股 7.55 元的价格购买公司股票。
  预留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相同。
  (二)限制性股票授予价格的确定方法
  限制性股票的授予价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:
  本激励计划草案公布前 1 个交易日公司股票交易均价的 50%,即每股 7.36
元;
  本激励计划草案公布前 20 个交易日公司股票交易均价的 50%,即每股 7.07
元;
  本激励计划草案公布前 60 个交易日公司股票交易均价的 50%,即每股 6.89
元;
  本激励计划草案公布前 120 个交易日公司股票交易均价的 50%,即每股 7.55
元。
     七、获授权益、行使权益的条件
  (一)限制性股票的授予条件
  激励对象只有在同时满足下列条件时,公司向激励对象授予限制性股票;反
之,若下列任一授予条件未达成,则不能向激励对象授予限制性股票。
  (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告;
  (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告;
 (3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
                         《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形;
 (4)法律法规规定不得实行股权激励的;
 (5)中国证监会认定的其他情形。
 (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的;
 (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
 (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施;
 (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
 (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
 (6)中国证监会认定的其他情形。
 (二)限制性股票的归属条件
 归属期内同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可归属:
 (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告;
 (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告;
 (3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
                         《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形;
 (4)法律法规规定不得实行股权激励的;
  (5)中国证监会认定的其他情形。
  公司发生上述第 1 条规定情形之一的,激励对象根据本计划已获授但尚未归
属的限制性股票取消归属,并作废失效。
  (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
  (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
  (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施;
  (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形;
  (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
  (6)中国证监会认定的其他情形。
  某一激励对象出现上述第 2 条规定情形之一的,公司将终止其参与本激励计
划的权利,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归
属,并作废失效。
  激励对象归属获授的各批次限制性股票前,须满足 12 个月以上的任职期限。
  本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中,分年度对公司的业绩指标进行考
核,以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予
的限制性股票的归属安排、业绩考核目标及归属系数如下表所示:
                         目标值                      触发值
     归属期
                    公司归属系数 100%               公司归属系数 80%
        第一个归属期
                 亿元                       亿元
首次授予的            2021 年及 2022 年累计营业收      2021 年及 2022 年累计营业收
        第二个归属期
限制性股票            入不低于 28.00 亿元            入不低于 22.40 亿元
        第三个归属期
                 计营业收入不低于 48.00 亿元        计营业收入不低于 38.40 亿元
        第一个归属期
                  亿元                       亿元
预留授予的             2021 年及 2022 年累计营业收      2021 年及 2022 年累计营业收
        第二个归属期
限制性股票             入不低于 28.00 亿元            入不低于 22.40 亿元
        第三个归属期
                  计营业收入不低于 48.00 亿元        计营业收入不低于 38.40 亿元
注:上述“营业收入”指经审计的上市公司合并报表所载之营业收入。
  归属期内,公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归
属期内,公司当期业绩水平未达到业绩考核触发值的,所有激励对象对应考核当
年可归属的限制性股票全部取消归属,并作废失效。
  激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级,对应的可归属情况如下:
   评价标准          A              B            C           D
 个人层面归属系数        1.0            1.0         0.8           0
  在公司业绩目标触发值达成的前提下,激励对象当年实际归属的限制性股票
数量=个人当年计划归属的数量×公司归属系数×个人层面归属系数。
  激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的,作废失效,不可递延至下一年度。
  本激励计划具体考核内容依据《深圳市联赢激光股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法》(以下简称“《公司考核管理办法》”)执行。
  (三)公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明
  公司是一家国内领先的精密激光焊接设备及自动化解决方案供应商,专业从
事精密激光焊接机及激光焊接自动化成套设备的研发、生产、销售。根据 Strategies
Unlimited 数据,2017 年全球激光焊接加工市场规模占激光加工总体市场规模比
例约为 16%。假定 2018 年中国激光焊接加工设备市场规模占比相同,按 2018
年中国激光加工设备市场规模 605 亿元测算,则中国激光焊接设备市场规模约为
  为实现公司战略及保持现有竞争力,本激励计划公司层面的考核指标为公司
的营业收入,该指标能够真实反映公司的经营情况和市场情况,是预测企业经营
业务拓展趋势、衡量公司成长性的有效性指标。根据本激励计划业绩指标的设定,
公司业绩考核目标值为 2021 年营业收入不低于 12.00 亿元,2021 年及 2022 年累
计营业收入不低于 28.00 亿元,以及 2021 年、2022 年及 2023 年累计营业收入不
低于 48.00 亿元。公司业绩考核触发值为 2021 年营业收入不低于 9.60 亿元,2021
年及 2022 年累计营业收入不低于 22.40 亿元,以及 2021 年、2022 年及 2023 年
累计营业收入不低于 38.40 亿元。公司在综合考虑了宏观经济环境、公司历史业
绩、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规划等相关因素的基础上,
设定了本次限制性股票激励计划业绩考核指标。本计划设定的考核指标具有一定
的挑战性,有助于提升公司竞争能力以及调动员工的积极性,确保公司未来发展
战略和经营目标的实现,为股东带来更高效、更持久的回报。
   除公司层面的业绩考核外,公司对个人还设置了严密的绩效考核体系,能够
对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象归
属前一年度绩效考评结果,确定激励对象个人是否达到归属的条件。
   综上,公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性,考核
指标设定具有良好的科学性和合理性,同时对激励对象具有约束效果,能够达到
本次激励计划的考核目的。
八、公司授予权益及激励对象归属的程序
   (一)本激励计划的实施程序
董事会审议本激励计划时,关联董事应当回避表决。
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。公司聘请
的律师对本激励计划出具法律意见书。
议公告、本激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见。
情况进行自查。
激励对象姓名及职务,公示期为 10 天。监事会将对激励对象名单进行审核,充
分听取公示意见。公司在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象
名单审核及公示情况的说明。
当就本激励计划及相关议案向所有股东征集委托投票权。股东大会以特别决议审
议本激励计划及相关议案,关联股东应当回避表决。
及内幕信息知情人买卖本公司股票情况的自查报告、法律意见书。
自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内(有获授权益条件的,从条件成
就后起算)完成首次授出权益并公告等相关程序。董事会根据股东大会的授权办
理具体的限制性股票归属、登记等事宜。
  (二)限制性股票的授予程序
激励对象进行授予。
象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。独立董事及监事会应当同时发表明
确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。公
司监事会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见。
  公司向激励对象授出权益与本计划的安排存在差异时,独立董事、监事会(当
激励对象发生变化时)、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明确意见。
与义务。
记载激励对象姓名、授予数量、授予日、《第二类限制性股票授予协议书》编号
等内容。
条件的,从条件成就后起算)完成首次授予激励对象限制性股票并公告。若公司
未能在 60 日内完成授予公告的,本激励计划终止实施,董事会应当及时披露未
完成的原因且 3 个月内不得再次审议股权激励计划。
明确,超过 12 个月未明确激励对象的,预留权益失效。
  (三)限制性股票的归属程序
励计划设定的归属条件是否成就进行审议,独立董事及监事会应当同时发表明确
意见。律师事务所应当对激励对象归属的条件是否成就出具法律意见。
求缴付于公司指定账户,并经注册会计师验资确认,逾期未缴付资金视为激励对
象放弃认购获授的限制性股票。由公司统一向证券交易所提出申请,经证券交易
所确认后,由证券登记结算机构办理股份归属事宜。对于未满足条件的激励对象,
当批次对应的限制性股票取消归属,并作废失效。公司应当及时披露相关实施情
况的公告。
员所持股份的转让应当符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。
  九、权益数量和权益价格的调整方法和程序
  (一)限制性股票数量的调整方法
  若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前,公司有资
本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项,应对限制性股
票数量进行相应的调整。调整方法如下:
  Q=Q0×(1+n)
  其中:Q0 为调整前的限制性股票数量;n 为每股的资本公积转增股本、派送
股票红利、股票拆细的比率(即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量);
Q 为调整后的限制性股票数量。
  Q=Q0×P1×(1+n)/(P1+P2×n)
  其中:Q0 为调整前的限制性股票数量;P1 为股权登记日当日收盘价;P2 为
配股价格;n 为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例);Q 为
调整后的限制性股票数量。
  Q=Q0×n
  其中:Q0 为调整前的限制性股票数量;n 为缩股比例(即 1 股公司股票缩为
n 股股票);Q 为调整后的限制性股票数量。
  公司在发生增发新股的情况下,限制性股票数量不做调整。
  (二)限制性股票授予价格的调整方法
  若在本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前,公司有派
息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项,应对限
制性股票授予价格进行相应的调整。调整方法如下:
  P=P0÷(1+n)
  其中:P0 为调整前的授予价格;n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率;P 为调整后的授予价格。
  P=P0×(P1+P2×n)/[P1×(1+n)]
  其中:P0 为调整前的授予价格;P1 为股权登记日当日收盘价;P2 为配股价
格;n 为配股的比例(即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例);P 为调整
后的授予价格。
  P=P0÷n
  其中:P0 为调整前的授予价格;n 为每股缩股比例;P 为调整后的授予价格。
  P=P0-V
  其中:P0 为调整前的授予价格;V 为每股的派息额;P 为调整后的授予价格。
经派息调整后,P 仍须大于 1。
  公司在发生增发新股的情况下,限制性股票的授予价格不做调整。
  (三)本激励计划调整的程序
  公司股东大会授权公司董事会依据本激励计划所列明的原因调整限制性股
票数量和授予价格。董事会根据上述规定调整限制性股票授予数量及授予价格
后,应及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办
法》《公司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。
  因上述情形以外的事项需调整限制性股票数量和授予价格的,除董事会审议
相关议案外,必须提交公司股东大会审议。
  十、会计处理方法与业绩影响测算
  根据财政部《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》的相关规定,公司将在归属日前的每个资产负债表
日,根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计
可归属的限制性股票数量,并按照限制性股票授予日的公允价值,将当期取得的
服务计入相关成本或费用和资本公积。
  (一)限制性股票的公允价值及确定方法
  根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的相关规定,限制性股票的单位成本=限制性股票的公允
价值-授予价格,其中,限制性股票的公允价值为授予日收盘价。
  (二)预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
  公司向激励对象授予限制性股票 600.00 万股,其中首次授予 584.00 万股。
按照草案公布前一交易日的收盘数据预测算限制性股票的公允价值,预计首次授
予的权益费用总额为 4,158.08 万元,该等费用总额作为公司本次股权激励计划的
激励成本将在本激励计划的实施过程中按照归属比例进行分期确认,且在经营性
损益列支。根据会计准则的规定,具体金额应以“实际授予日”计算的股份公允价
值为准,假设 2021 年 5 月授予,则 2021 年-2024 年限制性股票成本摊销情况如
下:
                                                     单位:万元
 限制性股票摊销成本       2021 年          2022 年     2023 年    2024 年
  注:1、上述费用为预测成本,实际成本与实际授予价格、授予日、授予日收盘价、授
予数量及对可归属权益工具数量的最佳估计相关;
  本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计,在不考虑本
激励计划对公司业绩的正向作用情况下,本激励计划成本费用的摊销对有效期内
各年净利润有所影响。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用,由此
激发管理、业务团队的积极性,提高经营效率,降低经营成本,本激励计划将对
公司长期业绩提升发挥积极作用。
     十一、公司与激励对象各自的权利义务、争议解决机制
  (一)公司的权利与义务
监督和审核激励对象是否具有归属的资格。若激励对象未达到激励计划所确定的
归属条件,经公司董事会批准,对于激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取
消归属,并作废失效。
能胜任所聘工作岗位或者考核不合格;或者激励对象触犯法律、违反职业道德、
泄露公司机密、违反公司规章制度、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉
的,经公司董事会批准,对于激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属,
并作废失效。
人所得税及其他税费。
其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。
息披露文件进行及时、真实、准确、完整披露,保证不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,及时履行本激励计划的相关申报义务。
有关规定,为满足归属条件的激励对象办理限制性股票归属登记事宜。但若因中
国证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能完成限制性股票
归属登记事宜并给激励对象造成损失的,公司不承担责任。
  (二)激励对象的权利与义务
司的发展做出应有贡献。
买卖股票。
用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票因资本公积金转
增股本、送股等情形增加的股份同样受归属条件约束,归属前不得转让、用于担
保或偿还债务。届时若激励对象根据本激励计划获授的限制性股票不得归属的,
则因前述原因增加的股份同样不得归属。
票权和表决权,同时也不参与股票红利、股息的分配。
及其他税费。
者重大遗漏,导致不符合授予权益或归属安排的,激励对象应当按照所作承诺自
相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将因股权
激励计划所获得的全部利益返还公司。
为激励对象的情形时,其已获授但尚未归属的限制性股票取消归属,并作废失效。
同或类似的相关工作,不得违反与公司签订的其他同业竞争要求;如果激励对象
在归属权益后离职、并在 2 年内从事与公司业务相同或类似工作的,或离职后违
反与公司签订的其他同业竞争要求,激励对象应将承担与其所得收益同等金额的
违约金,给公司造成损失的,还应同时向公司承担赔偿责任。
  (三)其他说明
  本激励计划经公司股东大会审议通过后,公司将与每一位激励对象签署《第
二类限制性股票授予协议书》。明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其
他相关事项。
  公司与激励对象发生争议,按照本激励计划和《第二类限制性股票授予协议
书》的规定解决,规定不明的,双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决;
协商不成,应提交公司住所地有管辖权的人民法院诉讼解决。
  公司确定本股权激励计划的激励对象,并不构成对员工聘用期限的承诺。公
司仍按与激励对象签订的《劳动合同》或聘任合同确定对员工的聘用关系。
     十二、股权激励计划变更与终止
  (一)本激励计划变更程序
董事会审议通过。公司对已通过股东大会审议的本激励计划进行变更的,变更方
案应提交股东大会审议,且不得包括导致加速提前归属和降低授予价格的情形。
更后的方案是否有利于公司的持续发展,是否存在明显损害公司及全体股东利益
的情形发表明确意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及
相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意
见。
  (二)本激励计划终止程序
公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的,应提交董事
会、股东大会审议并披露。
当就公司终止实施激励计划是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
  (三)公司发生异动的处理
授但尚未归属的限制性股票取消归属,并作废失效:
  (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告;
  (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告;
  (3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形;
  (4)法律法规规定不得实行股权激励的情形;
  (5)中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
  当公司发生合并、分立等情形时,由公司董事会在公司发生合并、分立等情
形之日起 5 个交易日内决定是否终止实施本激励计划。
  当公司控制权发生变更时,由公司董事会在公司控制权发生变更之日起 5
个交易日内决定是否终止实施本激励计划。
合限制性股票授予条件或归属安排的,激励对象已获授但尚未归属的限制性股票
取消归属,并作废失效。
  激励对象获授限制性股票已归属的,所有激励对象应当返还已获授权益。对
上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的,可按照本计划相关安
排,向公司或负有责任的对象进行追偿。董事会应当按照前款规定和本计划相关
安排收回激励对象所得收益。
  (四)激励对象个人情况发生变化的处理
  (1)激励对象发生职务变更,但仍在本公司或本公司子公司任职的,其已
获授的限制性股票仍然按照本激励计划规定的程序进行。
  (2)若激励对象担任本公司监事、独立董事或其他不能持有公司限制性股
票的人员,则已归属股票不作处理,已获授但尚未归属的限制性股票取消归属,
并作废失效。
  (3)激励对象因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎
职等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更的,或因前述原因导致公司解除与
激励对象劳动关系的,激励对象应返还其因限制性股票归属所获得的全部收益;
已获授但尚未归属的限制性股票取消归属,并作废失效。同时,情节严重的,公
司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律法规的规定进行追偿。
  (1)激励对象合同到期,且不再续约的或主动辞职的,其已归属股票不作
处理,已获授但尚未归属的限制性股票取消归属,并作废失效。
  (2)激励对象若因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效考核不合格、过
失、违法违纪等行为的,其已归属股票不作处理,已获授但尚未归属的限制性股
票取消归属,并作废失效。
  激励对象退休返聘的,其已获授的限制性股票将完全按照退休前本计划规定
的程序进行。若公司提出继续聘用要求而激励对象拒绝的或激励对象退休而离职
的,其已归属股票不作处理,已获授但尚未归属的限制性股票取消归属,并作废
失效。
  (1)激励对象因工受伤丧失劳动能力而离职的,由薪酬委员会决定其已获
授的限制性股票将完全按照情况发生前本激励计划规定的程序进行,其个人绩效
考核结果不再纳入归属条件;或其已归属股票不作处理,已获授但尚未归属的限
制性股票取消归属,并作废失效。
  (2)激励对象非因工受伤丧失劳动能力而离职的,对激励对象已归属股票
不作处理,已获授但尚未归属的限制性股票取消归属,并作废失效。
  (1)激励对象若因执行职务而身故的,由薪酬委员会决定其已获授的限制
性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有,并按照身故前本激励计
划规定的程序进行,其个人绩效考核结果不再纳入归属条件;或其已归属股票不
作处理,由公司取消其已获授但尚未归属的限制性股票。
  (2)激励对象若因其他原因而身故的,其已归属股票不作处理,已获授但
尚未归属的限制性股票取消归属,并作废失效。
  激励对象在公司控股子公司任职的,若公司失去对该子公司控制权,且激励
对象仍留在该子公司任职的,其已归属股票不作处理,已获授但尚未归属的限制
性股票取消归属,并作废失效。
  激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象资格的,其已归属股
票不作处理,已获授但尚未归属的限制性股票取消归属,并作废失效。
  (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
  (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
  (3)最近 12 个月因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施;
  (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
  (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
  (6)中国证监会认定的其他情形。
  (五)其他情况
  其它未说明的情况由薪酬委员会认定,并确定其处理方式。
  十三、上网公告附件
   《深圳市联赢激光股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十二次会
议审议相关事宜的独立意见》;
理办法》;
励对象名单》;
  特此公告。
                        深圳市联赢激光股份有限公司
                                    董   事   会

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