东莞市鼎通精密科技股份有限公司
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各位股东：
作为东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020
年度我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》等法律和法规的规范要求，以及《东莞市鼎通
精密科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《东莞市鼎通精密
科技股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称“《独立董事工作细则》”）等
规定，勤勉履职，认真参与董事会及各专门委员会的各项工作事务及公司重大事
项的决策，积极维护公司和中小股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现
将 2020 年度履行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
肖继辉，女，1975 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，
大学会计学院教授；2014 年 5 月至 2018 年 11 月，任河南飞天农业开发股份有
限公司独立董事；2017 年 11 月至今，任广州华研精密机械股份有限公司独立董
事；2020 年 4 月至今，任惠州市浩明科技股份有限公司独立董事；2018 年 7 月
至今，任公司独立董事。
刘族兵，男，1963 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，
东莞市利族商贸有限公司执行董事、经理；2011 年 3 月至今，任中山市利族包
装制品有限公司执行董事；2019 年 8 月至今，任中山市佳好酒店管理服务有限
公司执行董事、经理；2020 年 11 月至今，任中山市利族智慧科技有限公司执行
董事；2018 年 7 月至今，任公司独立董事。
作为公司的独立董事，我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其
附属企业任职，且未在公司关联企业任职；我们没有为公司或其附属企业提供财
务、法律、管理咨询、技术咨询等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利
害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。我们具有中国证监会《关
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于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独立董事工作
细则》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的
专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席情况
报告期内，共召开董事会 11 次，股东大会 4 次。独立董事具体出席情况如
下：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
以现场
董事
或通讯 是否连续
姓名 应参加 亲自 委托 缺席次 出席股东大
方式亲 两次未亲自
董事会 出席 出席 数 会的次数
自参加 参加会议
次数
肖继辉 11 11 11 0 0 否 4
刘族兵 11 11 11 0 0 否 4
此外，报告期内董事会专门委员会共召开 8 次会议，其中 6 次审计委员会会
议，1 次薪酬与考核委员会会议，1 次提名委员会会议。作为董事会各专业委员
会的委员，我们参加了各自任期内的专业委员会会议，无缺席会议情况。
（二）现场考察及公司配合情况
报告期内，我们时刻关注公司在媒体、网络上披露的重要信息，及时掌握公
司信息披露情况，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响。此外，我们通过
会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，掌
握公司经营及规范运作情况，全面深入地了解公司的管理状况、财务状况、募集
资金投资项目进展情况等重大事项，关注外部环境及市场变化对公司的影响，促
进公司管理水平提升。在召开相关会议前，我们主动了解并获取做出决策所需要
的情况和资料，认真审阅会议文件，积极参与讨论并提出和意见或建议，在此基
础上独立、客观、审慎地行使表决权。
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公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项
进展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正，
为我们更好的履职提供了必要的条件和大力支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告期内，公司未发生重大关联交易。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司未发生对外担保。
（三）募集资金的使用情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意东莞市鼎通精密科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2934 号），同意公
司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,129 万股，发行价格为每股 20.07 元。
募 集 资 金 总 额 427,290,300.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币 （ 不 含 增 值 税 ）
上述资金于 2020 年 12 月 15 日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称为“立信”）审验，并于 2020 年 12 月 15 日出具了“信会师报
字[2020]第 ZI10697 号”验资报告。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资
金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金
专项账户内，公司及全资子公司河南省鼎润科技实业有限公司已与保荐机构、存
放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方/四方监管协议。
根据公司披露的《东莞市鼎通精密科技股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市招股说明书》，本次首次公开发行股票募集资金投资项目情况计划如
下：
序号 项目名称 投资总额(万元） 募集资金投入金额（万元）
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合计 44,500.00 37,822.06
收入为 5.77 万元；累计已使用募集资金 4,265.93 万元，累计收到的募集资金利
息收入为 5.77 万元。
（四）并购重组情况
报告期内，公司未发生并购重组。
（五）高级管理人员提名以及薪酬情况
公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于提名公司董事候选人的议
案》、《关于聘任公司副总经理的议案》及《关于聘任公司董事会秘书的议案》。
年度非独立董事、高级管理人员薪酬的议案》。我们对公司 2020 年度董事、高
级管理人员提名及薪酬方案进行了审核，认为公司高级管理人员的提名及任命、
薪酬概况符合公司相关提名、薪酬与考核制度的规定。因此，我们对高级管理人
员提名及薪酬情况发表了同意的独立意见。
（六）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司不适用披露业绩预告的情形。公司于 2021 年 2 月 26 日披露
具体情况详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020 年度业
绩快报公告》（公告编号：2021-008）。
（七）聘任或者更换会计事务所情况
报告期内，经第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于聘请 2020 年审
计机构的议案》，并提交 2019 年年度股东大会审议通过，公司决定聘请立信会
计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年审计机构。公司聘请会计师事务
所审议程序合法、有效，符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
公司 2020 年度利润分配预案为：公司拟以实施 2020 年度分红派息股权登记
日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 5.00 元（含税），截止至
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总额为 42,570,000.00 元（含税），占公司当年度合并报表归属于上市公司股东
净利润的比例为 58.53%，公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
我们作为独立董事，同意此 2020 年度利润分配预案。公司 2020 年度利润分
配预案已经公司第一届董事会第二十三次会议审议通过，尚需公司 2020 年年度
股东大会审议通过。
（九）公司及股东承诺履行情况
报告期内，我们充分关注公司及股东作出的有关避免同业竞争、规范关联交
易、股份限售等承诺的履行情况。公司及控股股东的各项承诺均得以严格遵守，
未出现公司、控股股东违反承诺情况。
（十）信息披露的执行情况
公司上市后，我们持续关注公司信息披露相关工作，督促公司严格按照《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法
律法规和有关规定履行信息披露义务，确保所披露信息符合真实、及时、准确、
完整的要求，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。
（十一）内部控制的执行情况
公司严格按照《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》及其
配套指引等法律法规的要求，结合公司实际情况，持续建立健全内部控制体系的
建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步实施。报告期内，未发
现公司存在内部控制执行等方面的重大缺陷。
公司于 2020 年 12 月 21 日在上海证券交易所科创板上市，根据《科创板上
市公司信息披露业务指南第 7 号——年度报告相关事项》第二章第三条（二）规
定：“新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年
度年报披露的同时，披露内控评价报告和内控审计报告。” 根据上述相关规定，
公司属于新上市公司，因此未披露 2020 年度内部控制评价报告。公司将在披露
下一年度年报的同时，披露内部控制评价报告。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
员会会议 1 次，提名委员会会议 1 次，公司董事会及各专门委员会的召集、召开
程序、议案事项、决议执行情况均符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的
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要求。我们认为公司董事会及各委员会运作程序合法、合规、有效。
（十三）开展新业务情况
报告期内，公司未开展新业务。
（十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
我们认为，公司运作规范、有效、制度健全，暂时没有公司需予以改进的事
项。
四、总体评价和建议
的要求，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与了公司重大事项的
决策，审慎、认真地行使了各项权利，充分发挥独立董事作用，维护了公司利益
和股东利益，尤其是中小股东的合法权益。
同时，我们将进一步发挥业务专长，维护全体股东的合法权益，为公司发展提供
更多建设性意见，促进公司的可持续发展。
（以下无正文）
东莞市鼎通精密科技股份有限公司
独立董事：肖继辉、刘族兵
东莞市鼎通精密科技股份有限公司
（本页无正文，为《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职
报告》之签字页）
独立董事签字：
肖继辉
年 月 日
东莞市鼎通精密科技股份有限公司
（本页无正文，为《东莞市鼎通精密科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职
报告》之签字页）
独立董事签字：
刘族兵
年 月 日
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