东华能源股份有限公司
各位股东及股东代表：
本人作为东华能源股份有限公司（以下简称“公司”）的第五届董事会独立
董事，在职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所股票上市规则》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干
规定》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事制度》等规
定和要求，做到诚实、勤勉且独立履行职责，积极出席会议，认真审议董事会的
各项议案并发表了相应独立意见，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合
法权益。现就本人2020年履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
报告期内，公司第五届董事会共召开了十一次董事会和三次股东大会。本人
以勤勉、诚信、独立、客观为原则，按时出席了历次董事会会议和两次股东大会，
因故无法出席2020年第二次临时股东大会，已委托独立董事赵湘莲女士出席会议
并行使相应的权利。参会前，本人详细阅读各项会议议案与相关材料，积极参与
研究讨论。本着对全体股东负责的态度行使了表决权，对历次董事会会议的审议
事项均投了赞成票。
本人任职期间，公司董事会和股东大会召集与召开符合法定程序，重大经营
决策事项均履行了相应手续，合法有效。本年度中，本人未对董事会的各项议案
及公司其它事项提出异议。
二、发表独立意见情况
职责，与其他独立董事就相关事项进行了必要调查与了解，发表独立意见如下：
发表独立 意见
序号 董事会会议 发表的独立意见 备注
意见时间 类型
第五届董事会
第十次会议
关于转让广西天盛港务有限公司 100%股权的
同意 现场出席
独立意见
关于转让钦州东华能源有限公司 100%股权的
同意 现场出席
第五届董事会 独立意见
第十一次会议 关于与马森能源签订液化石油气销售框架协议
同意 现场出席
暨关联交易的独立意见
关于与马森能源签订液化石油气仓储转运协议
同意 现场出席
暨关联交易的独立意见
对 2019 年年度利润分配预案的独立意见 同意 现场出席
关于公司 2019 年度内部控制评价报告的独立
同意 现场出席
意见
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专
同意 现场出席
项报告的独立意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金，以
第五届董事会 同意 现场出席
第十三次会议
关于 2020 年度经营性关联交易预计的独立意
同意 现场出席
见
关于对高管年终奖励的独立意见 同意 现场出席
关于续聘 2020 年度审计机构的独立意见 同意 现场出席
对会计政策变更的独立意见 同意 现场出席
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
同意 现场出席
司对外担保情况的专项说明和独立意见
第五届董事会
同意 现场出席
第十五次会议
的专项报告的独立意见
关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意 同意 现场出席
见
关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管理
同意 现场出席
期限的独立意见
第五届董事会 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
第十七次会议 的独立意见
三、专业委员会的履职情况
公司第五届董事会下设四个专门委员会，分别为审计委员会、战略委员会、
提名委员会及薪酬与考核委员会。
本人作为公司第五届董事会薪酬与考核委员会召集人，2020年共召开主持了
两次薪酬与考核委员会会议，审议了2019年公司管理层年终奖励方案以及董事长
年终奖励方案，对公司董事及高级管理人员的履职情况进行了考核，并做出年度
绩效考评等。
审计委员会委员，对公司的年度审计工作进行跟踪，对公司募集资金存放与使用
情况进行检查；监督审计部门相关工作及内控制度的实施状况；听取了有关专项
审计报告的汇报；审阅公司财务信息、会计报表及其披露情况。
提名委员会委员，参与讨论公司2020年人才发展战略，向公司和董事会推荐符合
企业战略发展的优秀人才，为公司2020年的贸易资产剥离及绿色化工产业提供了
充足的人才保障。
四、对公司进行现场调查的情况
易情况、决议执行情况、管理和内控制度的完善及执行情况等进行了现场考察。
结合电话与微信等方式，与公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持
密切且持续的联络，及时获悉公司各项重大事项的进展情况。同时积极关注行业
发展的外部市场环境变化对公司的影响，及时就相关情况和经营管理层进行沟通
与交流。
保持密切联系，持续关注化工行业情势变化对公司的影响，以及媒体和网络上对
公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
烃资源综合利用项目的可行性，通过专业判断，审慎发表了相关的表决意见。
采取现场调查的方式进行高效沟通，及时把握公司日常运营状态，预测可能产生
的经营风险并进行相应的指导，包括在董事会会议中提出问题并发表意见，积极
有效地履行了独立董事职责。
五、关于保护公众股东合法权益的工作
参与治理体系完善，改良内部控制制度，提升整体治理水平，促进公司稳定、健
康且可持续地发展。
深入了解工厂生产、经营情况、业务进度、财务状况、资金往来以及内控制度的
完善情况、董事会决议的执行情况等事项，从而获取业务资料，并以此作为决策
依据发表独立意见。
检查，关注网络等媒介上对公司的报道。本人认为：2020年度，公司已按法律、
法规和深交所有关规定履行信息披露义务，做到披露信息的真实、准确、及时、
完整，切实维护了投资者的合法权益。
董事会审议决策的重大事项，本人认真审阅议案和附件材料，深入了解背景情况，
运用专业知识与技能，在董事会决策中发表了专业意见。
六、其他工作
本人电子邮件地址：linhui@nju.edu.cn
独立董事：林辉
东华能源股份有限公司
各位股东及股东代表：
本人作为东华能源股份有限公司（以下简称“公司”）的第五届董事会独立
董事，在职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所股票上市规则》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干
规定》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事制度》等规
定和要求，做到诚实、勤勉且独立履行职责，积极出席会议，认真审议董事会的
各项议案并发表了相应独立意见，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合
法权益。现就本人2020年履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
报告期内，公司第五届董事会共召开了十一次董事会和三次股东大会。本人
以勤勉、诚信、独立、客观为原则，按时出席了历次董事会会议和两次股东大会，
因故无法出席2020年第二次临时股东大会，已委托独立董事赵湘莲女士出席会议
并行使相应的权利。参会前，本人详细阅读各项会议议案与相关材料，积极参与
研究讨论。本着对全体股东负责的态度行使了表决权，对历次董事会会议的审议
事项均投了赞成票。
本人任职期间，公司董事会和股东大会召集与召开符合法定程序，重大经营
决策事项均履行了相应手续，合法有效。本年度中，本人未对董事会的各项议案
及公司其它事项提出异议。
二、发表独立意见情况
职责，与其他独立董事就相关事项进行了必要调查与了解，发表独立意见如下：
发表独立 意见
序号 董事会会议 发表的独立意见 备注
意见时间 类型
第五届董事会
第十次会议
关于转让广西天盛港务有限公司 100%股权的
同意 现场出席
独立意见
关于转让钦州东华能源有限公司 100%股权的
同意 现场出席
第五届董事会 独立意见
第十一次会议 关于与马森能源签订液化石油气销售框架协议
同意 现场出席
暨关联交易的独立意见
关于与马森能源签订液化石油气仓储转运协议
同意 现场出席
暨关联交易的独立意见
对 2019 年年度利润分配预案的独立意见 同意 现场出席
关于公司 2019 年度内部控制评价报告的独立
同意 现场出席
意见
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专
同意 现场出席
项报告的独立意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金，以
第五届董事会 同意 现场出席
第十三次会议
关于 2020 年度经营性关联交易预计的独立意
同意 现场出席
见
关于对高管年终奖励的独立意见 同意 现场出席
关于续聘 2020 年度审计机构的独立意见 同意 现场出席
对会计政策变更的独立意见 同意 现场出席
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
同意 现场出席
司对外担保情况的专项说明和独立意见
第五届董事会
同意 现场出席
第十五次会议
的专项报告的独立意见
关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意 同意 现场出席
见
关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管理
同意 现场出席
期限的独立意见
第五届董事会 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
第十七次会议 的独立意见
三、专业委员会的履职情况
公司第五届董事会下设四个专门委员会，分别为审计委员会、战略委员会、
提名委员会及薪酬与考核委员会。
本人作为公司第五届董事会提名委员会召集人，2020年共召开主持两次提名
委员会会议，参与讨论了公司2020年人才发展战略，向公司和董事会推荐了符合
企业战略发展的优秀人才，为公司2020年的贸易资产剥离及绿色化工产业提供了
充足的人才保障。
审计委员会委员，对公司的年度审计工作进行跟踪，对公司募集资金存放与使用
情况进行检查；监督审计部门相关工作及内控制度的实施状况；听取了有关专项
审计报告的汇报；审阅公司财务信息、会计报表及其披露情况。
董事会薪酬与考核委员会委员，审议了2019年公司管理层年终奖励方案及董事长
年终奖励方案，参与公司董事及高级管理人员履职情况的考核，并做出年度绩效
考评等。
四、对公司进行现场调查的情况
易情况、决议执行情况、管理和内控制度的完善及执行情况等进行了现场考察。
结合电话与微信等方式，与公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持
密切且持续的联络，及时获悉公司各项重大事项的进展情况。同时积极关注行业
发展的外部市场环境变化对公司的影响，及时就相关情况和经营管理层进行沟通
与交流。
保持密切联系，持续关注化工行业情势变化对公司的影响，以及媒体和网络上对
公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
烃资源综合利用项目的可行性，通过专业判断，审慎发表了相关的表决意见。
采取现场调查的方式进行高效沟通，及时把握公司日常运营状态，预测可能产生
的经营风险并进行相应的指导，包括在董事会会议中提出问题并发表意见，积极
有效地履行了独立董事职责。
五、关于保护公众股东合法权益的工作
参与治理体系完善，改良内部控制制度，提升整体治理水平，促进公司稳定、健
康且可持续地发展。
深入了解工厂生产、经营情况、业务进度、财务状况、资金往来以及内控制度的
完善情况、董事会决议的执行情况等事项，从而获取业务资料，并以此作为决策
依据发表独立意见。
检查，关注网络等媒介上对公司的报道。本人认为：2020年度，公司已按法律、
法规和深交所有关规定履行信息披露义务，做到披露信息的真实、准确、及时、
完整，切实维护了投资者的合法权益。
董事会审议决策的重大事项，本人认真审阅议案和附件材料，深入了解背景情况，
运用专业知识与技能，在董事会决策中发表了专业意见。
六、其他工作
本人电子邮件地址：741139490@qq.com
独立董事：陈兴淋
东华能源股份有限公司
各位股东及股东代表：
本人作为东华能源股份有限公司（以下简称“公司”）的第五届董事会独立
董事，在职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所股票上市规则》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干
规定》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事制度》等规
定和要求，做到诚实、勤勉且独立履行职责，积极出席会议，认真审议董事会的
各项议案并发表了相应独立意见，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合
法权益。现就本人2020年履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
报告期内，公司第五届董事会共召开了十一次董事会和三次股东大会。本人
以勤勉、诚信、独立、客观为原则，按时出席历次董事会会议和股东大会。参会
前，本人详细阅读各项会议议案与相关材料，积极参与研究讨论。本着对全体股
东负责的态度行使了表决权，对历次董事会会议的审议事项均投了赞成票。
本人任职期间，公司董事会和股东大会召集与召开符合法定程序，重大经营
决策事项均履行了相应手续，合法有效。本年度中，本人未对董事会的各项议案
及公司其它事项提出异议。
二、发表独立意见情况
职责，与其他独立董事就相关事项进行了必要调查与了解，发表独立意见如下：
发表独立 意见
序号 董事会会议 发表的独立意见 备注
意见时间 类型
第五届董事会
第十次会议
关于转让广西天盛港务有限公司 100%股权的
同意 现场出席
独立意见
关于转让钦州东华能源有限公司 100%股权的
同意 现场出席
第五届董事会 独立意见
第十一次会议 关于与马森能源签订液化石油气销售框架协议
同意 现场出席
暨关联交易的独立意见
关于与马森能源签订液化石油气仓储转运协议
同意 现场出席
暨关联交易的独立意见
对 2019 年年度利润分配预案的独立意见 同意 现场出席
关于公司 2019 年度内部控制评价报告的独立
同意 现场出席
意见
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专
同意 现场出席
项报告的独立意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金，以
第五届董事会 同意 现场出席
第十三次会议
关于 2020 年度经营性关联交易预计的独立意
同意 现场出席
见
关于对高管年终奖励的独立意见 同意 现场出席
关于续聘 2020 年度审计机构的独立意见 同意 现场出席
对会计政策变更的独立意见 同意 现场出席
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
同意 现场出席
司对外担保情况的专项说明和独立意见
关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况
同意 现场出席
第五届董事会
的专项报告的独立意见
第十五次会议
关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意
同意 现场出席
见
关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管理 同意 现场出席
期限的独立意见
第五届董事会 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
第十七次会议 的独立意见
三、专业委员会的履职情况
公司第五届董事会下设四个专门委员会，分别为审计委员会、战略委员会、
提名委员会及薪酬与考核委员会。
本人作为公司第五届董事会审计委员会召集人，2020年召开并主持四次审计
委员会会议，对公司的年度审计工作进行跟踪，对公司募集资金存放与使用情况
进行检查；监督审计部门相关工作及内控制度的实施状况；听取了有关专项审计
报告的汇报；审阅公司财务信息、会计报表及其披露情况。
四、对公司进行现场调查的情况
易情况、决议执行情况、管理和内控制度的完善及执行情况等进行了现场考察。
结合电话与微信等方式，与公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持
密切且持续的联络，及时获悉公司各项重大事项的进展情况。同时积极关注行业
发展的外部市场环境变化对公司的影响，及时就相关情况和经营管理层进行沟通
与交流。
保持密切联系，持续关注化工行业情势变化对公司的影响，以及媒体和网络上对
公司的相关报道，及时掌握公司运行状态。
烃资源综合利用项目的可行性，通过专业判断，审慎发表了相关的表决意见。
采取现场调查的方式进行高效沟通，及时把握公司日常运营状态，预测可能产生
的经营风险并进行相应的指导，包括在董事会会议中提出问题并发表意见，积极
有效地履行了独立董事职责。
五、关于保护公众股东合法权益的工作
参与治理体系完善，改良内部控制制度，提升整体治理水平，促进公司稳定、健
康且可持续地发展。
深入了解工厂生产、经营情况、业务进度、财务状况、资金往来以及内控制度的
完善情况、董事会决议的执行情况等事项，从而获取业务资料，并以此作为决策
依据发表独立意见。
检查，关注网络等媒介上对公司的报道。本人认为：2020年度，公司已按法律、
法规和深交所有关规定履行信息披露义务，做到披露信息的真实、准确、及时、
完整，切实维护了投资者的合法权益。
董事会审议决策的重大事项，本人认真审阅议案和附件材料，深入了解背景情况，
运用专业知识与技能，在董事会决策中发表了专业意见。
六、其他工作
本人电子邮件地址：njxlzhao@126.com
独立董事：赵湘莲
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