东华能源股份有限公司
各位股东及股东代表:
本人作为东华能源股份有限公司(以下简称“公司”)的第五届董事会独立
董事,在职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所股票上市规则》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干
规定》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事制度》等规
定和要求,做到诚实、勤勉且独立履行职责,积极出席会议,认真审议董事会的
各项议案并发表了相应独立意见,切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合
法权益。现就本人2020年履行独立董事职责的情况汇报如下:
一、出席董事会及股东大会的情况
报告期内,公司第五届董事会共召开了十一次董事会和三次股东大会。本人
以勤勉、诚信、独立、客观为原则,按时出席了历次董事会会议和两次股东大会,
因故无法出席2020年第二次临时股东大会,已委托独立董事赵湘莲女士出席会议
并行使相应的权利。参会前,本人详细阅读各项会议议案与相关材料,积极参与
研究讨论。本着对全体股东负责的态度行使了表决权,对历次董事会会议的审议
事项均投了赞成票。
本人任职期间,公司董事会和股东大会召集与召开符合法定程序,重大经营
决策事项均履行了相应手续,合法有效。本年度中,本人未对董事会的各项议案
及公司其它事项提出异议。
二、发表独立意见情况
职责,与其他独立董事就相关事项进行了必要调查与了解,发表独立意见如下:
发表独立 意见
序号 董事会会议 发表的独立意见 备注
意见时间 类型
第五届董事会
第十次会议
关于转让广西天盛港务有限公司 100%股权的
同意 现场出席
独立意见
关于转让钦州东华能源有限公司 100%股权的
同意 现场出席
第五届董事会 独立意见
第十一次会议 关于与马森能源签订液化石油气销售框架协议
同意 现场出席
暨关联交易的独立意见
关于与马森能源签订液化石油气仓储转运协议
同意 现场出席
暨关联交易的独立意见
对 2019 年年度利润分配预案的独立意见 同意 现场出席
关于公司 2019 年度内部控制评价报告的独立
同意 现场出席
意见
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专
同意 现场出席
项报告的独立意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金,以
第五届董事会 同意 现场出席
第十三次会议
关于 2020 年度经营性关联交易预计的独立意
同意 现场出席
见
关于对高管年终奖励的独立意见 同意 现场出席
关于续聘 2020 年度审计机构的独立意见 同意 现场出席
对会计政策变更的独立意见 同意 现场出席
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
同意 现场出席
司对外担保情况的专项说明和独立意见
第五届董事会
同意 现场出席
第十五次会议
的专项报告的独立意见
关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意 同意 现场出席
见
关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管理
同意 现场出席
期限的独立意见
第五届董事会 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
第十七次会议 的独立意见
三、专业委员会的履职情况
公司第五届董事会下设四个专门委员会,分别为审计委员会、战略委员会、
提名委员会及薪酬与考核委员会。
本人作为公司第五届董事会薪酬与考核委员会召集人,2020年共召开主持了
两次薪酬与考核委员会会议,审议了2019年公司管理层年终奖励方案以及董事长
年终奖励方案,对公司董事及高级管理人员的履职情况进行了考核,并做出年度
绩效考评等。
审计委员会委员,对公司的年度审计工作进行跟踪,对公司募集资金存放与使用
情况进行检查;监督审计部门相关工作及内控制度的实施状况;听取了有关专项
审计报告的汇报;审阅公司财务信息、会计报表及其披露情况。
提名委员会委员,参与讨论公司2020年人才发展战略,向公司和董事会推荐符合
企业战略发展的优秀人才,为公司2020年的贸易资产剥离及绿色化工产业提供了
充足的人才保障。
四、对公司进行现场调查的情况
易情况、决议执行情况、管理和内控制度的完善及执行情况等进行了现场考察。
结合电话与微信等方式,与公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持
密切且持续的联络,及时获悉公司各项重大事项的进展情况。同时积极关注行业
发展的外部市场环境变化对公司的影响,及时就相关情况和经营管理层进行沟通
与交流。
保持密切联系,持续关注化工行业情势变化对公司的影响,以及媒体和网络上对
公司的相关报道,及时掌握公司运行状态。
烃资源综合利用项目的可行性,通过专业判断,审慎发表了相关的表决意见。
采取现场调查的方式进行高效沟通,及时把握公司日常运营状态,预测可能产生
的经营风险并进行相应的指导,包括在董事会会议中提出问题并发表意见,积极
有效地履行了独立董事职责。
五、关于保护公众股东合法权益的工作
参与治理体系完善,改良内部控制制度,提升整体治理水平,促进公司稳定、健
康且可持续地发展。
深入了解工厂生产、经营情况、业务进度、财务状况、资金往来以及内控制度的
完善情况、董事会决议的执行情况等事项,从而获取业务资料,并以此作为决策
依据发表独立意见。
检查,关注网络等媒介上对公司的报道。本人认为:2020年度,公司已按法律、
法规和深交所有关规定履行信息披露义务,做到披露信息的真实、准确、及时、
完整,切实维护了投资者的合法权益。
董事会审议决策的重大事项,本人认真审阅议案和附件材料,深入了解背景情况,
运用专业知识与技能,在董事会决策中发表了专业意见。
六、其他工作
本人电子邮件地址:linhui@nju.edu.cn
独立董事:林辉
东华能源股份有限公司
各位股东及股东代表:
本人作为东华能源股份有限公司(以下简称“公司”)的第五届董事会独立
董事,在职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所股票上市规则》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干
规定》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事制度》等规
定和要求,做到诚实、勤勉且独立履行职责,积极出席会议,认真审议董事会的
各项议案并发表了相应独立意见,切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合
法权益。现就本人2020年履行独立董事职责的情况汇报如下:
一、出席董事会及股东大会的情况
报告期内,公司第五届董事会共召开了十一次董事会和三次股东大会。本人
以勤勉、诚信、独立、客观为原则,按时出席了历次董事会会议和两次股东大会,
因故无法出席2020年第二次临时股东大会,已委托独立董事赵湘莲女士出席会议
并行使相应的权利。参会前,本人详细阅读各项会议议案与相关材料,积极参与
研究讨论。本着对全体股东负责的态度行使了表决权,对历次董事会会议的审议
事项均投了赞成票。
本人任职期间,公司董事会和股东大会召集与召开符合法定程序,重大经营
决策事项均履行了相应手续,合法有效。本年度中,本人未对董事会的各项议案
及公司其它事项提出异议。
二、发表独立意见情况
职责,与其他独立董事就相关事项进行了必要调查与了解,发表独立意见如下:
发表独立 意见
序号 董事会会议 发表的独立意见 备注
意见时间 类型
第五届董事会
第十次会议
关于转让广西天盛港务有限公司 100%股权的
同意 现场出席
独立意见
关于转让钦州东华能源有限公司 100%股权的
同意 现场出席
第五届董事会 独立意见
第十一次会议 关于与马森能源签订液化石油气销售框架协议
同意 现场出席
暨关联交易的独立意见
关于与马森能源签订液化石油气仓储转运协议
同意 现场出席
暨关联交易的独立意见
对 2019 年年度利润分配预案的独立意见 同意 现场出席
关于公司 2019 年度内部控制评价报告的独立
同意 现场出席
意见
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专
同意 现场出席
项报告的独立意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金,以
第五届董事会 同意 现场出席
第十三次会议
关于 2020 年度经营性关联交易预计的独立意
同意 现场出席
见
关于对高管年终奖励的独立意见 同意 现场出席
关于续聘 2020 年度审计机构的独立意见 同意 现场出席
对会计政策变更的独立意见 同意 现场出席
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
同意 现场出席
司对外担保情况的专项说明和独立意见
第五届董事会
同意 现场出席
第十五次会议
的专项报告的独立意见
关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意 同意 现场出席
见
关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管理
同意 现场出席
期限的独立意见
第五届董事会 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
第十七次会议 的独立意见
三、专业委员会的履职情况
公司第五届董事会下设四个专门委员会,分别为审计委员会、战略委员会、
提名委员会及薪酬与考核委员会。
本人作为公司第五届董事会提名委员会召集人,2020年共召开主持两次提名
委员会会议,参与讨论了公司2020年人才发展战略,向公司和董事会推荐了符合
企业战略发展的优秀人才,为公司2020年的贸易资产剥离及绿色化工产业提供了
充足的人才保障。
审计委员会委员,对公司的年度审计工作进行跟踪,对公司募集资金存放与使用
情况进行检查;监督审计部门相关工作及内控制度的实施状况;听取了有关专项
审计报告的汇报;审阅公司财务信息、会计报表及其披露情况。
董事会薪酬与考核委员会委员,审议了2019年公司管理层年终奖励方案及董事长
年终奖励方案,参与公司董事及高级管理人员履职情况的考核,并做出年度绩效
考评等。
四、对公司进行现场调查的情况
易情况、决议执行情况、管理和内控制度的完善及执行情况等进行了现场考察。
结合电话与微信等方式,与公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持
密切且持续的联络,及时获悉公司各项重大事项的进展情况。同时积极关注行业
发展的外部市场环境变化对公司的影响,及时就相关情况和经营管理层进行沟通
与交流。
保持密切联系,持续关注化工行业情势变化对公司的影响,以及媒体和网络上对
公司的相关报道,及时掌握公司运行状态。
烃资源综合利用项目的可行性,通过专业判断,审慎发表了相关的表决意见。
采取现场调查的方式进行高效沟通,及时把握公司日常运营状态,预测可能产生
的经营风险并进行相应的指导,包括在董事会会议中提出问题并发表意见,积极
有效地履行了独立董事职责。
五、关于保护公众股东合法权益的工作
参与治理体系完善,改良内部控制制度,提升整体治理水平,促进公司稳定、健
康且可持续地发展。
深入了解工厂生产、经营情况、业务进度、财务状况、资金往来以及内控制度的
完善情况、董事会决议的执行情况等事项,从而获取业务资料,并以此作为决策
依据发表独立意见。
检查,关注网络等媒介上对公司的报道。本人认为:2020年度,公司已按法律、
法规和深交所有关规定履行信息披露义务,做到披露信息的真实、准确、及时、
完整,切实维护了投资者的合法权益。
董事会审议决策的重大事项,本人认真审阅议案和附件材料,深入了解背景情况,
运用专业知识与技能,在董事会决策中发表了专业意见。
六、其他工作
本人电子邮件地址:741139490@qq.com
独立董事:陈兴淋
东华能源股份有限公司
各位股东及股东代表:
本人作为东华能源股份有限公司(以下简称“公司”)的第五届董事会独立
董事,在职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所股票上市规则》和《关于加强社会公众股股东权益保护的若干
规定》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事制度》等规
定和要求,做到诚实、勤勉且独立履行职责,积极出席会议,认真审议董事会的
各项议案并发表了相应独立意见,切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合
法权益。现就本人2020年履行独立董事职责的情况汇报如下:
一、出席董事会及股东大会的情况
报告期内,公司第五届董事会共召开了十一次董事会和三次股东大会。本人
以勤勉、诚信、独立、客观为原则,按时出席历次董事会会议和股东大会。参会
前,本人详细阅读各项会议议案与相关材料,积极参与研究讨论。本着对全体股
东负责的态度行使了表决权,对历次董事会会议的审议事项均投了赞成票。
本人任职期间,公司董事会和股东大会召集与召开符合法定程序,重大经营
决策事项均履行了相应手续,合法有效。本年度中,本人未对董事会的各项议案
及公司其它事项提出异议。
二、发表独立意见情况
职责,与其他独立董事就相关事项进行了必要调查与了解,发表独立意见如下:
发表独立 意见
序号 董事会会议 发表的独立意见 备注
意见时间 类型
第五届董事会
第十次会议
关于转让广西天盛港务有限公司 100%股权的
同意 现场出席
独立意见
关于转让钦州东华能源有限公司 100%股权的
同意 现场出席
第五届董事会 独立意见
第十一次会议 关于与马森能源签订液化石油气销售框架协议
同意 现场出席
暨关联交易的独立意见
关于与马森能源签订液化石油气仓储转运协议
同意 现场出席
暨关联交易的独立意见
对 2019 年年度利润分配预案的独立意见 同意 现场出席
关于公司 2019 年度内部控制评价报告的独立
同意 现场出席
意见
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专
同意 现场出席
项报告的独立意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金,以
第五届董事会 同意 现场出席
第十三次会议
关于 2020 年度经营性关联交易预计的独立意
同意 现场出席
见
关于对高管年终奖励的独立意见 同意 现场出席
关于续聘 2020 年度审计机构的独立意见 同意 现场出席
对会计政策变更的独立意见 同意 现场出席
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
同意 现场出席
司对外担保情况的专项说明和独立意见
关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况
同意 现场出席
第五届董事会
的专项报告的独立意见
第十五次会议
关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意
同意 现场出席
见
关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管理 同意 现场出席
期限的独立意见
第五届董事会 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
第十七次会议 的独立意见
三、专业委员会的履职情况
公司第五届董事会下设四个专门委员会,分别为审计委员会、战略委员会、
提名委员会及薪酬与考核委员会。
本人作为公司第五届董事会审计委员会召集人,2020年召开并主持四次审计
委员会会议,对公司的年度审计工作进行跟踪,对公司募集资金存放与使用情况
进行检查;监督审计部门相关工作及内控制度的实施状况;听取了有关专项审计
报告的汇报;审阅公司财务信息、会计报表及其披露情况。
四、对公司进行现场调查的情况
易情况、决议执行情况、管理和内控制度的完善及执行情况等进行了现场考察。
结合电话与微信等方式,与公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持
密切且持续的联络,及时获悉公司各项重大事项的进展情况。同时积极关注行业
发展的外部市场环境变化对公司的影响,及时就相关情况和经营管理层进行沟通
与交流。
保持密切联系,持续关注化工行业情势变化对公司的影响,以及媒体和网络上对
公司的相关报道,及时掌握公司运行状态。
烃资源综合利用项目的可行性,通过专业判断,审慎发表了相关的表决意见。
采取现场调查的方式进行高效沟通,及时把握公司日常运营状态,预测可能产生
的经营风险并进行相应的指导,包括在董事会会议中提出问题并发表意见,积极
有效地履行了独立董事职责。
五、关于保护公众股东合法权益的工作
参与治理体系完善,改良内部控制制度,提升整体治理水平,促进公司稳定、健
康且可持续地发展。
深入了解工厂生产、经营情况、业务进度、财务状况、资金往来以及内控制度的
完善情况、董事会决议的执行情况等事项,从而获取业务资料,并以此作为决策
依据发表独立意见。
检查,关注网络等媒介上对公司的报道。本人认为:2020年度,公司已按法律、
法规和深交所有关规定履行信息披露义务,做到披露信息的真实、准确、及时、
完整,切实维护了投资者的合法权益。
董事会审议决策的重大事项,本人认真审阅议案和附件材料,深入了解背景情况,
运用专业知识与技能,在董事会决策中发表了专业意见。
六、其他工作
本人电子邮件地址:njxlzhao@126.com
独立董事:赵湘莲