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| 新油股份—预约批露详细概况 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 公司名称 | 克拉玛依新科澳石油天然气技术股份有限公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟上市地点 | 深圳证券交易所 | 申报披露日期 | 2014-06-20 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 是否核准通过 | 未通过 | 证监会核准/否决日 | 2016-09-14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟发行股数(万股) | 3000.00 | 项目拟募集资金(万元) | 19820.46 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟发行老股股数(万股) | 0.00 | 拟发行新股股数(万股) | 3000.00 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 保荐人 | 民生证券股份有限公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发行股票种类 | A股 | 承销方式 | 余额包销 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 定价方式 | 公司取得发行核准文件后,由发行人和保荐机构(主承销商)组织发行询价,根据初步询价结果或中国证监会认可的其他方式确定发行价格 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 法定代表人 | 雷家华 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 公司注册资本（元） | 90,000,000 | 成立日期 | 1998-11-20 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 主营业务 | 主营业务包括油气田动态监测、油田增产增效技术服务、油田助剂产品生产和销售、采油工程管理四大板块。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 简介 | (一)新科澳有限股本形成及演变情况 1、1998 年 11 月新科澳有限设立 公司前身新科澳有限系由新澳油化、石油局租赁公司、华隆公司、天成公司、 双信公司、科力公司、咨询公司等 7 家法人股东以及张新福等 43 名自然人以货 币方式共同出资设立,设立时注册资本为 1,200 万元。1998 年 11 月 16 日,新疆 永信会计师事务所出具“新信验字第 74 号”《企业验资报告书》对新科澳有限设 立出资进行了审验,各股东出资均已缴付到位。1998 年 11 月 20 日,新科澳有 限取得克拉玛依市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。2、2000 至 2002 年期间的股权变动事项 2000 至 2002 年,新科澳有限的股东结构发生较大变化,主要情况如下:新 疆石油管理局将新科澳有限 20%股权委托石油局资管公司管理;华隆公司、天成 公司等 5 家法人股东和 43 名自然人股东则将所持股权全部转让。其间,新科澳 有限未就上述股权变动事项及时办理变更登记,至 2002 年 4 月,新科澳有限在 克拉玛依市工商行政管理局集中办理了工商变更登记。3、2002 年 12 月注册资本增加至 3,600 万元 2002 年 10 月 24 日,新科澳有限召开股东会,决定将注册资本由 1,200 万元 增加至 3,600 万元,其中:1,200 万元新增注册资本为盈余公积转增,其余 1,200 万元新增注册资本由各股东按照原出资比例以货币或实物认缴。 2002 年 11 月 15 日,新疆华信有限责任会计师事务所出具“华信会验(2002) 069 号”《验资报告》对新科澳有限本次增资情况进行了审验,新增注册资本 2,400 万元均已缴付到位。具体出资情况为:公积金转增 1,200 万元;剩余 1,200 万元 中,新澳油化以货币出资 293,129.50 元、以实物出资 4,506,870.50 元,石油局资 管公司以货币出资 240 万元,周荣以货币出资 468 万元,大华油以货币出资 12 万元。用以出资的实物资产业经新疆华信有限责任会计师事务所评估,并出具了 “新华信评报字(2002)123 号”《资产评估报告书》。周荣本次新增货币出资 468 万元全部由新澳油化代为缴付。4、2003 年 8 月周荣将代持的 39%股权转回新澳油化 2000 年至 2002 年期间,公司曾计划开展员工持股,但因公司在此期间接收 了大批中石油辅业分流员工,人员变化较为频繁,且公司整体业务尚不稳定,推 出员工持股计划的时机尚不成熟,因此,公司决定暂不执行员工持股计划。2003 年 8 月 15 日,新科澳有限召开股东会,同意周荣将所持有的新科澳有 限 39%的股权无偿转回给新澳油化。2003 年 8 月 19 日,周荣与新澳油化签署《股 权转让协议》,并由新科澳有限申请办理了本次股权转让的工商变更登记手续。5、2004 年 6 月石油局资管公司持有的 8%股权转由石油局资管中心管理 2004 年 6 月,新疆石油管理局下发《关于对局参股公司新科澳化工有限责 任公司股权转让问题的会议纪要》(【2004】11 号),决定将石油局资管公司持有 的新科澳有限 8%的股权转由石油局资管中心管理。2004 年 6 月 22 日,新科澳 有限召开股东会,同意本次股权变动事项。2004 年 6 月 25 日,新科澳有限申请 办理了本次股权转让的工商变更登记手续。6、2004 年 9 月石油局资管公司将持有的 12%股权转让给新澳油化 2004 年 6 月,新疆石油管理局下发《关于对局参股公司新科澳化工有限责 任公司股权转让问题的会议纪要》(【2004】11 号),决定将石油局资管公司持有 的新科澳有限 12%的股权对外出售,先行回收前期投资。根据北京中承华资产评 估有限公司 2004 年 3 月 31 出具的“中承华咨字(2004)第 009 号”《资产估值 报告》,新科澳有限在 2003 年 9 月 30 日的净资产评估价值为 66,530,185.96 元, 12%的股权对应的转让价格为 7,983,623 元。新疆石油管理局决定按此价格,将石油局资管公司持有的新科澳有限 12%的股权转让给新澳油化。7、2004 年 10 月新澳油化将持有的 12%股权转让给科宇投资 2004 年 9 月 20 日,新科澳有限以及新科澳运输、新科澳科技等关联公司员 工共同出资设立科宇投资。(科宇投资的历史沿革过程请参见本节之“九、发起 人内部职工、工会持股等情况”之“(一)新科澳投资的员工出资形成与变动情 况”)科宇投资设立后,实际控制人黄健峰决定以科宇投资为主体重新启动员工 持股计划,使全体员工分享公司发展收益。2004 年 9 月 27 日,新科澳有限召开股东会,同意新澳油化将其持有的新科澳有限 12%股权转让给科宇投资。8、2004 年 12 月新澳油化、大华油分别将持有的 79%、1%股权转让给北京 科奥鑫 9、2007 年 10 月北京科奥鑫将持有的 33%股权附条件无偿转让给科宇投资 为进一步稳定员工队伍,激发管理人员创业活力,实际控制人黄健峰决定继 续推进员工持股计划。2007 年 5 月 10 日,北京科奥鑫与科宇投资签署《股权转 让协议》,将北京科奥鑫持有的新科澳有限 33%股权无偿转让给科宇投资。2007 年 5 月 15 日,新科澳有限召开股东会,同意了本次股权转让事项。10、2008 年 6 月新疆石油管理局将石油局资管中心持有的 8%股权收回直 接持有 2008 年 4 月 10 日,新疆石油管理局致函石油局资管中心,决定将石油局资 管中心持有的新科澳有限 8%股权变更为新疆石油管理局持有。2008 年 4 月 15 日,石油局资管中心复函同意。2008 年 4 月 16 日,新科澳有限召开股东会,同 意石油局资管中心将其持有的新科澳有限 8%股权变更为新疆石油管理局持有。 本次股权变动实际为新疆石油管理局对国有股权管理单位的调整,新疆石油管理 局未支付股权转让价款。2008 年 6 月 30 日,新科澳有限申请办理了本次股权变 动的工商变更登记手续。11、2009 年 6 月科宇投资将持有的 12.2618%股权转回北京科奥鑫 根据北京科奥鑫与科宇投资于 2007 年 9 月 6 日达成的《补充协议书》第三 款规定,无偿用于主要管理人员激励部分的股权,与新科澳有限后续三年(2007 年至 2009 年)经营业绩挂钩,主要管理人员应实现新科澳有限在 2006 年的基础 上连续稳定增长的目标,如未达到经营目标,北京科奥鑫有权要求科宇投资无偿 转回该部分股权。由于新科澳有限 2007 年、2008 年经营业绩未达到目标,科宇 投资已不具备代上述主要管理人员继续持有的条件,因此,北京科奥鑫决定收回 该部分股权。12、2010 年 4 月新疆石油管理局将持有的 8%股权公开挂牌转让 根据中石油集团关于股权管理的统一要求,新疆石油管理局决定对外转让所 持有的新科澳有限 8%股权。2009 年 6 月 22 日,新科澳有限召开股东会,同意 本次股权转让事项。 2009 年 7 月 8 日,新疆石油管理局向中石油集团报送《关于转让克拉玛依 新科澳化工有限公司股权的请示》(新油局【2009】2 号)。2009 年 8 月 14 日, 中石油集团下发《关于新疆石油管理局转让克拉玛依新科澳化工有限公司股权的批复》(中油资【2009】348 号),同意本次股权转让事项。13、2010 年 10 月北京科奥鑫将持有的 27.2618%股权转让给主要管理人员 为进一步稳定和激励主要管理人员,完善公司治理结构,公司实际控制人黄 健峰决定对公司主要管理人员进行有偿股权激励。2010 年 10 月 19 日,新科澳有限召开股东会,同意北京科奥鑫将其持有的 新科澳有限 27.2618%股权分别转让给黄健峰、雷家华、周荣、温卫东、杨昌岷、 王进、逯建利、肖克拉提、蒋永梅等 9 名自然人。同日,北京科奥鑫与 9 名自然 人分别签署了《股权转让协议》。黄健峰与北京科奥鑫因存在控制关系,其受让 股权未支付对价;雷家华等其他 8 名主要管理人员的股权受让价格,执行 2010 年 3 月新疆石油管理局在上海联合产权交易所公开挂牌转让新科澳有限 8%股权 时的价格,即每 1 元注册资本对应价格为 2.768 元,相关股权转让价款均已支付 完毕。2010 年 10 月 19 日,新科澳有限申请办理了本次股权转让的工商变更登 记手续。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 近三年财务指标 |
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