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| 永安期货—预约批露详细概况 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 公司名称 | 永安期货股份有限公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟上市地点 | 上海证券交易所 | 申报披露日期 | 2020-12-18 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 是否核准通过 | 通过 | 证监会核准/否决日 | 2021-09-09 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟发行股数(万股) | 项目拟募集资金(万元) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟发行老股股数(万股) | 拟发行新股股数(万股) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 保荐人 | 中信建投证券股份有限公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发行股票种类 | A股 | 承销方式 | 余额包销 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 定价方式 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 法定代表人 | 葛国栋 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 公司注册资本（元） | 1,310,000,000 | 成立日期 | 1992-09-07 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 主营业务 | 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、风险管理。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 简介 | 1、1992 年 9 月,公司前身潮州金融咨询公司设立 1992 年 9 月 2 日,潮州市人民政府办公室出具《关于同意成立“潮州市国际金融信息咨询服务公司”的复函》(潮府办函〔1992〕新 63 号),同意成立潮州金融咨询公司。1992 年 9 月 7 日,潮州市工商行政管理局向潮州金融咨询公司核发了《企业法人营业执照》,经济性质为全民所有制。 2、1993 年 4 月,潮州金融咨询公司名称变更为经发国际期货,并第一次增资 1993 年 4 月 1 日,潮州经协总公司同意潮州金融咨询公司更名为经发国际期货,并同意增加经发国际期货注册资本至 1,050.00 万元。1993 年 4 月 2 日,潮州市国有资产管理办公室批准了潮州金融咨询公司名称变更及增资事项。1993 年 4 月 6 日,潮州金融咨询公司就上述名称变更及增资事项完成了工商变更登记手续办理。 3、1993 年 12 月,经发国际期货名称变更为经发国际期货经纪 1993 年 4 月 28 日,国家工商总局颁布了《期货经纪公司登记管理暂行办法》,要求在该办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司申请重新登记注册。1993 年 6 月 15 日,经发国际期货向国家工商总局提交了重新登记注册申请。1993 年 12 月 4 日,国家工商总局同意经发国际期货重新登记注册和变更公司名称。经发国际期货名称变更为经发国际期货经纪,其注册资本及股权结构未发生变化。 4、1997 年 5 月,经发期货经纪1第一次股权转让,名称变更为永安有限 1997 年 4 月 2 日,经潮州市经济技术协作办公室同意,潮州经协总公司作出了《关于变更潮州市经发期货经纪有限公司有关事项的决议》,决定将经发期货经纪全部股份进行转让。1997 年 4 月 2 日,潮州经协总公司与金江物业、经协物业签订了《股权转让协议书》,约定潮州经协总公司将经发期货经纪全部股权转让给金江物业、经协物业。潮州经协总公司收回原注册资本,转让后的注册资本由金江物业、经协物业投入。1997 年 4 月 8 日,经发期货经纪召开股东会,同意经发期货经纪名称变更为永安有限,注册资本为 1,000.00 万元。1997 年 4 月 11 日,浙江信益会计师事务所出具了《验资报告》(浙信会验字〔97〕第 6 号),确认截至 1997 年 4 月 11 日,永安有限已收到金江物业出资款 900.00 万元,经协物业出资款 100.00 万元,出资方式均为货币。1997 年 5 月 6 日,永安有限就上述股权转让及名称变更事项完成工商变更登记手续办理,企业类型为有限责任制。 5、2000 年 2 月,永安有限第一次增资 1999 年 7 月 8 日,永安有限召开股东会,同意永安有限注册资本增加至3,000.00 万元。1999 年 7 月 16 日,浙江东方会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(浙东会验五〔99〕字第 135 号),确认截至 1999 年 7 月 15 日,永安有限已收到经协物业出资款 2,000.00 万元,出资方式为货币。2000 年 2 月 25 日,永安有限就上述增资事项完成了工商变更登记手续办理。 6、2003 年 2 月,永安有限第一次股权转让,并第二次增资 2002 年 5 月 23 日,永安有限召开股东会,同意:(1)永安有限全体股东以 1 元/股的价格将永安有限全部股权转让给协作大厦、聚丰投资。其中,经协实业1将其持有的永安有限 1,600.00 万元出资额转让给协作大厦,将其持有永安有限 500.00 万元出资额转让给聚丰投资,金江实业2将其持有永安有限 900.00 万元出资额转让给协作大厦;(2)协作大厦、聚丰投资受让股权后,永安有限增资至 8,000.00 万元,其中浙经建投出资 2,500.00 万元,东方集团出资 2,000.00万元,新世纪物业出资 500.00 万元。2002 年 6 月 15 日,浙江东方资产评估有限公司出具了《评估报告》(浙东评报〔2002〕字第 36 号),以 2002 年 5 月 31 日为基准日,对永安有限的全部资产和负债进行了评估。2002 年 6 月 18 日,经协实业、金江实业与协作大厦、聚丰投资就上述股权转让事项签订了《股权转让协议书》。2002 年 7 月 8 日,浙江东方会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(浙东会验〔2002〕第 80 号),确认截至 2002 年 7 月 1 日,永安有限已收到浙经建投出资款 2,500.00 万元,东方集团出资款 2,000.00 万元,新世纪物业出资款 500.00万元,出资方式均为货币。2003 年 2 月 27 日,永安有限就上述股权转让及增资事项完成了工商变更登记手续办理。 7、2007 年 10 月,永安有限第三次增资 2007 年 6 月 28 日,浙江勤信资产评估有限公司出具了《浙江省永安期货经纪有限公司整体资产评估项目资产评估报告书》(浙勤评报字〔2007〕第 84 号),以 2007 年 4 月 30 日为基准日,对永安有限全部资产与负债进行了评估。2007 年 8 月 29 日,永安有限召开股东会,同意永安有限增资至 18,400.00万元。其中,财通证券出资 15,228.00 万元认购新增注册资本 9,400.00 万元;瑞和国贸出资 1,134.00 万元认购新增注册资本 700.00 万元;德邦控股出资 486.00万元认购新增注册资本 300.00 万元。2007 年 9 月 21 日,中国证监会出具了《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复》(证监期货字〔2007〕187 号),核准了永安有限上述增资事项。2007 年 9 月 29 日,立信会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(信会师报字〔2007〕第 23622 号),确认截至 2007 年 9 月 28 日,永安有限已收到财通证券出资款 15,228.00 万元,瑞和国贸出资款 1,134.00 万元,德邦控股出资款486.00 万元,出资方式均为货币。2007 年 10 月 11 日,永安有限就上述增资事项完成了工商变更登记手续办理。 8、2010 年 1 月,永安有限股权承继 2009 年 11 月 24 日,中国证监会出具了《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司变更股权的批复》(证监许可〔2009〕1232 号),同意东方集团持有永安有限的股份由国贸集团承继。2010 年 1 月 27 日,永安有限就上述股权承继事项完成了工商变更登记手续办理。 9、2010 年 5 月,永安有限第二次股权转让 2009 年 12 月 16 日,新世纪物业、聚丰投资与浙江东方签订了股权资产包交易合同,约定新世纪物业、聚丰投资将其持有的永安有限全部股权转让给浙江东方。2009 年 12 月 25 日,永安有限召开股东会,审议通过了上述股权转让事项。2010 年 5 月 4 日,中国证监会出具了《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司变更股权的批复》(证监许可〔2010〕560 号),核准了上述股权转让事项。2010 年 5 月 18 日,永安有限就上述股权转让事项完成了工商变更登记手续办理。 10、2010 年 8 月,永安有限第四次增资 2010 年 5 月 19 日,永安有限召开股东会,同意:(1)永安有限以资本公积转增的方式增资 6,480.00 万元;(2)由永安有限各股东按原出资比例,以每股 1 元人民币的价格对永安有限增资 33,120.00 万元;(3)资本公积转增以及各股东对永安有限增资完成后,永安有限注册资本增加至 58,000.00 万元。2010 年 7 月 26 日,中国证监会出具了《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司变更注册资本的批复》(证监许可〔2010〕1009 号),核准了上述增资事项。2010 年 7 月 29 日,天健会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(天健验〔2010〕212 号),确认截至 2010 年 7 月 28 日,永安有限已将资本公积 6,480.00万元转增实收资本,并已收到全体股东缴纳的新增注册资本 33,120.00 万元,出资方式均为货币。2010 年 8 月 5 日,永安有限就上述增资事项完成了工商变更登记手续办理。 11、2011 年 6 月,永安有限第五次增资 2010 年 12 月 23 日,永安有限召开股东会,同意:(1)永安有限以未分配利润转增的方式增资 7,700.00 万元;(2)由永安有限各股东按原出资比例,以每股 1 元人民币的价格对永安有限增资 20,300.00 万元;(3)未分配利润转增以及各股东对永安有限增资完成后,永安有限注册资本增加至 86,000.00 万元。2011 年 4 月 13 日,中国证监会出具了《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司变更注册资本的批复》(证监许可〔2011〕553 号),核准了上述增资事项。2011 年 6 月 9 日,天健会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(天健验〔2011〕231 号),确认截至 2011 年 6 月 8 日,永安有限已将未分配利润 7,700.00万元转增实收资本,并已收到全体股东缴纳的新增注册资本 20,300.00 万元,出资方式均为货币。2011 年 6 月 15 日,永安有限就上述增资事项完成了工商变更登记手续办理。 12、2012 年 4 月,永安有限第三次股权转让 2011 年 5 月 25 日,浙江万邦资产评估有限公司出具了《评估报告》(浙万评报〔2011〕71 号),以 2010 年 12 月 31 日为基准日,对永安有限的全部资产和负债进行了评估。2011 年 10 月 10 日,国贸集团与浙江东方签订了《股权转让协议》,约定国贸集团将其持有的永安有限 10.87%股权作价 24,673.49 万元转让给浙江东方。2011 年 10 月 10 日,浙江省人民政府国有资产监督管理委员会出具了《关于同意浙江省永安期货经纪有限公司 10.87%国有股权协议转让的批复》(浙国资产权〔2011〕53 号),批准了上述股权转让事项。2011 年 11 月 25 日,永安有限召开股东会,审议通过了上述股权转让事项。2012 年 3 月 16 日,中国证监会出具了《关于核准浙江省永安期货经纪有限公司变更股权的批复》(证监许可〔2012〕357 号),核准了上述股权转让事项。2012 年 4 月 11 日,永安有限就上述股权转让事项完成了工商变更登记手续办理。 13、2012 年 8 月,永安有限第四次股权转让 2012 年 8 月 9 日,永安有限召开股东会,同意:(1)经合控股将其持有的永安有限 0.47%股权作价 2,000.00 万元转让给经协集团;(2)经合控股将其持有的永安有限 0.47%股权作价 2,000.00 万元转让给天堂硅谷盈通;(3)经合控股将其持有的永安有限 0.70%股权作价 3,000.00 万元转让给卓邦投资;(4)经合控股将其持有的永安有限 0.70%股权作价 3,000.00 万元转让给德邦控股。2012 年 8 月 9 日,经合控股分别与经协集团、天堂硅谷盈通、卓邦投资以及德邦控股签署了《股权转让协议》。2012 年 8 月 16 日,永安有限就上述股权转让事项完成了工商变更登记手续办理。就本次股权转让事宜,永安期货已向浙江证监局递交了书面报告。 14、2012 年 9 月,永安有限整体变更设立股份有限公司 根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)于 2012 年 7 月 12 日出具的《审计报告》(天健审〔2012〕3898 号),截至 2012 年 6 月 30 日,永安有限的净资产为 110,387.31 万元。2012 年 7 月 18 日,浙江省财政厅出具《浙江省财政厅关于同意浙江省永安期货经纪有限公司整体变更设立股份有限公司的批复》(浙财金〔2012〕49 号),同意永安有限整体变更设立股份有限公司,并同意以 2012 年 6 月 30 日为基准日,对永安有限经审计后的全部资产及负债进行评估。根据坤元评估于 2012 年 7 月 25 日出具的《资产评估报告》(坤元评报〔2012〕246 号),以 2012 年 6 月 30 日为基准日,永安有限净资产的评估值为 122,792.07万元。2012 年 8 月 17 日,永安有限第二届二次职工代表大会审议通过了《关于浙江省永安期货经纪有限公司整体变更为永安期货股份有限公司的议案》。2012 年 8 月 22 日,浙江省财政厅出具《浙江省财政厅关于浙江省永安期货经纪有限公司变更设立股份有限公司资产评估结果核准有关事项的复函》(浙财金〔2012〕56 号),对上述评估结论予以核准。2012 年 8 月 23 日,永安有限召开股东会,同意永安有限按审计后的净资产值并按原股东出资比例折合为 86,000.00 万股,未折股部分净资产转作公司一般风险准备金和资本公积。同日,永安有限各股东签署了《永安期货股份有限公司发起人协议》。2012 年 8 月 31 日,浙江省财政厅出具《浙江省财政厅关于同意浙江省永安期货经纪有限公司整体变更设立股份有限公司方案的批复》(浙财金〔2012〕63号),批准了永安有限的整体改制方案。2012 年 9 月 4 日,天健会计师事务所(特殊普通合伙)对发行人整体变更设立时注册资本实收情况进行了审验,并出具了《验资报告》(天健验〔2012〕293 号)。2012 年 9 月 29 日,公司就上述整体变更事项完成工商变更登记手续办理。 15、2015 年 3 月,永安期货第一次股权转让 2015 年 1 月 20 日,德邦控股与杭州美淳签订了《股权转让协议》,约定德邦控股将其持有的永安期货 2.33%股权作价 6,206.74 万元转让给杭州美淳。2015 年 2 月 12 日,永安期货召开 2015 年第一次临时股东大会,审议通过了关于股权变更并相应修改公司章程的议案。2015 年 3 月 10 日,永安期货就上述股权转让事项完成了工商变更登记手续办理。就本次股权转让事宜,永安期货已向浙江证监局递交了书面报告。 16、2015 年 5 月,永安期货第二次股权转让 2015 年 4 月 20 日,经合控股分别与宁波银地、宁波图南签订了《股权转让协议》,约定:(1)经合控股将其持有的永安期货 1.01%股权作价 4,358.70 万元转让给宁波银地;(2)经合控股将其持有的永安期货 0.47%股权作价 2,000.00万元转让给宁波图南。2015 年 4 月 20 日,永安期货召开 2015 年第二次临时股东大会,审议通过了关于股权变更并相应修改公司章程的议案。2015 年 5 月 13 日,永安期货就上述股权转让事项完成了工商备案登记手续办理。就本次股权转让事宜,永安期货已向浙江证监局递交了书面报告。 17、2015 年 10 月,永安期货在全国股转系统挂牌 2015 年 5 月 27 日,公司召开第一届董事会第二十次会议,审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的议案》《关于确认公司符合申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌转让条件的议案》《关于同意公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌时采取协议方式转让的议案》等议案;2015 年 6 月 12 日,公司召开 2015 年第四次临时股东大会,审议通过了上述议案。2015 年 6 月 11 日,浙江省财政厅出具了《浙江省财政厅关于同意永安期货股份有限公司新三板挂牌的复函》(浙财金〔2015〕44 号)。2015 年 9 月 25 日,全国股转公司出具了《关于同意永安期货股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函〔2015〕6422 号)。2015 年 10 月 28 日,公司股票在全国股转系统正式挂牌转让。公司股票简称为:“永安期货”,股票代码为:“833840”,转让方式为协议转让。 18、2016 年 1 月,永安期货挂牌后第一次股票发行 2015 年 6 月 30 日,北京中企华资产评估有限责任公司出具了《永安期货股份有限公司拟实施定向增发涉及的永安期货股份有限公司股东全部权益项目评估报告》(中企华评报字〔2015〕3730 号),以 2015 年 3 月 31 日为基准日,对永安期货的全部资产和负债进行了评估。2015 年 9 月 29 日,浙江省财政厅出具了《浙江省财政厅关于核准永安期货股份有限公司资产评估结果有关事项的批复》(浙财金〔2015〕53 号),核准了上述资产评估结果。2015 年 11 月 6 日,浙江省财政厅出具了《浙江省财政厅关于永安期货股份有限公司增资方案的批复》(浙财金〔2015〕81 号),同意公司股票发行事项。2015 年 11 月 13 日,公司召开第一届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》等议案,同意公司向原股东浙江东方、协作大厦、浙经建投、杭州美淳、宁波银地、卓邦投资、经协集团、天堂硅谷盈通、宁波图南及新增股东浙江产业基金发行 45,000.00 万股人民币普通股,根据浙江省财政厅核准的评估结果,认购价格确定为 3.89 元/股,募集资金 175,050.00 万元,2015 年 12 月 1 日,浙江证监局出具了《关于核准永安期货股份有限公司变更注册资本和股权的批复》(浙证监许可〔2015〕43 号),同意公司变更注册资本和股权事项。2015 年 12 月 2 日,公司召开 2015 年第七次临时股东大会,审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》等议案。2015 年 12 月 11 日,天健会计师事务所(特殊普通合伙)对上述增资进行了审验,并出具了《验资报告》(天健验〔2015〕510 号),确认截至 2015 年12 月 10 日,永安期货已收到各方以货币缴纳的出资款合计 175,050.00 万元。本次股票发行后,公司注册资本变更为 131,000.00 万元。2015 年 12 月 31 日,全国股转系统出具《关于永安期货股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函〔2015〕9519 号),审查并确认了发行人股票发行的备案申请。2016 年 1 月 12 日,中国证券登记结算有限责任公司完成了发行人新增股份登记。2016 年 2 月 1 日,公司就上述股票发行事项完成了工商备案登记手续办理。 19、2016 年 6 月,永安期货入选全国股转系统创新层 2016 年 6 月 24 日,全国股转公司发布《关于正式发布创新层挂牌公司名单的公告》(股转系统公告〔2016〕50 号),永安期货正式入选全国股转系统创新层。 20、2018 年 1 月,永安期货股票转让方式变更为集合竞价转让 2017 年 12 月 22 日,全国股转公司发布《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》,要求原采取协议转让方式的股票改为采取集合竞价转让方式进行转让,自 2018 年 1 月 15 日起施行。根据上述规定,2018 年 1 月 15 日,公司股票转让方式由协议转让变更为集合竞价转让。 21、2020 年 9 月,永安期货股权划转 2020 年 4 月 8 日,浙江省财政厅出具《浙江省财政厅关于划转浙江省协作大厦有限公司所持永安期货股份有限公司股权的通知》(浙财金〔2020〕10 号),同意将协作大厦持有永安期货 10.59%股权无偿划转至省金控。2020 年 5 月 29 日,协作大厦与省金控签订了《国有股份无偿划转协议》,约定协作大厦将持有永安期货 10.59%股权无偿划转至省金控。2020 年 6 月 23 日,浙江证监局出具《关于核准永安期货股份有限公司变更持有 5%以上股权的股东的批复》(浙证监许可〔2020〕5 号),核准省金控持有永安期货 5%以上股权的股东资格,对省金控依法取得永安期货 10.59%股权无异议。2020 年 9 月 15 日,省金控在中国证券登记结算有限责任公司完成了股权划转相关手续办理。 22、2020 年12 月,永安期货暂停转让 公司于2020 年12 月15 日向中国证监会提交首次公开发行股票并上市的申请,于2020 年12 月17 日获中国证监会正式受理。 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南》等有关规定,经向全国股转公司申请,公司股票自2020 年 12 月 16 日起停牌。停牌期间公司将积极推进相关事项,在相关事宜取得重要进展或者发生重大变化时及时披露停牌进展情况,严格按照法律法规的规定与要求,及时履行信息披露义务。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 近三年财务指标 |
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