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| 中泰证券—预约批露详细概况 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 公司名称 | 中泰证券股份有限公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟上市地点 | 上海证券交易所 | 申报披露日期 | 2016-03-25 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 是否核准通过 | 通过 | 证监会核准/否决日 | 2019-12-19 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟发行股数(万股) | 69686.26 | 项目拟募集资金(万元) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 拟发行老股股数(万股) | 拟发行新股股数(万股) | 69686.26 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 保荐人 | 东吴证券股份有限公司 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发行股票种类 | A股 | 承销方式 | 余额包销 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 定价方式 | 股票发行的具体发行价格由公司董事会与主承销商通过市场询价或者按照中国证监会认可的其他方式确定。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 法定代表人 | 王洪 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 公司注册资本（元） | 6,968,626,000 | 成立日期 | 2001-05-01 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 主营业务 | 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品;股票期权做市;证券投资基金托管等。同时,本公司通过控股子公司中泰资管、鲁证期货、中泰资本、中泰创投和中泰国际分别从事资产管理业务、期货业务、私募投资基金业务、另类投资业务和含香港市场在内的境外业务等 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 简介 | (一)设立方式及发起人 公司系由齐鲁证券有限公司以整体变更方式设立的股份有限公司。2015年7月20日,齐鲁证券有限公司全体股东作为发起人,签署《中泰证券股份有限公司发起人协议》,一致同意以2014年12月31日经审计的扣除2014年度分红款564,623,670.00元后的净资产13,202,735,991.36元按照1:0.4014的比例折合为股份有限公司股份5,300,000,000股,每股面值人民币1元,折股后股份有限公司的股本总额为人民币5,300,000,000元,将公司整体变更为股份有限公司。2015年7月31日,山东省国资委出具《关于齐鲁证券有限公司整体变更为股份有限公司暨更名有关问题的批复》(鲁国资收益字[2015]43号)批准公司整体变更。2015年8月31日,山东证监局出具《关于核准齐鲁证券有限公司变更公司章程重要条款的决定》(鲁证监许可[2015]31号);2015年9月2日,山东证监局出具《关于对齐鲁证券有限公司变更公司章程非重要条款无异议的函》。2015年9月9日,信永中和对公司整体变更出具了《验资报告》(XYZH/2015JNA30108)。2015年9月9日,公司在山东省工商局完成本次整体变更的工商登记手续,并领取了变更后的企业法人营业执照。2015年9月14日,公司整体形式变更事项在山东证监局备案。 (二)公司历史沿革及股本形成情况 1、2001年5月齐鲁经纪成立中泰证券系由齐鲁证券整体变更设立,齐鲁证券的前身为齐鲁经纪。 2000年6月26日,山东省人民政府向中国证监会报送《关于申请组建山东省齐鲁证券经纪有限责任公司的函》(鲁政字[2000]179号),山东省人民政府初步确定由山东省国际信托投资公司等8家信托投资公司以所属证券营业部净资产入股的方式联合组建一家经纪类证券公司。 2000年7月25日,中国证监会出具《关于原则同意山东省8家信托投资公司所属证券营业部联合组建证券经纪公司的函》(证监函[2000]187号),原则同意上述联合组建证券经纪公司的方案。 2000年12月4日,山东省人民政府向中国证监会报送《山东省人民政府关于申请尽快批准山东省齐鲁证券经纪有限公司筹建方案的函》(鲁政字[2000]322号),说明齐鲁经纪的筹建准备工作已基本完成,申请批准齐鲁经纪的筹建方案。 2000年12月15日,山东省工商局核发《企业名称预先核准通知书》,预先核准企业名称为“山东省齐鲁证券经纪有限公司”。 2001年1月10日,中国证监会出具《关于同意山东省齐鲁证券经纪有限公司筹建的批复》(证监机构字[2001]11号),原则同意齐鲁经纪的筹建方案,同意山东省国际信托投资公司等8家单位及山东省齐鲁投资管理有限公司的入股资格及出资份额。 2001年2月5日,上述9家单位签署《联合筹建“山东省齐鲁证券经纪有限公司”协议书》,同意联合组建“山东省齐鲁证券经纪有限公司”。 2001年2月6日,齐鲁经纪召开第一次股东会,审议通过《山东省齐鲁证券经纪有限公司章程》。 2001年3月至4月,正源和信分别对山东省国际信托投资公司等8家股东出资的净资产进行评估并出具了《资产评估报告》。 2001年4月27日,中国证监会作出《关于同意山东省齐鲁证券经纪有限公司开业的批复》(证监机构字[2001]69号),核准公司注册资本金为51,224万元;核准股东的资格及出资额,淄博市财政局、威海市财政局、烟台市财政局所持公司股权应在收到批复一年之内予以规范;核准公司章程及高级管理人员的任职资格。 2001年4月30日,正源和信对齐鲁经纪成立时的注册资本进行了审验,并出具《验资报告》([2001]鲁正验字第10015号)。 2001年4月30日,中国证监会核发编号为J19037000的《经营证券业务许可证》。 2001年5月6日,齐鲁经纪的股东签署《山东省齐鲁证券经纪有限公司章程》。 2001年5月15日,齐鲁经纪在山东省工商局完成设立的工商登记手续。 2、2004年12月增资暨更名 2003年7月,经山东省人民政府[2003]第48号会议纪要决定,由莱钢集团控股齐鲁经纪。 2004年10月20日,中国证监会出具《关于同意山东省齐鲁证券经纪有限公司增资扩股、更名的批复》(证监机构字[2004]137号),同意齐鲁经纪增资扩股方案;同意注册资本由51,224.57万元增至81,224.57万元;同意齐鲁经纪更名为“齐鲁证券有限公司”;核准莱钢集团的股东资格以及30,000.00万元出资额。 2004年11月10日,齐鲁经纪临时股东会作出决议,同意由莱钢集团向公司增资30,000万元,公司注册资本由51,224.57万元增至81,224.57万元,增资后莱钢集团持股比例为36.93%;同意修改公司章程相应条款;同意齐鲁经纪更名为“齐鲁证券有限公司”。 2004年12月2日,中和正信对本次增资进行了审验,并出具《验资报告》(中和正信会验字[2004]第2-145号)。 2004年12月9日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次增资的工商变更登记手续。 3、2006年5月股权转让 根据中国证监会《关于同意山东省齐鲁证券经纪有限公司开业的批复》(证监机构字[2001]69号)关于规范烟台市财政局、淄博市财政局和威海市财政局股权的要求,烟台市财政局将所持齐鲁证券1,273.98万元股权作价1,273.98万元转让给烟台市电力开发有限公司,双方于2004年7月26日签订《股权转让协议书》,烟台市人民政府于2004年9月15日出具烟政函[2004]79号批复,同意上述股权转让;淄博市财政局将所持齐鲁证券2,944.12万元股权注入淄博市城市资产运营有限公司,双方于2005年3月10日签订《国有股权转让协议书》,淄博市国有资产管理局于2007年5月28日出具淄国资委[2007]5号通知,对股权注入事项进行确认;威海市财政局将所持齐鲁证券1,789.40万元股权划转给威海市丰润资产经营管理有限公司,双方于2005年11月22日签订《协议书》。 2004年8月19日,山东省国际信托投资有限公司与莱钢集团签订《股权转让协议》将所持齐鲁证券10,543.12万元股权转让给莱钢集团。根据山东省人民政府[2005]第57号、第68号会议纪要,为解决部分股东欠款问题,2005年10月12日,山东省国际信托投资有限公司与莱钢集团签订《补充协议》约定,山东省国际信托投资有限公司转让给齐鲁证券的10,543.12万股权中的4,839.64万股权按照齐鲁证券经审计的2004年12月31日的每股净资产0.71元为依据作价,由莱钢集团向齐鲁证券支付相应的股权转让资金;剩余5,703.48万股权作价5,703.48万元转让给莱钢集团。德信资管与莱钢集团签订《股权转让协议》,将所持齐鲁证券1,760.70万元股权转让给莱钢集团,转让价格按照齐鲁证券经审计的2004年12月31日的每股净资产0.71元,由莱钢集团直接向齐鲁证券支付相应的股权转让资金;威海市财政局与莱钢集团签订《股权转让协议》,将所持齐鲁证券3,000.00万元股权转让给莱钢集团,转让价格按照齐鲁证券经审计的2004年12月31日的每股净资产0.71元,由莱钢集团直接向齐鲁证券支付相应的股权转让资金。 2005年11月9日,齐鲁证券临时股东会作出决议,同意该等股权转让事项。 2005年12月7日,莱芜市中级人民法院作出《民事裁定书》([2005]莱中执字第50号),裁定将山东省齐鲁资产管理有限公司持有的齐鲁证券16,663.95万元股权转让给莱钢集团。 2006年4月21日,中国证监会出具《关于齐鲁证券有限公司股权变更的批复》(证监机构字[2006]69号),批准上述股权转让事项。 2006年5月26日,齐鲁证券在山东省工商局完成上述股权转让的工商变更登记手续。 4、2006年12月增资 2006年8月2日,山东省人民政府、建银投资、齐鲁证券签订《齐鲁证券有限公司增资重组协议书》,莱钢集团、济钢集团、兖矿集团、新矿集团等4家公司以货币资金出资10亿元,建银投资以货币资金出资4亿元对齐鲁证券增资。 2006年9月21日,山东省国资委出具《关于齐鲁证券有限公司注资问题的通知》,同意本次增资不进行资产评估;莱钢集团、济钢集团、兖矿集团、新矿集团、建银投资分别出资5.22亿元、2.61亿元、1.30亿元、0.87亿元和4亿元,合计出资14亿元对齐鲁证券增资,增资后注册资本变更为221,224.57万元。 2006年12月7日,中国证监会出具《关于齐鲁证券有限公司增资扩股的批复》(证监机构字[2006]310号),同意齐鲁证券本次增资。 2006年12月29日,齐鲁证券临时股东会作出决议,同意齐鲁证券本次增资扩股方案。 2006年12月29日,大信会计师事务有限公司出具《验资报告》(大信验字[2006]第0049号),对本次增资进行了审验。 2006年12月30日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次增资的工商变更登记手续。 5、2008年4月增资 2007年11月27日和2008年1月23日,山东省国资委分别出具鲁国资企改函[2007]82号、鲁国资企改函[2008]7号批复,同意齐鲁证券增加注册资本300,000.00万元。 2008年3月6日,中国证监会出具《关于核准齐鲁证券有限公司变更注册资本的批复》(证监许可[2008]345号),同意齐鲁证券增加注册资本300,000.00万元,增资后齐鲁证券注册资本由221,224.57万元增至521,224.57万元。 2008年4月25日,中和正信出具《验资报告》(中和正信验字[2008]第2-009号),对本次增资进行了审验。 2008年4月28日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次增资的工商变更登记手续。 6、2008年6月股权变更 2007年10月30日,淄博市华联矿业有限责任公司以竞拍方式取得山东省齐鲁投资管理有限公司持有的齐鲁证券1,500.36万元股权。2007年11月14日,济南市中级人民法院作出《民事裁定书》([2006]济中法执字第375-2号),裁定山东省齐鲁投资管理有限公司将所持齐鲁证券1,500.36万元股权转让给淄博市华联矿业有限责任公司,转让价格为4,800.00万元。 2008年4月1日,山东证监局出具《关于齐鲁证券股权变更事项无异议的函》(鲁证监函[2008]35号),对上述股权变更事项无异议。 2008年6月16日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次股权变更的工商变更登记手续。 7、2009年11月股权变更 2009年4月7日,威海市人民政府国有资产监督管理委员会出具《关于变更国有资本参股公司出资人的函》(威国资函[2009]4号),为理顺市属国有企业管理体系,决定将威海市丰润资产经营管理有限公司持有的齐鲁证券2,089.40万元股权变更为威海市人民政府国有资产监督管理委员会直接持有,并履行出资人职责。 2009年8月12日,山东证监局出具《关于齐鲁证券有限公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》(鲁证监函[2009]46号),对上述股权变更事项无异议。 2009年11月12日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次股权变更的工商变更登记手续。 8、2010年9月股权转让 2009年12月28日,山东省国资委出具《关于齐鲁证券有限公司国有股权处置有关问题的批复》(鲁国资产权函[2009]137号),同意莱钢集团将所持齐鲁证券1,000.00万元股权通过产权交易市场公开转让。 2009年10月31日,正源和信出具了《莱芜钢铁集团有限公司拟转让部分所持有的齐鲁证券有限公司股权项目资产评估报告》(鲁正信评报字[2009]0031号),本次股权转让的资产评估已经山东省国资委核准。 2010年3月3日,经山东产权交易中心公开挂牌转让程序,莱钢集团与济南均土源投资有限公司签订《产权交易合同》,将所持齐鲁证券1,000.00万元股权以3,501.74万元的价格转让给济南均土源投资有限公司。其他股东放弃优先购买权。 2010年7月13日,山东证监局出具《关于齐鲁证券有限公司变更持有5%以下股权股东的意见的函》(鲁证监函[2010]61号),对上述股权转让事项无异议。 2010年9月20日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次股权转让的工商变更登记手续。 9、2011年12月股权转让 2010年8月27日,山东省金融办出具《关于山东省东西结合信用担保有限公司转让齐鲁证券有限公司部分股权的批复》(鲁金办字[2010]107号),同意山东省东西结合信用担保有限公司有偿转让所持有的齐鲁证券部分股权。 2010年12月1日,烟台市国资委出具《关于对烟台蓝天投资控股有限公司出资竞买齐鲁证券有限公司股权的审核意见》(烟国资规划[2010]17号),同意烟台蓝天投资控股有限公司参与竞买齐鲁证券部分股权。 2010年12月12日,经山东省产权交易中心公开挂牌转让程序,山东省东西结合信用担保有限公司与烟台蓝天投资控股有限公司签订《产权交易合同》,将所持齐鲁证券1,000.00万元股权转让给烟台蓝天投资控股有限公司,转让价格为5,400.00万元;与蓬莱市茂源建筑工程有限公司签订《产权交易合同》,将所持齐鲁证券2,000.00万元股权转让给蓬莱市茂源建筑工程有限公司,转让价格为11,300.00万元。其他股东放弃优先购买权。 2011年11月30日,山东证监局分别出具鲁证监函[2011]96号和鲁证监函[2011]97号《关于齐鲁证券有限公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》,对上述股权转让事项无异议。 2011年12月20日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次股权转让的工商变更登记手续。 10、2012年2月股权转让 2011年7月19日,山东省东方国际贸易股份有限公司与中扶华夏投资担保有限公司签订《股权转让协议》,将所持齐鲁证券500.00万元股权转让给中扶华夏投资担保有限公司,转让价格为3,000.00万元。其他股东放弃优先购买权。 2012年1月17日,山东证监局出具《关于齐鲁证券有限公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》,对上述股权转让事项无异议。 2012年2月23日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次股权转让的工商变更登记手续。 11、2012年4月股权转让 2011年11月7日,联合创业担保有限公司与联合创业集团有限公司签订《股权转让协议》,将所持齐鲁证券的2,500.00万元股权转让给联合创业集团有限公司,转让价格为15,500.00万元。其他股东放弃优先购买权。 2011年12月7日,山东证监局出具《关于齐鲁证券有限公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》(鲁证监函[2011]104号),对上述股权转让事项无异议。 2012年4月9日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次股权转让的工商变更登记手续。 12、2012年12月股权转让 2012年9月,北京国科新业科技开发有限公司与上海禹佐投资管理中心(有限合伙)签订股权转让协议,将所持齐鲁证券12,000.00万元股权转让给上海禹佐投资管理中心(有限合伙),转让价格合计为24,000.00万元。其他股东放弃优先购买权。 2012年12月10日,山东证监局出具《关于齐鲁证券有限公司变更持有5%以下股权股东的无异议函》(鲁证监函[2012]168号),对上述股权转让事项无异议。 2012年12月19日,齐鲁证券在山东省工商局完成上述股权转让的工商变更登记手续。 13、2013年12月股权转让 2013年6月30日,山东省东方国际贸易股份有限公司与山东省宏恩投资有限公司签订《股权转让协议》,将所持齐鲁证券5,800.00万元股权转让给山东省宏恩投资有限公司,转让价格为13,340.00万元。其他股东放弃优先购买权。 2013年6月30日,山东省东方国际贸易股份有限公司与江苏汇鸿国际集团畜产进出口股份有限公司签订《股权转让协议》,将所持齐鲁证券500.00万元股权转让给江苏汇鸿国际集团畜产进出口股份有限公司,转让价格为1,150.00万元。 其他股东放弃优先购买权。 2013年8月9日,山东省东方国际贸易股份有限公司与中扶华夏融资担保有限公司签订《股权转让协议》,将所持齐鲁证券32.00万元股权转让给中扶华夏融资担保有限公司,转让价格为73.60万元。其他股东放弃优先购买权。 2013年8月18日,山东省东方国际贸易股份有限公司与苏州金安九鼎创业投资中心(有限合伙)签订《股权转让协议》,将所持齐鲁证券3,400.00万元股权转让给苏州金安九鼎创业投资中心(有限合伙),转让价格为7,820.00万元。其他股东放弃优先购买权。 2013年11月31日,山东省东方国际贸易股份有限公司与山东天宝翔基机械有限公司签订《股权转让协议》,将所持齐鲁证券1,768.00万元股权转让给山东天宝翔基机械有限公司,转让价格为4,066.40万元。其他股东放弃优先购买权。 2013年12月23日,山东证监局出具《关于齐鲁证券有限公司变更持有5%以下股权股东无异议的函》(鲁证监函[2013]207号),对上述股权转让事项无异议。 2013年12月27日,齐鲁证券在山东省工商局完成上述股权转让的工商变更登记手续。 14、2014年10月股权转让 2013年12月3日,鲁信集团以竞拍方式取得青岛展冠投资有限公司持有的齐鲁证券5,000万元股权。2013年12月20日,济南铁路运输中级法院作出《执行裁定书》([2013]济铁中执字第55-3号),裁定青岛展冠投资有限公司所持齐鲁证券5,000万元股权转让给鲁信集团,转让价格为16,800.00万元。 2014年9月22日,山东证监局出具《关于齐鲁证券有限公司变更持有5%以下股权股东无异议的函》,对上述股权转让事项无异议。 2014年10月9日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次股权转让的工商变更登记手续。 15、2014年12月股权转让 2014年1月15日,德邦控股集团有限公司与杭州美顺投资管理中心(有限合伙)签订《股权转让协议》,将所持齐鲁证券15,000.00万元股权转让给杭州美顺投资管理中心(有限合伙),转让价格为48,000.00万元。其他股东放弃优先购买权。 2014年12月26日,山东证监局出具《关于齐鲁证券有限公司变更持有5%以下股权股东无异议的函》,对上述股权转让事项无异议。 2014年12月31日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次股权转让的工商变更登记手续。 16、2015年3月股权转让 2012年12月24日,财政部出具《关于中国建银投资有限责任公司转让所持齐鲁证券有限公司股权有关问题的批复》(财金函[2012]163号),同意建银投资公开挂牌转让所持齐鲁证券4亿元股权。其他股东放弃优先购买权。2014年6月4日,中联评估出具了《中国建银投资有限责任公司拟转让持有的齐鲁证券有限公司股权项目资产评估报告》(中联评报字[2014]第395号),本次股权转让的资产评估已经财政部备案。 2014年12月30日,经山东产权交易中心公开挂牌转让程序,建银投资与济南西城投资发展有限公司签订《产权交易合同》,将所持齐鲁证券的2亿元股权转让给济南西城投资发展有限公司,转让价格为67,603.88万元。 2015年1月4日,经北京金融资产交易所公开挂牌转让程序,建银投资与山东永通实业有限公司签订《产权交易合同》,将所持齐鲁证券的2亿元股权转让给山东永通实业有限公司,转让价格为62,053.88万元。 2015年3月11日,山东证监局出具《关于齐鲁证券有限公司变更股东无异议的函》(鲁证监函[2015]29号),对上述股权转让事项无异议。 2015年3月18日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次股权转让的工商变更手续。 17、2015年5月股权变更 2014年10月27日,威海市国有资产管理办公室出具《威海市国资办关于将参股企业国有股权作为原始投资的决定》(威国资办发[2014]301号),将其所持齐鲁证券2,089.40万元股权作为出资划转给威海市国有资本运营有限公司。 2015年4月,威海市国有资产管理办公室将所持齐鲁证券2,089.40万元出资全部划转给威海市国有资本运营有限公司。其他股东放弃优先购买权。 2015年5月18日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次股权变更的工商变更登记手续;根据中国证监会于2015年4月发布的《关于废止部分证券期货规章的决定》(第十三批)以及山东证监局于2015年5月发布的《山东辖区证券机构行政许可及备案事项办事指南》等规定,证券公司变更持有5%以下股权股东的不再需要中国证监会派出机构出具无异议函,齐鲁证券在工商变更完成后向山东证监局履行了备案程序。 18、2015年6月股权转让 2015年5月28日,南山集团有限公司与烟台市广信投资发展有限责任公司签订股权转让协议,将所持齐鲁证券4,900.00万元股权转让给烟台市广信投资发展有限责任公司,转让价格为16,170.00万元。其他股东放弃优先购买权。 2015年6月3日,齐鲁证券在山东省工商局完成本次股权转让的工商变更登记手续,并在工商变更完成后向山东证监局履行了备案程序。 19、2015年9月股份有限公司设立暨更名 2015年3月25日,信永中和出具《审计报告》(XYZH/2014JNA3038号),截至2014年12月31日,齐鲁证券经审计的母公司净资产为13,767,359,661.36元。 2015年7月20日,齐鲁证券召开临时股东会,审议通过了《关于整体变更设立股份有限公司暨变更公司名称的议案》,同意齐鲁证券以2014年12月31日为基准日,按照经审计的净资产扣除2014年度分红款人民币564,623,670.00元后的净资产13,202,735,991.36元折股,整体变更设立为股份有限公司并更名为中泰证券股份有限公司,折股后股份有限公司的股本总额为530,000.00万元。 2015年7月29日,中联评估出具《齐鲁证券有限公司股份制改建项目资产评估报告》(中联评报字[2015]第885号),截至评估基准日2014年12月31日,齐鲁证券经评估的净资产价值为1,566,730.22万元。上述评估结果已经山东省国资委《关于核准齐鲁证券有限公司股份制改建评估项目的通知》(鲁国资产权字[2015]34号)批复确认。 2015年7月31日,山东省国资委出具《山东省国资委关于齐鲁证券有限公司整体变更为股份有限公司暨更名有关问题的批复》(鲁国资收益字[2015]43号),同意齐鲁证券整体变更设立为股份有限公司并更名为中泰证券股份有限公司。 2015年8月19日,中泰证券召开创立大会,审议通过了《公司章程》等与股份有限公司设立相关的议案。 2015年8月31日,山东证监局出具《关于核准齐鲁证券有限公司变更公司章程重要条款的决定》(鲁证监许可[2015]31号),2015年9月2日,出具《关于对齐鲁证券有限公司变更公司章程非重要条款无异议的函》,对本次整体变更涉及的公司章程变更事项进行了批复。 2015年9月9日,信永中和出具《验资报告》(XYZH/2015JNA30108),对本次整体变更进行了审验。 2015年9月9日,公司在山东省工商局完成本次整体变更的工商登记手续;2015年9月14日,就变更公司形式事项向山东证监局进行了备案。 综上,齐鲁证券整体变更为中泰证券的过程中履行了必要的审计、评估、验资等程序,齐鲁证券整体变更为中泰证券的程序、条件、方式等符合当时相关法律、法规、规范性文件的规定,符合整体变更相关批准文件。 20、2015年9月增资 2015年9月6日,中泰证券召开2015年第一次临时股东大会,审议通过《关于中泰证券股份有限公司实施增资扩股的议案》,同意莱钢集团等27家原股东对公司进行增资,本次增资扩股的股份数量为971,763,180股,增资价格为6元/股,本次增资扩股后公司股本为6,271,763,180股。 2015年9月30日,山东省国资委出具《关于中泰证券股份有限公司增资扩股有关问题的批复》(鲁国资收益字[2015]57号),同意公司本次增资扩股事项。 2015年9月30日,信永中和出具《验资报告》(XYZH/2015JNA30150),对本次增资进行了审验。 2015年9月30日,山东证监局出具《关于对中泰证券股份有限公司变更公司章程非重要条款无异议的函》,对本次增资涉及的公司章程变更无异议。 2015年9月30日,公司在山东省工商局完成本次增资的工商变更登记手续;并就变更注册资本事项向山东证监局进行了备案。 2015年11月23日,中联评估出具了《中泰证券股份有限公司拟增资项目资产评估报告》(中联评报字[2015]第1669号),截至评估基准日2015年6月30日,中泰证券的普通股股东全部权益评估值为3,169,243.28万元。上述评估结果已经山东省国资委备案。 2015年12月24日,山东省国资委作出《关于中泰证券股份有限公司首发上市、国有股权管理暨国有股转持有关事项的批复》(鲁国资收益字[2015]77号),山东省国资委确认了截至2015年9月30日公司历次增资扩股和国有股权变动后的总股本,以及各国有及国有控股企业具体持有的股权数量及比例。 2016年4月1日,山东省国资委作出《关于对中泰证券股份有限公司历史沿革有关事项予以确认的批复》(鲁国资收益字[2016]16号),经山东省国资委审查,公司自2001年设立以来历次增资扩股和国有股权变动等历史沿革基本情况,均取得了国资、证监部门的审核或核准,符合国有资产监管相关法律、法规或其他规定,国有股权形成与变动结果有效。 21、2019年3月执行仲裁裁决变更股东 2019年1月18日,济南仲裁委员会作出《裁决书》((2018)济仲裁字第2996号),裁决登记在山东省融资担保有限公司名下的中泰证券股份有限公司3,000万股股份及投资收益的实际所有人为山东省融资担保有限公司的控股股东山东省财金投资集团有限公司。 为执行仲裁裁决,2019年3月28日,山东省融资担保有限公司与山东省财金投资集团有限公司就上述事宜签署了《股份转让协议》,将所持中泰证券3,000万股股份转让给山东省财金投资集团有限公司,公司股东进行了变更。由于原先该3,000万股股份的出资资金系由山东省财金投资集团有限公司提供给山东省融资担保有限公司,本次股东变更不支付对价。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 近三年财务指标 |
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