郑州银行高管配偶构成短线交易被查，150元收益悉数上交公司

3月10日，资本邦了解到，郑州银行(002936.SZ)发布公告称，该行近日核查到公司总审计师王兆琪配偶李先生在2021年1月27日至2021年3月4日期间买卖郑州银行A股股票，根据《中华人民共和国证券法》以及深圳证券交易所的相关规定，李先生的交易行为已构成短线交易。

公告显示，该行高管人员王兆琪女士配偶李先生于2021年1月27日买入郑州银行A股股票3000股，成交金额11,550元，占郑州银行总股本比例为0.00003992%，并于2021年3月4日将上述3000股A股股票全部卖出，成交金额11,700元。

经郑州银行与王兆琪女士核查，上述交易系因误操作导致，不存在因获悉内幕信息而交易该行股票的情况，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。但根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，李先生的上述行为已经构成短线交易。按照规定，此次短线交易所得收益已经全部上缴该行。

据悉，自2020年3月1日新《证券法》实施以来,上市公司关于短线交易行为的披露确有增加。新《证券法》第47条规定了短线交易归入制度，其中持股比例在5%以上的股东其短线交易的行为和交易后果将受到证券法的限制。并且，新《证券法》针对短线交易也进一步完善了规制的主体范围，除公司董监高及自然人股东外，上述人员的“配偶、父母、子女持有的及利用他人账户”同样被纳入监管范围。

此外，《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》也据新《证券法》完善了“短线交易”的披露规定。《规范》要求，上市公司董监高、大股东及其“近亲属”，在6个月内买卖股票或“其他具有股权性质的证券”的，董事会应收回所得收益并披露。