上海市律师协会曹志龙：打造科创板特有合规体系才是最核心生产力

（原标题：上海市律师协会曹志龙：打造科创板特有合规体系才是最核心生产力）

据6月份公布的数据，第一批为科创企业提供中介服务的律师事务所有34家，仅比保荐机构少4家。

12月12日，第十三届上海金融服务实体经济洽谈会暨论坛(下称“金洽会”)在上海世博展览馆举行。

在“优化科技金融服务模式，营造创新创业生态环境”专题研讨环节，上海市律师协会副会长曹志龙就“如何为科创企业提供全周期的法律服务”、“科创企业在过会前后如何避过法律雷区”发表观点。

科创企业三“新”

据6月份公布的数据，第一批为科创企业提供中介服务的律师事务所有34家，仅比保荐机构少4家。

从科创企业的孵化成长到扩张成熟，再到登录资本市场前后，律所如何为其提供全周期的法律服务？

“如果说法制是最好的营商环境，合规就是科创企业最好的生态。”从法律人的角度，曹志龙认为，科创企业有三个“新”特征：

投资人比较新。这个群体大多是科学家和专家，不仅拥有高学历，还拥有很多知识产权。

财务比较新。和有固定资产的企业不同，科创企业的融资方式是依靠知识产权和商业秘密。

制度比较新。科创板的建设，就是进行观念创新。因此，打造科创板特有的合规体系，才是最核心的生产力。

曹志龙总结道，科创板合规体系的打造，关键在于四个方面：其一，做好制度，关键要和科创企业相关联；其二，要建立专门的合规组织，科创企业要加强自身的信息披露，进行内部合规；其三，要设立专门的合规委员会和合规人员；其四，要有非常明晰的职能，形成一个闭环。

三步避开法律雷区

今年的闯会企业中，有的遇到千亿级别的诉讼，有的上会当天撞雷。晶丰明源就是在8月26日上会当天，被一姓名为“李琛琳”的自然人起诉。

那么，科创企业在过会前后，如何才能避开法律雷区？

曹志龙表示，科创企业在过会前、过会中和过会后，因为自身的风险和漏洞，会成为中小投资者乃至竞争对手猎捕的对象。

对此，曹志龙针对性地提出三点建议：

过会前，要有两道清单思维。不光要考虑正面清单，即符合上交所的过会条件，还要考虑负面清单，对企业自身做全面的筛选和普查。比如，境外人员的参与问题、管理层的问题、知识产权的瑕疵问题等。

过会中，如果遇到诉讼和行政处罚，杀伤力将非常大，可能导致“闯关”中止。因此，企业需要做出合理性解释并且做好风险方面的安排。

过会后，做好信息义务的合规。曹志龙认为，过会后信息披露的关键，就是要真实、公平、公开。