浙江证监局召开座谈会强调证券经纪业务合规风控管理

据证监会浙江监管局3月13日消息，3月8日上午，浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会，督促各证券经营机构增强合规风控意识，夯实内控，未雨绸缪，严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理，加强客户异常交易管理，做好技术系统安全维护，并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。

会上，各参会机构认真分析了当前市场形势及客户资金流向，就如何加强经纪业务客户适当性管理特别是融资融券业务管理，如何加强异常交易监管特别是场外配资监测，如何做好信息技术安全管理工作等内容进行了交流汇报，并对做好相关监管工作提出了建议。

会议强调，各证券经营机构及其工作人员应当牢固树立合规意识，认真做好风险防范工作，引导投资者理性投资，并提出了以下四方面具体要求：

一是全面落实“了解你的客户”原则。要切实做好客户适当性管理，依法对客户真实身份、交易执行、资金来源等情况进行核查，履行客户异常交易监控和管理职责，及时报告违规交易和风险情况。

二是深入开展投资者宣传教育工作。要引导投资者通过证券公司合法合规开展融资交易，及时向投资者提示风险，做好融资融券业务风险管理，提升客户服务质量，保护投资者合法权益。

三是切实做好交易信息系统安全防护。要着力加强技术系统运维管理，有效防范外挂附着、协议破解等非法接入活动，及时采取措施保障客户交易稳定和安全，做到“交易不断、数据不乱”。

四是严格禁止参与非法场外配资活动。要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险，采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户，禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务，不得为非法场外配资提供任何便利。