证监会发布要闻汇总 仅核发一家企业IPO批文

深交所：本周共对159起证券异常交易行为进行分析

据深交所7月20日消息，深交所发布最新一期深市监管动态。本周，深交所共对159起证券异常交易行为进行了分析，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形，本所及时采取了自律监管措施。对买入 “*金亚”金额居前的7个账户进行了风险提示。共对17起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会14起涉嫌违法违规案件线索。

具体如下：

一、 上市公司监管动态(2018年7月13日-7月19日)

本所对1宗违规行为进行纪律处分。河北常山生化药业股份有限公司披露的《关于全资子公司获得药品GMP证书的公告》存在不准确、不完整的情形，公司控股股东、董事长兼总经理高树华在敏感期内买卖公司股票。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2018年修订)》和《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及其控股股东、董事长兼总经理高树华，副总经理兼董事会秘书吴志平给予通报批评的处分。

本所共对13宗违规行为发出监管函，11宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。

11宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是秦川机床工具集团股份公司于子公司陕西汉江机床有限公司收到政府专项资金未及时履行临时信息披露义务。二是视觉(中国)文化发展股份有限公司股东常州服装集团有限公司及其一致行动人常州产业投资集团有限公司减持公司股份信息披露不及时。三是东方电子股份有限公司股东东方电子集团有限公司及其一致行动人宁夏黄三角投资中心(有限合伙)作为收购人未按照规定及时披露收购报告书摘要和全文。四是苏州安洁科技股份有限公司业绩预告和业绩快报披露的2017年净利润数据与2017年度经审计的净利润存在较大差异，公司董事长王春生、总经理吕莉、财务总监施周祥未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。五是湖南大康国际农业食品股份有限公司业绩预告、业绩快报披露的2017年预计净利润与2017年度实际经审计的净利润存在较大差异，且未及时披露修正公告，公司《2017年年度报告》等披露文件存在多处错误和遗漏，公司董事长葛俊杰、财务总监殷海平未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。六是深圳市易尚展示股份有限公司股东刘梦龙、王玉政、向开兵续签一致行动协议未及时告知并履行信息披露义务。七是南方风机股份有限公司对2017年半年度、年度业绩预告进行大幅修正，公司业绩预告不够谨慎、客观、准确。八是厦门乾照光电股份有限公司原预约于2018年2月28日披露2017年年度报告及相关文件，但因未能及时上传相关文件，导致无法如期披露，公司董事会秘书刘文辉、证券事务代表张妙春负有重要责任。九是沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司2017年年度业绩预告、业绩快报中披露的净利润与定期报告中经审计的净利润数据差异较大，且修正时间严重滞后。十是亚光科技集团股份有限公司2017年年度业绩预告、业绩快报中披露的净利润与定期报告中经审计的净利润数据差异较大，且未在规定期限内修正。十一是广东天龙油墨集团股份有限公司2018年第一季度业绩预告中披露的净利润与定期报告中经审计的净利润数据差异较大，且未在规定期限内修正。

2宗涉及买卖股票及减持违规中，一是环能科技股份有限公司监事罗勇减持所持公司股票未按规定预先披露减持计划。二是北京立思辰科技股份有限公司副总经理韩雪在2018年半年度业绩披露敏感期买卖公司股票。

本所发出年报问询函1份、重组问询函4份、关注函25份、其他函件91份。

二、 市场交易监管动态(2018年7月16日-7月20日)

本周，本所共对159起证券异常交易行为进行了分析，涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形，本所及时采取了自律监管措施。对买入 “*金亚”金额居前的7个账户进行了风险提示。共对17起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会14起涉嫌违法违规案件线索。