监管层再重惩市场操纵 佛山牛散被罚没逾8000万

（原标题：监管层再重惩市场操纵 佛山牛散被罚没逾8000万）

12月5日，证监会又公布了操纵股价案例。佛山廖国沛因控制使用28个证券账户市场操纵15只股票，被证监会罚没共计逾8000万。另据记者统计，今年以来，证监会累计对操纵股价行为开出罚单已经高达56.17亿元。

追涨停是市场不少中小投资者偏好的投资方法之一，只要某股票异动涨停，立马就会吸引众多散户跟风。而游资往往是利用中小投资者的这种心理诱导其交易。

经证监会查明，2014年1月至2016年6月，佛山廖国沛控制使用其本人、杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28个证券账户，集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响“桐君阁”(已更名为“太阳能”)等15只股票的交易价格和交易量，并于次日反向卖出获利27164867.74元。

廖国沛是如何利用资金优势来达到操纵股价？证监会曝光了廖国沛交易15只股票的细节，以其获利最为丰厚的“金字火腿”为例，2015年8月26日，10:30:23至10:43:23期间，账户组以涨停价20.54元分28笔共申报买入“金字火腿”25994600股，占期间市场申报买入量的57.94%；账户组撤单12950905股，占账户组申报量的49.82%；账户组成交2996595股，占同期市场总成交量的42.63%。当日该股涨幅10.02%，深证成分指数跌幅2.92%，该股偏离深证成分指数12.94%。买入第二天，也就是8月27日9:24:48至9:51:31期间，账户组反向卖出8月26日买入的“金字火腿”合计4159817股，成交金额91792667.42元，卖出均价22.07元，获利逾570万元。

听证会上，廖国沛及其代理人分别针对违法事实认定、违法所得计算以及处罚幅度进行了申辩。当事人认为关于处罚幅度。首先，其积极主动配合调查相关控制账户，有效节约调查成本，并立刻停止类似交易，主动消除或者减轻违法行为的危害后果；其次，其为初犯，本案发生系由于法律意识淡薄；最后，其操作时间短、手法单一，涉及操纵股票数相对同期同类案件较少，情节相对轻微。因此，请求将处罚幅度调减为没一罚一。

证监会认为，廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户，利用资金优势、持股优势，通过大额封涨停，以涨停价虚假申报、盘中拉抬并封涨停等方式，在涨停价位大量买入，影响股票收盘价格和交易量，于次日反向卖出获利，违法事实清楚。涉案15只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高，具有欺诈性。因此，对于其关于违法事实认定的申辩理由不予采纳。本案中，廖国沛共操纵多只股票，每次操纵均具有独立性，故对其违法所得也应独立计算。因此对于其关于违法所得计算的申辩理由不予采纳。关于处罚幅度。证监会对其关于处罚幅度的申辩理由部分采纳，将罚款金额作出相应调整。

一年多以来，监管层利用大数据监控紧盯个股异动，对人为制造交易、破坏市场定价功能、误导和欺骗其他投资者的市场操纵行为露头就打，不少金融大鳄、游资纷纷落马。

在证监会稽查的各类典型违法违规案例中，操纵市场类案件以15%的占比，高居各类案例第三。截至昨日，据证券时报记者统计，今年累计对市场操纵开出罚单金额高达56.17亿元。其中，对鲜言、唐汉博和朱康军的罚单均超亿元。

4月14日，证监会启动调查2017年专项执法行动第二批共16起案件，坚决打击恶性操纵市场行为。仅过了3个多月，证监会新闻发言人高莉通报了2017年专项执法行动第二批共16起案件查办情况。

9月底，证监会召开工作会议研究部署稽查执法工作，再次强调对资本大鳄利益输送、操纵市场、内幕交易等违法违规行为下狠手、出重拳，严厉惩处，始终保持稽查执法的高压态势。对违法违规行为露头就打、发现就查，绝不手软，绝不姑息。