资本市场诚信数据库已收录诚信信息15万条
证监会新闻发言人张晓军23日在例行发布会上介绍了去年证券期货市场诚信情况。
他介绍，截至去年年底，证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息88万余条，覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、私募基金管理人等。
同时，诚信数据库累计收录诚信信息15万条，包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息等。此外，通过信息共享，诚信数据库收录了外部委交换信息996万余条。
证监会对5宗案件作出行政处罚
23日，证监会新闻发言人张晓军在例行发布会上表示，近日证监会对5宗案件作出行政处罚。其中包括，2宗信披违规案，3宗中介机构违法违规案。
2宗信披违规案中，一是登云股份中小板IPO的申请文件和上市后定期报告中存在虚假记载、重大遗漏。二是枫盛阳未按照相关规定及时披露其对外提供担保事项、资金占用事项。
3宗中介违规中，一是新时代证券作为登云股份IPO保荐机构，未勤勉尽责被罚；二是君信所作为登云股份IPO的法律服务机构未勤勉尽责被罚；三是立信所作为步森股份与康华农业重大资产重组项目审计机构，未勤勉尽责被罚。
去年882家机构存在违法失信记录
证监会新闻发言人张晓军23日在例行发布会上介绍，2016年度存在违法失信记录的机构共822家。其中，上市公司相关责任主体311家、非上市公司相关责任主体143家、公司债发行人24家、证券公司68家、基金管理公司31家。
张晓军还表示，2016年存在违法失信记录的行为共2930起。其中，信息披露违法失信行为1265起，内控管理违法失信行为738起，业务经营违法失信行为452起，市场交易违法失信行为449起。
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