（原标题：券商、基金公司合规管理办法正式发布 今年10月1日实施）
券商、基金公司合规管理办法正式发布 今年10月1日实施
证监会新闻发言人邓舸9日在例行发布会上指出，近日证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称《办法》)，自2017年10月1日起施行。
《办法》通过明晰董监高、合规负责人等各方职责，提高合规履职保障，加大违法违规追责力度等措施，切实提升公司合规管理有效性，不断增强公司自我约束能力。
邓舸介绍，《办法》共5章40条，主要修订内容包括：一是尝试原则导向，对各类业务的规范运营提出八条通用原则；二是进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任；三是优化合规管理组织体系，对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；四是强化合规负责人专业化和职业化水平，同时提升专业经验和法律素质要求；五是改善合规责任履职保障，采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；六是强化监督管理，对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。
考虑到行业落实有关制度、人员方面的要求需要一定时间，《办法》自今年10月1日起试行。
邓舸指出，证券基金经营机构应根据《办法》的相关要求，构建完善的合规管理制度和系统，实现合规管理全覆盖，严格落实董监高、合规负责人的合规管理职责，严格选任合规负责人，切实保障其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇。
邓舸强调，要通过合规体系的逐步完善、优化，促使行业真正形成卓有成效的自我约束机制，变“要我合规”为“我要合规”，为行业持续健康发展保驾护航。
证监会：IPO审核将关注短期降成本和促销售等粉饰业绩情况
证监会新闻发言人邓舸9日在例行发布会上表示，证监会集中公布2017年1月至4月35家终止审查和18家未过发审会的IPO企业情况。邓舸表示：“下一步，证监会将进一步强化发行监管，在严防造假的同时，严密关注公司通过短期缩减人员、降工资、减少费用、放宽信用政策促进销售等方式粉饰业绩的情况。”
其中，35家终止审查的企业主要问题有：经营状况或财务状况异常、会计核算规范问题、业绩下滑、股权或战略调整。
18家未过会企业存在的主要问题有：内控制度有效性和会计基础规范性存疑、经营状况或财务异常、持续盈利能力存疑、关联交易和关联关系存疑、申请文件的真实准确完整存疑。
邓舸表示，据统计，截至2017年5月19日，证监会共审结IPO企业257家，已核准188家，未通过发审会(被否)24家，终止审查45家，IPO审结通过率73.15%。未通过包括终止审查和否决的，未通过率26.85%。IPO从严监管取得一定成效。
邓舸表示，下一步，证监会将进一步强化发行监管，在严防造假同时，严密关注公司通过短期缩减人员、降工资、减少费用、放宽信用政策促进销售等方式粉饰业绩的情况，一经发现，将采取监管措施，严肃处理。
证监会：关注欣泰电气欺诈发行先行赔付后续进展情况
9日下午，兴业证券发布公告，宣布设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金。对此，证监会新闻发言人邓舸在新闻发布会上介绍，证监会了解到，投保基金公司已经发布了管理人公告，正式启动兴业证券设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金的支付赔付工作。
邓舸表示，中国证券业协会已经牵头投保基金公司、深交所、中国结算、兴业证券，成立了欣泰电气投资者先行赔付工作协调小组，为本次先行赔付工作做出了准备工作，帮助适格投资者通过相关渠道和平台，在短期内完成赔付金额计算、达成和解、资金划转等工作。
邓舸强调，证监会一直高度重视此类工作，证监会将持续关注欣泰电气欺诈发行先行赔付的后续进展情况。
证监会：5宗案件受行政处罚
证监会新闻发言人邓舸6月9日在例行发布会上介绍，近期证监会对5宗案件作出行政处罚措施。1宗中介机构违法违规案涉及西南证券，证监会对西南证券没收业务收入100万元，并处以500万元罚款。1宗限制期内出售股票案件为南兴装备前董事长陈俊岭违规减持，另3宗案件为信息披露违法违规案。
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