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定增资金“曲线”理财频遭监管关注

来源:中国证券网 2016-11-03 13:36:19
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一边是大笔自有资金投向银行理财,另一边却在资本市场再融资投入项目建设。上市公司的这种“财技”已经受到监管关注。

11月1日晚间,罗莱生活披露,公司拟投入1亿元闲置自有资金购买两款理财产品。而在此之前,罗莱生活以上市公司或控股子公司为主体,年内多次购买理财产品,据记者粗略统计,涉及资金规模近8亿元。

与购买理财产品并行推进的是罗莱生活的再融资计划。今年5月份,罗莱生活发布定增方案,拟募资12亿元用于相关项目建设,目前该计划尚未拿到核准批文,处于已反馈阶段。有业内人士认为,在大笔资金闲置用来购买理财产品的情况下,再在资本市场募集资金投入项目建设存在规避“上市公司募资不得用于购买理财产品”的嫌疑。

事实上,在证监会的反馈意见中亦关注到此问题。反馈意见要求公司解释在货币资金余额、理财产品余额充足的情况下,募集资金用途信息披露是否充分合规。

数据显示,自2016年初至10月18日,沪深两市上市公司累计购买理财产品次数2703次、购买理财产品累计动用资金2481.35亿元。事实上,在近期数个再融资方案的反馈意见中,监管均表达了对于上市公司购买理财产品的关注。上市公司若存在大量自有资金购买银行理财产品的情况,需要充分说明再融资募资的合理性以及合规性。

除了罗莱生活,新钢股份、爱建集团、神州数码均遭到类似问询。

10月22日,爱建集团收到证监会反馈意见书,其中提出“9月20日,为提高闲置资金效益,公司以自有资金5900万元进行委托理财,请申请人结合本次非公开发行募投项目,补充披露本次非公开发行的融资必要性”。

而新钢股份收到的反馈意见更为直接。反馈意见中指出,“2016年3月末,申请人其他流动资产中包含16亿元银行理财产品和26.53亿元的结构性存款,请申请人说明本次发行募集资金是否变相用于理财投资。”

“目前没有明文规定上市公司账上资金充足就不能够再融资,但在审查时候会考虑。”广东一家上市公司董秘告诉记者。

私募鼎钧资本合伙人杨焕对记者表示,“上市公司先自有资金买理财,再非公开募资的行为是打政策擦边球,监管以后肯定会严格规范募投去向。”

证监会新闻发言人张晓军年初曾表示,证监会2016年度的立法工作中包括修订《上市公司证券发行管理办法》,加强上市公司非公开发行再融资监管。

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