上交所发布9月期权统计数据 成交量环比下滑近三成
上交所近期发布了9月股票期权月度统计。数据显示，伴随着现货市场的量价齐跌，期权市场的活跃度也随之降温。9月累计成交592.26万张，环比下滑27.72%。
9 月，上证50ETF 期权市场运行总体平稳，定价较为合理，风控措施有效。9月，期权市场累计成交量1592.26 万张，与上月相比减少27.72%；日均成交量29.61 万张，与上月相比减少16.87%；9 月12 日成交量达到592513 张,为当月最高成交量。日均权利金成交额1.54 亿元,与上月相比减少19.37%；日均成交名义价值66.71 亿元,与上月相比减少16.40%；日均未平仓合约数128.25 万张,与上月相比增长21.28%。
截至9 月底，投资者账户总数为165399 户(经纪业务客户账户总数为165246 户)。9 月新增了经纪业务客户账户数11277户。目前，已有84 家证券公司、17 家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限，59 家证券公司开通股票期权自营业务交易权限，10 家证券公司为50ETF 期权主做市商, 3 家证券公司为50ETF期权一般做市商。
证券公司经纪业务成交量排名方面，华宝证券、华泰证券及海通证券位列前三甲。其中，华宝证券以10.7%的月市场份额及当年累计成交量市场份额占据排行榜首。华泰证券紧随其后，市场份额为9.8%；海通证券的月市场份额及年累计成交量份额分别为6.1%、5.4%。
证券公司经纪业务客户数量市场份额方面，银河、招商及长江证券拥有的期权客户数量最多。其中，银河证券的月新增客户市场份额达18.3%，当年累计开户市场份额为6.7%。
上交所半年报问询聚焦四类公司 公司半年报显示五方面不足
10月14日，上交所在新闻发布会上就2016年半年报信息披露监管问询情况答记者问。上交所有关负责人指出，在供给侧改革和经济结构调整的宏观背景下，沪市上半年经营业绩总体平稳，供给侧结构性改革不乏亮点。
总体来看，监管问询聚焦四类公司：一是曾经多次出现信息披露违规情形，且未有明显改善的公司；二是上市后业绩变脸、经营业绩明显异于同行业变化趋势的公司；三是存在利用不当会计处理粉饰财务报告、掩盖经营业绩大幅下滑嫌疑的公司；四是前期并购重组“高估值、高承诺”的公司。
上交所表示，本次纳入重点问询的公司共计180余家，上交所公司监管部门已对其中30余家公司发出事后监管问询函，提出各类问题共计600余项，并全部对外公开。同时，上交所坦言沪市公司在信息披露方面仍存在四大不足：一是经营境况与行业趋势不匹配；二是业务收入与现金流量不匹配；三是同一业务境内外业绩不匹配；四是上市前后业绩趋势不匹配以及资金运用与经营活动不匹配。
上交所本周对76起证券异常行为进行调查
上交所在10月14日新闻发布会上披露，本周上交所共对76起证券异常交易行为进行调查，涉及证券79只次、证券账户264个次，共出具书面警示函181份，针对投资者实施盘中暂停账户交易6次，共对9起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
在上市公司监管方面，本周上交所公司监管部门共发送日常监管函17份，其中监管问询类函件14份，监管工作类函件3份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告32份；针对信息披露违规行为，采取监管关注措施1单，采取纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查5单。
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