重磅！香港证监会对摩根士丹利处以1,850万港元罚款

香港证券监管机构因摩根士丹利香港证券(Morgan StanleyHong Kong Securities Ltd。，简称：MSHK)内部监控缺失，对其作出谴责并罚款1,850万港元(约合240万美元).

香港证监会周三(8月24日)在一份声明中表示，摩根士丹利香港证券的内部监控缺失与其在避免利益冲突、备存有关其电子交易系统的全面文件、披露卖空指示和遵守持仓限额等行为有关。

具体而言，证监会的调查发现，MSHK没有：

充分避免公司本身的买卖与代客户进行的买卖之间的利益冲突，及就于2013年6月执行利便交易取得客户同意；

在《操守准则》有关电子交易的条文于2014年1月生效后，就适用于透过其电子交易系统执行的买卖盘的股价检查及监控措施，备存有关该等措施的设计及运作的全面文件；

确保就2014年1月至11月期间的约29,000个卖空指示遵守披露规定；

确保合约限量获得遵守，导致于2015年2月的某个交易日，一项股票期权合约比上限超逾300份合约；

在2010年12月至2015年12月期间，向交易所申报其两家联属公司的须申报大额未平仓合约；

在2012年4月至2015年12月期间，遵照一名客户的指示按总额基础持有持仓量；及

在2012年6月至2016年3月期间，遵照一名资产管理人的指示以获转授权力的人的身分申报大额未平仓合约。

声明显示，摩根士丹利香港证券与证监会合作解决监管方面的关注，“同意委聘独立的检讨机构就其内部监控措施进行前瞻性的检讨，以确保其遵守相关监管规定”。

在内部监控问题上，香港证券经纪机构和分析师最近一直受到香港证监会的严格审查。

2015年12月，由于其香港机构证券业务在2010年至2013年间违反监管规定，包括违反有关“裸卖空”禁令，摩根大通的子公司(JPMorgan Chase &Co)被处以3,000万港元的罚款。

2015年8月，法国巴黎证券(BNP Paribas Securities)因违反黑池交易服务规定被罚款1,500万港元。法国巴黎银行(BNP Paribas)随后关闭了这一交易平台。

为加强对香港证券行业的监管，香港证监会任命魏建新(Thomas Atkinson)为法规执行部执行董事，任期三年，自5月3日起生效。

加入香港证监会之前，魏建新为加拿大安大略省证券事务监察委员会法规执行部总监。