中国证券业协会(下称“中证协”)今日公开发布的消息称，中证协近日对3家证券资信评级机构采取了责令整改的自律管理措施，对2家证券资信评级机构采取了警示的自律管理措施。
据了解，2015年10月，中国证监会组织有关地方证监局、证券业协会对7家证券资信评级机构开展了年度现场检查。
检查发现，证券资信评级机构在尽职调查、评审及复评流程、跟踪评级、评级方法、业务档案管理、终止评级业务流程、收费、利益冲突管理、评级结果发布及告知、内部制度建设等方面存在不同程度的问题。
同时，证券资信评级机构还普遍存在评级方法披露不充分、利益冲突审查执行不到位、档案材料管理不规范等问题。
检查结束后，中证协依法依规对检查所发现的问题进行了立案处理。
中证协发布的消息称，近日，相关自律惩戒案件已按程序办结，中证协视违规情节轻重，对三家证券资信评级机构采取了责令整改的自律管理措施，对两家证券资信评级机构采取了警示的自律管理措施。
此外，中证协还向全行业书面通报了前述检查中发现的共性问题。
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