匹凸匹涉嫌信披违法案调查完毕 涉实控人及多高管

今年12月5日，大众证券报和财信网举办的第五届(2015年)十大黑榜上市公司评选活动候选名单公布，共30家上市公司入围。因信息披露屡出问题入围候选名单的匹凸匹(600696)，昨日公告，公司与实控人鲜言分别收到上海证监局《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌信息披露违法案调查完毕，函内述及处罚对象包括实控人以及多名高管，其中涉及高管均已辞职。

信披违法多名高管被罚

经查，多伦股份(匹凸匹曾用名)在2013年到2014年，公司未按规定控股子公司披露荆门汉通置业有限公司(下称“荆门汉通”)的多项对外重大担保、重大诉讼事项；而公司在2013年年报中未按规定披露前述荆门汉通对自然人方红星两笔债务的担保事项，合计金额5500万元。

上海证监局认为，公司未及时披露对外重大担保和重大诉讼事项的行为，违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”以及第六十七条“发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告”的规定。

上海证监局拟决定，对多伦股份责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；时任董事长的对鲜言给予警告，并处以30万元罚款；对时任董事、财务总监的怦燕桦给予警告，并处以10万元罚款；另对6名时任董监事的高管给予警告，并分别处以3万元罚款。

信披屡出问题入围黑榜候选

事实上，匹凸匹信披多次出现问题，公司和实控人、董事长兼董秘的鲜言也被上交所公开谴责。公司也因信息披露屡出问题被推选为第五届(2015年)十大黑榜上市公司评选活动候选公司。

具体理由为“今年初实控人变更协议的相关信披再次出现问题遭通报批评。7月20日，匹凸匹大股东香港多伦投资曾因涉嫌短线交易收到上海证监局《行政处罚事先告知书》，上海证监局拟对香港多伦给予警告，并处以10万元罚款。7月21日，匹凸匹发布一则立案进展风险提示公告称，因公司涉嫌未按规定披露信息和异常交易案，若因立案调查事项触及条例规定的欺诈发行或重大信息披露违法情况，公司股票将被实施退市风险警示。”

候选名单公布后，从投资者和专家评委投票上看，截至目前匹凸匹票数位居第七名。黑榜评选活动评委、南京航空航天大学经济系教授徐强在投票时告诉记者，“上市公司最核心的东西是诚信，诚信表现的最重要的一个方面是信息披露，所以对造假和信息披露违法的管理层应该严惩。这也是注册制施行的基本前提，没有诚信的信息披露，注册制只会使得市场更加混乱。此外，高管违规应该直接被踢出职业经理的队伍，违规现象的出现是公司治理制度不完善的结果，也是管理层监管的重要任务之一。因而我的选择中，偏向信披、高管违规两个方面。”

值得一提的是，行政处罚事先告知书中拟处罚的匹凸匹上述高管已辞职。12月29日，匹凸匹公告称，董事长鲜言因个人原因辞去公司董事长职务。而此前，董事向从键、独董曾宏翔、独董张红山、监事陈国强、监事金卓，职工监事史洁也相继辞职。