国庆假期刚过,证监会对“违法证券业务活动”再出重拳,配资业务亦再次成为市场焦点。监管层对券商、基金子公司、期货等机构进行处罚,其中3家券商被暂停新开证券账户1个月。
据21世纪经济报道10月13日消息,10月9日,证监会公告称,部分机构在落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》时不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或部分产品下设子单元违规进行证券交易等违规问题。
证监会对多家机构进行了处罚处理,其中“拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施”,但并未透露具体名单。
一名接近监管层人士表示,3家均为汇金旗下券商;其中一家券商因漏报4个场外配资账户而被罚。据了解,汇金系券商有中投证券、申万宏源证券、银河证券、中金公司和中信建投。
华南一名券商人士则确认有银河证券与中信建投,但银河证券方面表示未接到相关通知,中信建投一营业部人士也表示暂未听说;另外一家于今年合并上市的券商内部人士确认公司不久要暂停开户,“外部虽未公布,但内部已经知道了。
尽管暂停开户一个月截断了“新增量”的源头,但多名人士认为影响有限,主要源于近期行情平平导致7-8月开户量持续下降。另一方面,从评分角度,此次扣分力度或将小于此前4家券商(华泰证券、海通证券、方正证券、广发证券)。
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