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广发证券被予以行政处罚 罚款2042万

证券之星 2015-09-11 19:53:39
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广发证券(000776)周五公告称，公司于10日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，将被没收违法所得680.51万元，并处以2041.54万元罚款，并对王新栋、林建何、梅纪元、周翔给予警告，各处以10万罚款。

经证监会查明，广发证券对于外部接入的第三方交易终端软件HOMS和铭创系统未进行软件认证许可，对外部系统接入实施未有效管理，对123个使用HOMS系统、铭创系统接入的主账户客户身份情况也缺乏了解。同时在2015年5月25日，广发证券已知悉并关注HOMS系统等系统存在引发违规配资及违反账户实名制管理有关规定等问题，在未采集上述客户身份识别信息的情况下，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

周五下午召开的证监会例行新闻发布会上，中国证监会新闻发言人邓舸表示，因违法违规行为，证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等四家证券公司及浙商期货做出行政处罚。

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