证监会北京监管局：暂停民族证券自营业务
周五晚间，据方正证券[-2.11%]公告，公司全资子公司中国民族证券今日收到了《中国证监会北京证监局对民族证券采取了限制业务活动、暂停核准业务申请以及谴责措施的决定》。
公告显示，由于在核查民族证券20.50亿元自有资金投资事项时发现其有违法违规行为，按照《证券公司监督管理条例》第70条、《证券公司风险控制指标管理办法》第35条的规定，北京证监局对民族证券采取以下行政监管措施：
1、暂停民族证券证券自营业务(固定收益证券自营除外)；
2、暂停核准民族证券新业务的申请；
3、对民族证券予以谴责。
二、按照《证券公司监督管理条例》第70条的规定，北京证监局对民族证券董事长赵大建、财务总监杨英、合规总监蔡晓昕、副总经理何东均采取以下行政监管措施：
通过北京证监局官方网站，对其予以谴责。(每日经济新闻)
相关新闻：
首页
微信公众号
证券之星APP
