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方正证券:民生证券问题资金转回三笔

证券之星 2015-06-10 20:23:08
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方正证券(601901)周三晚间公告称，9日公司收到全资子公司中国民族证券有限责任公司(以下简称“民族证券”)上报的专项调查工作日报及银行汇入回单，第三笔款项7796.92万元已于6月9日转回民族证券。

截至2015年6月9日，累计已有2.11亿元转回民族证券。

民族证券2014年9月至2015年3月的财务报表及2014年年度报告，均将20.50亿的投资定性为银行存款，导致年报及部分会计报表违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，并被会计师事务所出具了保留意见。后经公司调查，初步查明该20.5亿元不是协议存款，而是以民族证券作为委托人，恒丰银行作为通道和受托人，并根据民族证券的投资指令，全部投向了四川信托有限公司的单一资金信托计划的委托投资。

因上述问题，以及民族证券存在超比例持有一种权益类证券和内控方面的问题，民族证券被北京证监局出具行政监管决定书，并被要求在6月15日前进行改正，提交书面整改报告。

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