首批50ETF期权做市商料低于8家

50ETF期权正式推出进入读秒状态。上证报记者最新获悉，首批开展50ETF期权做市业务的券商已敲定不超过8家，本周开始，此前通过上交所专项检查验收的券商将在上交所进行专业评价，就做市业务资格展开激烈争夺。

据上证报记者此前报道，已通过上交所验收的15家券商包括：中信证券、海通证券、光大证券、广发证券、国泰君安证券、申银万国证券、国信证券、华泰证券、中信建投证券、招商证券、长江证券、东方证券、齐鲁证券、西南证券和西部证券。

昨日，15家入围券商陆续收到了上交所下发的答辩通知。根据通知，参加专业评价的券商人员包括但不限于股票期权做市业务团队负责人、做市业务团队风控人员、交易人员、技术人员和公司层面风控人员。

沪上某即将参与答辩的券商人士向记者表示：“专业评价限时半小时，先是8分钟公司做市业务的情况介绍，然后是问答环节。答辩评审团由上交所7位专业人士组成，具体人员不知，提问范围不限，预计将涉及期权系统、规章制度、风控等各方面。这对券商来说是不小的考验，参与券商需准备非常充足才能顺利过关。”

而上海另一家入围券商金融衍生品部人士则向记者透露：“现在期权业务已经升级到整个公司层面进行准备，公司分管副总裁也有可能领队参加专业评价。”

据记者了解，券商想获得期权做市业务资格，得先通过上交所的专项检查验收，然后报证监会批准，上交所再在获批的券商中进行评审筛选。截至目前，15家入围券商均已获证监会批准，并且基本上均已向上交所递交了相关材料，50ETF期权做市业务专业评价本周即将开展。“快的话，首批获得股票期权做市业务资格的券商名单本周即有望出炉。”上述金融衍生品部人士预计。

另一厢，券商的50ETF期权经纪业务也正在有序推进。本周开始，50ETF期权可以开户了，摩拳擦掌的投资者将进入实战。

沪上某大型券商营业部负责人告诉记者：“符合50ETF期权开户条件，且有开户意愿的大户并不少，但是开户成功的寥寥，估计只有10%左右，就是现场考试考不出来。”

记者了解到，这个难倒众多投资者的考试主要是期权知识测试，题目涉及范围广，需花时间认真预习模拟。并且客户要亲自到现场考试，没有答案，开户过程全程录像，中途不能接电话或者与其他投资者交流，80分才算合格。

据上述券商营业部负责人介绍，股票期权业务对投资者进行分级管理，考一级比较容易，但是三级很难。但如果想做50ETF期权的所有操作，就必须通过三级考试。

三级投资者可进行的操作包括：持有期可进行相应数量的备兑开仓、持有期可记性相应数量的认沽期权买入开仓、对所持有的合约平仓或者行权、买入开仓以及保证金卖出开仓。

另外，营业部还提醒符合期权开户门槛、且有开户意向的投资者，根据相关规定，开正式的股票期权账户必须在仿真测试中有行权的经历，而本周三为50ETF期权业务正式上线前的最后一个行权日，如果本周三没有进行行权，将要等到下个月的第4个周三。