两公司高管违规减持股票 被深交所采取监管措施

上市公司高管减持超5%未及时履行披露义务、有的董监高又进行短线交易，这些均会被深交所采取监管措施。

1月6日，荣之联(002642.SZ)被深交所出具监管函，涉及事由是“公司持股5%以上股东减持股份比例达5%时未及时履行披露和告知义务，且未停止买卖公司股票”，涉及对象是“控股股东、实际控制人”。

21世纪经济报道记者了解到，荣之联12月13日曾发布“公司控股股东、实际控制人股份减持计划的提示公告”：“公司控股股东、实际控制人王东辉及其配偶吴敏因解决个人资金需求及投资需求，拟自2014年12月22日起未来六个月内预计合计减持比例不超过公司总股本的9%，所减持股份数量不超过3591.982万股。”

2014年12月23日，王东辉通过深圳证券交易所大宗交易系统减持570万股，占公司股份总数的1.43%；12月25日、26日，王东辉先、吴敏减持 1068万股，占公司股份总数的2.68%；12月30日，吴敏继续减持603万股，占公司股份总数的1.51%。

显然，上述三次减持合计比例达到5.62%，按照相关规定，在减持至5%时候，荣之联控股股东、实际控制人王东辉及其配偶吴敏就应该及时履行披露和告知义务，而不应该继续减持。

与此同时，荃银高科(300087.SZ)的高管1月6日也被深交所出具了监管函，涉及事由是“董监高短线交易”，涉及对象是“上市公司董监高”。

《证券法》第47条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”

21世纪经济报道报道记者注意到，在深交所“短线交易”数据中，荃银高科董事徐文建存在多次短线交易情况。

2014年3月19日，徐文建买入48.71万股荃银高科；3月20日即卖出753股，当天又买入30.2万股；3月21日买入5.24万股。

此后，徐文建在6个月内开始数次卖出荃银高科，分别是3月28日、3月31日、4月1日、4月2日、4月4日、4月23日和9月19日。

资料显示，徐文建曾任华安证券投资银行部高级经理、合肥安诺新型建材有限公司副总经理、亚夏汽车(002607.SZ)董事会秘书。2008年2月以来曾任任荃银高科副总经理、董事会秘书，现任荃银高科董事。

令人不解的是，一个做过券商，又做过两家上市公司董秘的公司高管，缘何会屡次违规出现短线交易？