中信证券股份有限公司
关于北京华大九天科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：华大九天
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：罗峰 联系电话：010-60837549
保荐代表人姓名：何洋 联系电话：021-20262372
现场检查人员姓名：罗峰、胡斯翰、王金石
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日
现场检查时间：2026 年 4 月 27 日至 2026 年 4 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程、三会文件及议事规则，取得上市公司董事、监事、高
级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司董事、
监事、高级管理人员的信息披露文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司
高级管理人员进行访谈。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及内部审计等相关制度，取得公司内部审计人员及审
计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查
阅了公司 2025 年度内部控制评价报告、2025 年度内部控制审计报告等文件，对
高级管理人员进行访谈。
√
门
√
部审计部门
√
计部门提交的工作计划和报告等
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
√
情况进行一次审计
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
计委员会提交年度内部审计工作报告
√
部控制评价报告
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披
露信息，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师出具
的内部控制审计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈。
√
信息披露管理制度的相关规定
√
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易明细，查阅决策程序和信息披露材
料；查阅公司与第一大股东及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信
息披露文件，查阅会计师关于控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告，对
财务负责人进行了访谈。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
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债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露
文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资
金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募
集资金使用情况审核报告，访谈公司高级管理人员。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
实地查看经营场所，查阅公司定期报告及其他信息披露文件，访谈公司高级管理
人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅定期报告、招股说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
支付原因。
对手方的工商信息，对重要合同的执行情况进行财务抽凭，了解重要合同的回款
情况。
经营环境，对公司高级管理人员进行访谈。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司
保荐代表人：
罗 峰 何 洋
中信证券股份有限公司
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