华大九天: 中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐总结报告书

                  中信证券股份有限公司
             关于北京华大九天科技股份有限公司
              首次公开发行股票并在创业板上市
                  持续督导保荐总结报告书
保荐人编号：Z20374000            申报时间：2026年5月
一、发行人基本情况
公司名称                       北京华大九天科技股份有限公司
证券简称                       华大九天
证券代码                       301269.SZ
注册资本                       545,437,608元
注册地址                       北京市朝阳区利泽中二路2号A座二层
办公地址                       北京市朝阳区利泽中二路2号A座二层
法定代表人                      刘伟平
                           技术推广服务；软件设计；产品设计；计算机
                           系统服务；货物进出口、代理进出口、技术进
                           出口；集成电路设计；出租办公用房；软件开
                           发；销售电子产品。（市场主体依法自主选择
经营范围
                           经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项
                           目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营
                           活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限
                           制类项目的经营活动。）
电话号码                       010-84776988
电子邮箱                       ir@empyrean.com.cn
官网                         https://www.empyrean.com.cn
 二、本次发行情况概述
   经中国证券监督管理委员会《关于同意北京华大九天科技股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可[2022]851号）同意注册，北京华大九天科技股份有限公
司（以下简称“公司”或“华大九天”）采用向社会公开发行的方式发行人民币普通股
（A股）108,588,354股，发行价格为每股32.69元。
   截 止 2022 年 7 月 25 日 ， 公 司 实 际 已 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 （ A 股 ）
师 费 、 信 息 披 露 等 发 行 费 用 83,727,753.82 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
   上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验
字[2022]第14-00015号的验资报告。
 三、保荐工作概述
   持续督导期内，保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐
人”）及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》
的相关规定，承担持续督导发行人履行规范运作、信息披露等义务，具体包括：
他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利
用职务之便损害公司利益的内控制度；
照有关法律法规和公司《关联交易管理制度》对关联交易进行操作和管理，执行有关关
联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制；
置募集资金进行现金管理事项发表独立意见；
员进行定期培训；
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
 （一）募集资金投资项目先期投入及置换情况
  公司于2022年11月22日召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十三
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹
资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目和支付发行费用
的自筹资金共计人民币49,128.00万元，其中以自筹资金预先投入募集资金投资项目的
金额为人民币47,854.73万元，以自筹资金支付的发行费用人民币1,273.27万元。大信
会计师事务所(特殊普通合伙)2022年11月22日出具了《北京华大九天科技股份有限公司
以募集资金置换已投入募集资金项目及支付发行费用的自筹资金的审核报告》（大信专
审字[2022]第14-00138号）。中信证券对上述事项出具了专项核查意见。
  公司于2022年11月22日召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十三
次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需部分资金并以募集资金等额
置换的议案》，同意公司使用自有资金支付募投项目所需部分款项后续定期以募集资金
等额置换。中信证券对上述事项出具了专项核查意见。
 （二）部分募投项目延期
  公司于2024年3月26日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，
审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意在募集资金投资用途及投资规
模等不发生变更的情况下，结合目前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，将
“电路仿真及数字分析优化EDA工具升级项目”达到预定可使用状态时间调整为2024年
及验证EDA工具开发项目”达到预定可使用状态时间调整为2025年9月30日。中信证券
对上述事项出具了专项核查意见。
  （三）用闲置募集资金进行现金管理情况
  公司于2022年10月17日召开了第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第十一
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及
全资子公司在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高
额度不超过人民币20亿元闲置募集资金（含超募资金）适时购买安全性高的保本型产品，
授权期限自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限内，资金可以循环滚动使
用。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见。中信证券对上述事项出具了专项核
查意见。
  公司于2024年11月12日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资
子公司在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高额度
不超过人民币12亿元闲置募集资金（含超募资金）适时购买安全性高的保本型产品，授
权期限自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。
公司监事会发表了明确同意的意见。中信证券对上述事项出具了专项核查意见。
  公司于2025年12月10日召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十
八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高额度不超过
人民币7.5亿元闲置募集资金（含超募资金）适时购买安全性高的保本型产品，授权期
限自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。公
司监事会发表了明确同意的意见。中信证券对上述事项出具了专项核查意见。
  （四）超募资金使用情况
  公司于2025年12月10日召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十
八次会议，并于2025年12月26日召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于
使 用 部分 超募 资 金永久补 充流动资金 的议案》，同 意公司用部 分超募资金 人民币
中信证券对上述事项出具了专项核查意见。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
  在中信证券履行持续督导职责期间，公司对中信证券及保荐代表人在持续督导工作
中的尽职调查、现场检查、口头或书面问询等工作都给予了积极的配合，不存在影响持
续督导工作开展的情形。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
 在中信证券履行持续督导职责期间，公司聘请的证券服务机构均能根据中国证监会
及交易所的要求、按照有关法律法规的规定出具相关专业意见，并能够积极配合中信证
券的工作。
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
 在持续督导期间，中信证券对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅了公
司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕
信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员
进行访谈。
 基于前述核查程序，中信证券认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律法
规的规定建立信息披露制度并予以执行。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
 保荐人认为发行人对于募集资金的存放、管理和使用情况符合《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》的规定。公司对募集资金进行了专户存储
和专项使用，募集资金使用的审批程序合法、合规，不存在违规使用募集资金的情形。
九、尚未完结事项
 截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票的募集资金中，超募资金尚未使用
完毕，保荐人将继续履行对公司募集资金的管理及使用情况的监督核查义务。
十、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
 无。
 （以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市持续督导保荐总结报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
         罗   峰          何   洋
                                中信证券股份有限公司
                                     年   月 日
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京华大九天科技股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市持续督导保荐总结报告书》之签字盖章页）
法定代表人：
             张佑君
                            中信证券股份有限公司
                                  年   月 日