智微智能: 中信证券关于深圳市智微智能科技股份有限公司使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司关于深圳市智微智能科技股份有限
公司使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理
                   的核查意见
     中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市智微智能科技
股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律
法规的要求，对公司使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的事项
进行了认真、审慎的核查。发表意见如下：
     一、募集资金的基本情况
     经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市智微智能科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1501 号），公司向社会公开发行
人民币普通股（A 股）6,175.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为
务所（特殊普通合伙）于 2022 年 8 月 11 日对本公司首次公开发行股票的资金到
位情况进行了审验，并出具了“天健验[2022]3-78 号”《验资报告》。
     公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金
存放银行签署了募集资金监管协议。
     二、募集资金使用情况
     募集资金投资项目内容具体如下：
                            总投资额         拟投入募集资金额
序号        募集资金投资项目名称
                            （万元）           （万元）
                                        总投资额          拟投入募集资金额
序号           募集资金投资项目名称
                                        （万元）            （万元）
                 合计                      118,614.50       95,117.58
     截至 2026 年 2 月 4 日，尚未使用的募集资金余额合计 16,000.00 万元，由于
募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金的实施计划及进度推进，部
分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置的状态。为提高资金使用效益、增加股
东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险
的前提下，公司拟使用闲置的募集资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的
保值增值，保障股东利益。
     三、本次使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的基本情况
     （一）投资目的
     为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常生产经营和募集资金投资计划
正常进行并确保资金安全的情况下，公司及子公司拟合理使用部分闲置募集资金
及闲置自有资金进行现金管理，阶段性投资于安全性高、流动性好的产品。
     （二）投资范围及安全性
     公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行评估。
     拟使用部分闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月
的投资品种，包括但不限于大额存单、结构性存款等保本型产品，该现金管理产
品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，现金管
理不得影响募集资金投资计划正常进行。
     公司拟使用闲置自有资金投资的品种为包括但不限于银行、证券公司、基金
公司、信托公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品及存款类现金
管理产品。
     （三）投资额度及期限
     公 司 及 子 公 司 拟 使 用 不 超 过 16,000.00 万 元 的 闲 置 募 集 资 金 和 不 超 过
股东会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及有效期内，资金可循环滚
动使用。期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）
不超过投资额度。
     （四）实施方式
  经股东会审议通过后授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度范围行
使该项投资决策权并签署相关文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、
明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，由财务部门负责具体组织实施。
  （五）投资的分配
  公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按
照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进
行管理和使用。
  （六）信息披露
  公司及子公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票
上市规则》等相关要求及时披露具体现金管理业务的具体情况。
  （七）资金来源
  本次用于投资的资金来源为公司暂时闲置募集资金及闲置自有资金，不涉及
银行信贷资金。
  四、投资风险及风险控制措施
  （一）投资风险分析
  尽管公司及子公司拟在银行、证券公司、基金公司、信托公司等金融机构购
买的是安全性高、流动性好的理财产品及存款类现金管理产品，但金融市场受宏
观经济的影响较大，公司及子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量
介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，进而导致实际收益不达预期。
  （二）公司及子公司针对投资风险采取的风险控制措施
性高、流动性好的理财产品进行投资；
况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制
投资风险；
以聘请专业机构进行审计；
务。
  五、对公司日常经营的影响
  本次使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司正
常运营、募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，本次
使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理不存在变相改变募集
资金用途的行为，不影响募集资金项目正常进行，有利于提高资金使用效率，增
加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
  对于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项，公司将根据
财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 37
号-金融工具列报》等相关规定，进行会计核算及列报。
  六、本次审议程序及意见
  公司于 2026 年 2 月 12 日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了
                                         《关
于使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》。该议案尚需提
交公司股东会审议。
  （一）董事会意见
  经审议，董事会认为：同意公司及子公司拟使用额度不超过人民币 16,000.00
万元的闲置募集资金和不超过 250,000.00 万元（含等值外币）的闲置自有资金进
行现金管理，有效期为自公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额
度及有效期内，资金可循环滚动使用。期限内任一时点的交易金额（含前述投资
的收益进行再投资的相关金额）不超过投资额度。同时提请股东会授权公司董事
长或董事长授权人士在上述额度范围行使该项投资决策权并签署相关文件等。
  七、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构认为：公司及子公司本次使用部分暂时闲置募集资金及闲
置自有资金进行现金管理已经公司董事会审议通过，除尚需股东会审议外，公司
履行了必要的内部审批程序。本次使用部分暂时闲置募集资金及闲置自有资金进
行现金管理不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募
集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不影响募集资金投
资计划的正常运行。公司本次使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管
理符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
相关法律、法规和规范性文件的规定。
  保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项
无异议。
  （以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市智微智能科技股份有限公
司使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章
页）
保荐代表人：
             刘 超           魏宏敏
                         中信证券股份有限公司
                            年    月   日