光电股份: 中信证券股份有限公司关于北方光电股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

                 中信证券股份有限公司
               关于北方光电股份有限公司
       向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为北方光电
股份有限公司（以下简称“光电股份”、
                 “公司”）2023 年度向特定对象发行 A 股
股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》
    《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相
关规定，对光电股份本次向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了审慎
核查，具体情况如下：
   一、本次限售股上市类型
   经中国证券监督管理委员会 2025 年 5 月 27 日出具的《关于同意北方光电股
份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
                   （证监许可〔2025〕1044 号）同意，
光电股份向特定对象发行 A 股股票 73,966,642 股。
   公司本次发行新增股份已于 2025 年 7 月 18 日在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理完毕登记托管及限售手续，本次发行新增股份锁定期为本
次发行结束之日起 6 个月，将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所
主板上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
本次上市流通的限售股 73,966,642 股，上市流通日期为 2026 年 1 月 19 日。
   二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
   本次限售股形成后至今公司股本总数未发生变化，截至本核查意见出具日，
公司总股本为 582,727,468 股。
   三、本次限售股上市流通的有关承诺
   本次发行的发行对象认购的股票自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让。
截至本核查意见出具日，本次限售股持有人严格遵守股份相关锁定期限承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
     四、本次限售股上市流通情况
     （一）本次上市流通的限售股总数为 73,966,642 股。
     （二）本次上市流通日期为 2026 年 1 月 19 日。
     （三）限售股上市流通明细清单
                                              持有限售股     本次上市流
序                         持有限售股                                      剩余限售股
               股东名称                           占公司总股      通数量
号                         数量（股）                                      数量（股）
                                               本比例       （股）
         国家产业投资基金二期
         有限责任公司
         华安证券资产管理有限
         公司
         上海杉玺投资管理有限
         公司
         西安博成基金管理有限
         募证券投资基金
         前海中船（深圳）智慧
         企业（有限合伙）
         第一创业证券股份有限
         公司
         大家资产管理有限责任
         公司
           合计             73,966,642           12.69%   73,966,642           0
     限售股上市流通情况表：
 序号                   限售股类型                       本次上市流通数量（股）
                  合计                                                 73,966,642
  五、股本变动结构表
       项目      变动前           变动数           变动后
有限售条件的流通股       73,966,642   -73,966,642             -
无限售条件的流通股      508,760,826   73,966,642    582,727,468
股份合计           582,727,468             -   582,727,468
  六、中信证券核查意见
  经核查，保荐人认为：本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时
间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等
有关规定的要求。截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份的信息披露
真实、准确、完整。本次解除股份限售的股东不存在违反其所做出的承诺的行为。
  综上所述，保荐机构对光电股份本次限售股份解禁上市流通无异议。
  （以下无正文）