盛美上海: 2026年第一次临时股东会会议资料

证券代码：688082                证券简称：盛美上海
 盛美半导体设备（上海）股份有限公司
       盛美半导体设备（上海）股份有限公司
  为维护全体股东的合法权利，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证会议
的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民
共和国证券法》《上市公司股东会规则》以及《盛美半导体设备（上海）股份有
限公司章程》（以下简称《公司章程》）《盛美半导体设备（上海）股份有限公司
股东会议事规则》等相关规定，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简
称“公司”）特制定 2026 年第一次临时股东会会议须知：
  一、为确认出席会议的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者予以配合。
  二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席会议的股东或其代理人或其他出席者准时达到会场签到确认参会资格，在会议
主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议
登记应当终止。
  三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
  四、股东及股东代理人参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东及股东代理人参加股东会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东
及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东会的正常秩序。
  五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原
则上不超过 5 分钟。
  六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反本条规定的，会议主持人有权加以拒绝或制止。
  七、主持人可安排公司董事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将
泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其
指定有关人员有权拒绝回答。
  八、出席股东会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见
之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓
名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权
利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
  九、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票
和网络投票的表决结果发布股东会决议公告。
  十、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝
其他人员进入会场。
  十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师见证并出具法律意见书。
  十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在会议
结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的
行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
  十三、股东出席本次股东会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加
股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东会股东的住宿等事项，平等对待所
有股东。
  十四、本次股东会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2025 年
司关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2025-093）。
            盛美半导体设备（上海）股份有限公司
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2026 年 1 月 8 日 10 点 30 分
（二）现场会议地点：中国（上海）自由贸易试验区丹桂路 999 弄 B4 栋会议室
（三）会议召集人：盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会
（四）会议主持人：董事长 HUI WANG
（五）网络投票系统、起止时间和投票时间
        网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
        网络投票起止时间：自 2026 年 1 月 8 日至 2026 年 1 月 8 日
   采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网
投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到
（二）主持人宣布会议开始，并向会议报告出席现场会议的股东人数及所持有的
表决权数量
（三）宣读股东会会议须知
（四）推举计票人和监票人
（五）审议会议各项议案：
      预计的议案》
（六）与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会（统计表决结果）
（九）复会、宣布会议表决结果、议案通过情况
（十）主持人宣读股东会决议
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）签署会议文件
（十三）会议结束
     议案一：关于变更注册资本及修订《公司章程》及其附件的议案
各位股东：
   一、    公司注册资本变更情况
一个归属期第一批次归属，归属股票数量为 272,275 股，归属完成后公司总股本
由 479,892,514 股变更为 480,164,789 股。
   上述股份登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕。
   二、    修订《公司章程》及其附件的情况
   为全面贯彻落实最新法律法规及规范性文件要求，进一步提升公司治理水平，
      《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025 年 4 月修订）》
根据《公司法》                              （以
下简称《上市规则》）及《上市公司治理准则（2025 年 10 月修订）》等有关规定，
结合公司的实际情况，公司对《公司章程》及其附件进行了全面的梳理和修订，
本次《公司章程》的具体修订对照情况详见公司于 2025 年 12 月 13 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更注册资本、修订<公司章程>
及其附件、制定及修订公司部分治理制度的公告》（公告编号：2025-090）。
   公司董事会提请股东会授权董事长或其授权的其他人士办理后续变更登记、
章程备案等相关事宜。公司将于股东会审议通过后及时向工商登记机关申请办理
《公司章程》的变更、备案等相关手续，上述变更最终以市场监督管理部门核准
的内容为准。
   本次修订后的《公司章程》及其附件《股东会议事规则》
                           《董事会议事规则》
已于 2025 年 12 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，请参
阅。
   本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，现提请公司股东会审议。
以上议案，请审议。
            盛美半导体设备（上海）股份有限公司
                             董事会
    议案二：关于制定《董事和高级管理人员薪酬管理制度》的议案
各位股东：
  为推动公司治理制度相关规定符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件
和上海证券交易所业务规则的最新规定，根据《公司法》《上市规则》及《上市
公司治理准则（2025 年 10 月修订）》等有关规定，结合公司的实际情况，制定
了《董事和高级管理人员薪酬管理制度》。
  本次制定的《董事和高级管理人员薪酬管理制度》已于 2025 年 12 月 13 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，请参阅。
  本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，现提请公司股东会审议。
  以上议案，请审议。
                      盛美半导体设备（上海）股份有限公司
                                            董事会
 议案三：关于 2025 年度日常关联交易执行情况及 2026 年度日常关联交易预计
                                的议案
 各位股东：
   一、日常关联交易基本情况
   （一）公司2025年度日常关联交易的预计和执行情况
                                                 单位：人民币 万元
关联交易类别          关联人                  金额       31日实际发生金      与实际发生金额
                                   （调整后）      额（未经审计）       差异较大的原因
                                                            主要由于第四季
         合晶科技股份有限公司               1,400.00        3.80
                                                            度交易仍在进行
                                                            中，且预计金额是
         上海合晶硅材料股份有限                                        基于可能发生的
向关联人销售                            2,600.00       24.28
           公司及其子公司                                          交易上限所作估
产品、商品和
                                                            算，实际发生额将
  服务
                                                            根据经营进展按
         ACM RESEARCH, INC.       12,000.00     3,225.36
                                                            需确定。
                 小计               16,000.00     3,253.44
                                                            主要由于第四季
                                                            度交易仍在进行
           Ninebell Co., Ltd.     55,000.00     35,234.31
                                                            中，且预计金额是
                                                            基于可能发生的
                                                            交易上限所作估
接受关联人提
         盛奕半导体科技（无锡）                                        算，实际发生额将
供的产品和服                            15,000.00     10,603.39
            有限公司                                            根据经营进展按
  务
                                                            需确定。
         ACM RESEARCH, INC.       2,600.00      1,535.18
                 小计               72,600.00     47,372.88
 备注：1.以上为不含税金额，表格中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系
 四舍五入所致；
      （二）公司2026年度日常关联交易的预计金额和类别
                                                                 单位：人民币 万元
                                                    截至 2025 年              本次预计 2026
                              本次预计        占同类       10 月 31 日     占同类      年度金额与上
关联交
              关联人            2026 年度金     业务比       实际发生金         业务比      年实际发生金
易类别
                                  额        例        额（未经审          例       额差异较大的
                                                       计）                    原因
      合晶科技股份有限公
向关联   司                                                                    受客户机台采
人销售   上海合晶硅材料股份                                                             购计划影响
产品、   有限公司及其子公司
商品和   ACM      RESEARCH,
 服务   INC.
      小计                      16,126.00   1.82%      3,253.44     0.62%
      Ninebell Co., Ltd.      77,000.00   14.22%     35,234.31    9.90%
      盛奕半导体科技（无                                                             业务增长
接受关                           20,000.00   3.69%      10,603.39    3.00%
      锡）有限公司
联人提
      ACM      RESEARCH,
供的产                           2,600.00    0.48%      1,535.18     0.40%
      INC.
品和服
 务    苏州芯仪半导体科技
      有限公司
      小计                     100,100.00   18.49%     47,372.88    13.30%
 备注：1.以上为不含税金额，表格中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系
 四舍五入所致；
 月31日占同类业务比例计算基数为截至2025年10月31日同类业务的实际发生额；
 合晶科技股份有限公司、上海合晶硅材料股份有限公司及其子公司将不再被认定为公司的关
 联人，表格中其本次预计2026年度金额为预计截至2026年3月11日发生的日常关联交易金额。
      二、关联人基本情况和关联关系
      （一）合晶科技股份有限公司
 企业名称                                     合晶科技股份有限公司
 企业类型                                          上市公司
 成立时间                                         1997 年 7 月
 负责人                                               焦平海
 资本额                       新台币 5,737,967,300 元（最后更新日期 2025 年 7 月 1 日）
住所及主要
                             中国台湾桃园市龙潭科学园区龙园一路 100 号
办公地点
主要产品                          半导体级抛光硅晶圆、半导体级磊晶圆
要财务数据
（单位：  新台        34,504,925        25,693,181         8,721,123        293,845
币千元）
            公司原董事 STEPHEN SUN-HAI CHIAO（2025 年 3 月离任）之兄弟焦平海担任合晶
关联关系
            科技股份有限公司董事长，公司将合晶科技股份有限公司认定为公司关联方。
            合晶科技股份有限公司依法存续且经营正常，财务状况较好，为专业的半导体硅材
            料研发设计制造加工公司，具备良好履约能力和支付能力，前次同类关联交易执行
履约能力
            情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，
            双方履约具有法律保障。
    （二）上海合晶硅材料股份有限公司
企业名称                              上海合晶硅材料股份有限公司
企业类型                            股份有限公司（外商投资、上市）
法定代表人                                          毛瑞源
注册资本                               66,545.8353 万（元人民币）
成立日期                                    1994 年 12 月 1 日
住所及主要
                               上海市松江区石湖荡镇长塔路 558 号
办公地点
            生产电子材料，销售自产产品，以及上述同类产品批发、进出口贸易（拍卖除外、
主营业务        涉及许可经营的凭许可证经营），道路普通货物运输。【依法须经批准的项目，经
            相关部门批准后方可开展经营活动】
          截至 2025 年 9 月 30 日，Silicon Technology Investment (Cayman) Corp.持股 48.03%，
主 要 股 东 或 河南京港股权投资基金管理有限公司－河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙）
实际控制人     持股 29.86%，中电中金（厦门）智能产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股
                 总资产               净资产               营业收入              净利润
要财务数据
（单位：  人民
币万元）
            公司原董事 STEPHEN SUN-HAI CHIAO（2025 年 3 月离任）之兄弟焦平海担任上海
            合晶硅材料股份有限公司董事，公司将上海合晶硅材料股份有限公司认定为公司关
            联方。
关联关系        上海晶盟硅材料有限公司为上海合晶硅材料股份有限公司全资子公司，公司原董事
            STEPHEN SUN-HAI CHIAO（2025 年 3 月离任）之兄弟焦平海在过去 12 个月内曾
            担任上海晶盟硅材料有限公司董事，公司将上海晶盟硅材料有限公司认定为公司关
            联方。
            上海合晶硅材料股份有限公司依法存续且经营正常，财务状况较好，为专业的半导
履约能力        体硅材料研发设计制造加工公司，具备良好履约能力和支付能力。公司将就上述交
            易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
    （三）ACM RESEARCH, INC.
企业名称                                      ACM RESEARCH, INC.
企业类型                                              上市公司
董事长                                               HUI WANG
成立日期                                         1998 年 1 月 18 日
办公地址       42307 Osgood Road, Suite #I, ROOM A, Fremont, CA 94539
           c/o Corporation Service Company, 251 Little Falls Drive, County of New Castle,
注册地址
           Wilmington, Delaware 19808
要财务数据
（单位：  千美        1,855,721             1,095,906              782,118                103,627
元）
           ACM RESEARCH, INC.为公司控股股东，截至 2025 年 9 月 30 日持股比例 74.54%，
关联关系
           公司将 ACM RESEARCH, INC.认定为公司关联方。
           ACM RESEARCH, INC.为公司的控股股东，依法存续且经营正常，财务状况较好，
履约能力       具备良好履约能力，前次同类关联交易执行情况良好。公司将就上述交易与相关方
           签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
    （四）Ninebell Co., Ltd.
企业名称                                         Ninebell Co., Ltd.
注册资本                                               5 亿韩元
成立日期                                        1997 年 10 月 15 日
住所及主要
            韩国京畿道城南市中院区城南中心商务大厦 2 号楼 B-101、122～132、614～616
办公地点
           设计和制造半导体/工业机器人，半导体设备前端模块，深度学习主干网络；半导
主营业务
           体，太阳能和生物行业的自动化和设备。
主 要 股 东 或 Choi Moon-soo 持有 40%，ACM RESEARCH, INC.持有 20%，Choi Dong-Won 持有
实际控制人     20%，公司持有 20%。
           基于 Ninebell Co., Ltd.为非上市公司，财务数据保密，故不予披露。
要财务数据
           公司持有 Ninebell Co., Ltd.20%的股权，同时公司董事长 HUI WANG 和公司董事、
关联关系
           总经理王坚担任 Ninebell Co., Ltd.董事，公司将 Ninebell Co., Ltd.认定为公司关联方。
           Ninebell Co., Ltd.依法存续且经营正常，财务状况较好，主要从事半导体专用设备的
           零部件生产与销售，具备良好履约能力，前次同类关联交易执行情况良好。公司将就
履约能力
           上述交易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保
           障。
    （五）盛奕半导体科技（无锡）有限公司
企业名称                                盛奕半导体科技（无锡）有限公司
企业类型                                           有限责任公司
法定代表人                                              王贝易
注册资本                                       548.6554 万元人民币
成立日期                                        2018 年 10 月 29 日
住所及主要
                 无锡市新吴区菱湖大道 200 号中国物联网国际创新园 F7 号
办公地点
           半导体技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；半导体设备的生产、销售、安
           装、维修、检测；电子产品、机电设备、机械设备及配件、仪器仪表、化工原料及
           产品（危险化学品经营凭许可证）、金属材料、环保设备、金属制品、橡塑制品、
           机电设备、五金交电、建筑建材、化工原料（除危险品）、消防器材、包装材料、
           家具用品、办公用品、日用百货、清洁用品的销售；自营和代理各类商品和技术的
主营业务
           进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的
           项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 许可项目：各类工程建设活动（依
           法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结
           果为准） 一般项目：工程管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法
           自主开展经营活动）
      王贝易持股 77.46%，公司持股 15.00%，无锡众合奕明咨询管理合伙企业（有限合
主要股东或
      伙）持股 5.47%，无锡新创星辰一期投资基金（有限合伙）持股 1.97%，无锡点石
实际控制人
      共赢咨询服务合伙企业（有限合伙）持股 0.10%。
要财务数据      露。
           公司持有盛奕半导体科技（无锡）有限公司 15.00%的股份，同时公司高管罗明珠担
关联关系
           任其董事，公司将盛奕半导体科技（无锡）有限公司认定为公司关联方。
           盛奕半导体科技（无锡）有限公司依法存续且经营正常，财务状况较好，主要从事半
           导体专用设备的零部件生产与销售，具备良好履约能力，前次同类关联交易执行情
履约能力
           况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双
           方履约具有法律保障。
   （六）苏州芯仪半导体科技有限公司
企业名称                    苏州芯仪半导体科技有限公司
企业类型                   有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人                          常延武
注册资本                      1,363.6363 万元人民币
成立日期                       2023 年 2 月 22 日
住所及主要      中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区金鸡湖大道 99 号苏州纳米城西北区 3 幢 313
办公地点                         室
           一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电
           子专用设备制造；电子专用设备销售；智能仪器仪表制造；智能仪器仪表销售；智
           能车载设备制造；智能车载设备销售；智能机器人销售；智能机器人的研发；人工
           智能应用软件开发；人工智能基础软件开发；软件销售；软件开发；半导体器件专
主营业务
           用设备制造；实验分析仪器制造；实验分析仪器销售；电子测量仪器制造；光学仪
           器制造；光学仪器销售；泵及真空设备销售；国内贸易代理；技术推广服务；教学
           专用仪器销售；技术进出口；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照
           依法自主开展经营活动）
          常延武持股 52.80%，公司持股 16.67%，苏州红砚半导体科技有限公司持股 7.33%，
主 要 股 东 或 苏州芯仪元盛企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持股 7.33%，嘉兴鑫鸣创业投资合
实际控制人     伙企业（有限合伙）持股 6.33%，苏州摩尔元盛企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
          持股 5.87%，李俊强持股 2%，嘉兴鑫先创业投资合伙企业（有限合伙）持股 1.67%。
           基于苏州芯仪半导体科技有限公司为非上市公司，财务数据保密，故不予披露。
要财务数据
           公司持有苏州芯仪半导体科技有限公司 16.67%的股份，苏州芯仪半导体科技有限公
关联关系       司董事会 3 名董事中的 1 名由公司任命，因此公司能对其施加重大影响。根据实质
           重于形式的原则，公司将苏州芯仪半导体科技有限公司认定为公司关联方。
           苏州芯仪半导体科技有限公司依法存续且经营正常，财务状况较好，主要从事半导
履约能力       体专用设备的零部件生产与销售，具备良好履约能力。公司将就上述交易与相关方
           签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
   三、日常关联交易主要内容
   （一）关联交易主要内容
   公司基于业务发展的需要向关联人销售产品、商品和服务，接受关联人提供
的产品和服务，关联交易的定价遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议
或合同所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格依据市场定价原则确定。
   （二）关联交易协议签署情况
   上述关联交易系公司日常经营业务，经公司董事会和股东会审议通过后，公
司将与关联方就交易的具体内容，根据业务的开展情况，签署具体的日常关联交
易合同或订单。
   四、日常关联交易目的和对公司的影响
   公司与上述关联方的日常交易属于正常的业务往来活动，在一定程度上支持
了公司的生产经营和持续发展，有利于公司正常经营的稳定。公司上述日常关联
交易遵循公开、公平、公正的原则，参照市场价格协商定价，不会损害公司和全
部股东特别是中小股东的利益，公司与上述关联人之间保持独立，上述关联交易
不会对公司的独立性构成影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方产生
依赖。
   本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，关联董事 HUI WANG、
王坚已对本议案回避表决。
   以上议案，请审议。ACM RESEARCH, INC.、HUI WANG、王坚、罗明珠等
存在关联关系的股东请对本议案回避表决。
盛美半导体设备（上海）股份有限公司
                 董事会