上海新阳: 关于新成长（二期）股权激励计划第二个归属期归属结果公告

证券代码：300236         证券简称：上海新阳        公告编号：2025-067
              上海新阳半导体材料股份有限公司
         关于新成长（二期）股权激励计划第二个归属期
                    归属结果公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    重要内容提示：
票
    上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上海新阳”）于
议通过了《关于新成长（二期）股权激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》。
近日，公司办理了新成长（二期）股权激励计划（以下简称“《激励计划》”或“本
激励计划”）第二个归属期股份登记工作，现将具体情况公告如下：
    一、   本激励计划实施情况概要
    （一）本激励计划简介
    公司于 2023 年 2 月 14 日召开第五届董事会第十一次会议，于 2023 年 3 月
材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
  公司于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于调整公司员工持股计划及股权激励计划业绩考核部分内容的议案》。
  调整后，本激励计划主要内容如下：
  本激励计划标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通
股股票和/或向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
  本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 120.00 万股，约占本激励
计划草案公告日公司股本总额 31,338.1402 万股的 0.38%。本次授予为一次性授
予，无预留权益。
  本激励计划授予的激励对象共计 141 人，包括公司公告本激励计划时在公司
（含子公司，下同）任职的核心技术/业务人员。不含上海新阳独立董事、监事、
单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以
及外籍员工。
                       获授的限制     占本激励计划     占本激励计划公
 姓名    职务         国籍   性股票数量     授出权益数量     告日股本总额比
                        (万股)      的比例          例
      核心技术/业务人员
       （141 人）
         合计             120.00    100.00%     0.38%
  注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结
果四舍五入所致，下同。
  （1）有效期
  本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
  （2）授予日
  本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条
件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成
公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成
的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》《深圳证券交易所创业
板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）
规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
  授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日
必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的
第一个交易日为准。
  （3）归属安排
  本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足
相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易
日，但下列期间内不得归属：
      的，自原预约公告日前十五日起算；
  ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
  ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
  ④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
  上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规
定应当披露的交易或其他重大事项。
  在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》
                          （以下简称“《公司
法》”）、
    《中华人民共和国证券法》
               （以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法
规、规范性文件和《上海上海新阳半导体材料股份有限公司章程》
                            （以下简称“《公
司章程》”）中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时
应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定。
  限制性股票的归属安排如下表所示：
  归属安排               归属期间             归属比例
           自限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起
 第一个归属期    至限制性股票授予日起 24 个月内的最后一个交易    50%
           日当日止
           自限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起
 第二个归属期    至限制性股票授予日起 36 个月内的最后一个交易    30%
           日当日止
           自限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易日起
 第三个归属期    至限制性股票授予日起 48 个月内的最后一个交易    20%
           日当日止
  在上述约定期间内因未达到归属条件的限制性股票，不能归属或递延至下期
归属，公司将按本激励计划规定作废失效。
  在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票
归属事宜。
  （4）禁售期
  激励对象通过本激励计划获授的限制性股票归属后不额外设置禁售期，禁售
规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章
程》执行，具体内容如下：
  ①激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
  ②激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有
的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
  ③在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时
符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定。
  限制性股票的授予价格为每股 17.26 元，即满足授予条件和归属条件后，激
励对象可以每股 17.26 元的价格购买公司股票。
  （1）公司层面的业绩考核要求：
  本激励计划在 2023 年-2025 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予
的限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
    归属期                             业绩考核目标
   第一个归属期                2023 年半导体行业营业收入不低于 8 亿元
   第二个归属期                2024 年半导体行业营业收入不低于 10 亿元
   第三个归属期                2025 年半导体行业营业收入不低于 12 亿元
  注：上述“半导体行业营业收入”指经审计的上市公司半导体行业营业收入
  归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜。若各归属期内，
公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划
可归属的限制性股票全部不得归属，并作废失效。
  按照以上业绩目标值，各期归属比例与考核期业绩目标达成率相挂钩，具体
挂钩方式如下：
   业绩目标达成率（P）                       公司层面归属比例（X）
         P≥100%                       X=100%
         P＜90%                         X=0%
  归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜。若各归属期内，
激励对象当期计划归属的限制性股票因公司层面考核原因不得归属或不得完全
归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
  （2）激励对象个人层面的绩效考核要求：
  激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级。
   考核等级            A          B          C          D
个人层面归属比例
   （Y）
  在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=
个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例（X）×个人层面归属比例（Y）。
  激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
 （二）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》
       《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权
激励计划实施考核管理办法>的议案》
                《关于提请股东大会授权董事会办理股权激
励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就第五届董事会第十一次会议中
激励计划相关议案发表了同意意见。
<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》
     《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<上海新阳半导体材料股份有限公司
新成长（二期）股权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。监事会对拟授予
的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
次拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期 10 天。公示期内，公司监
事会未收到任何对本次激励对象名单的异议。
了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
          《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）
股权激励计划实施考核管理办法>的议案》
                  《关于提请股东大会授权董事会办理股
权激励计划相关事宜的议案》等议案，并于同日披露了《上海新阳半导体材料股
份有限公司关于新成长（二期）股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公
司股票情况的自查报告》。
第十一次会议，审议通过了《关于向公司新成长（二期）股权激励计划激励对象
授予限制性股票的议案》。董事会同意确定以 2023 年 3 月 3 日为授予日，以 17.26
元/股的授予价格向符合授予条件的 141 名激励对象授予 120.00 万股第二类限制
性股票。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励
对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。律师出具了法律意见书，
监事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就。
会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司员工持股计划及股权激励计划业绩
考核部分内容的议案》。
会第十七次会议，审议通过了《关于作废新成长（二期）股权激励计划部分已授
予但尚未归属的限制性股票的议案》，2023 年有 11 名激励对象因离职不再具备
激励对象资格，其已获授但尚未归属的 10,000 股限制性股票作废失效；有 1 名
激励对象因个人原因自愿放弃其已获授但尚未归属的第一个归属期、第二个归属
期及第三个归属期对应的全部限制性股票，合计 2,000 股限制性股票作废失效。
因 2023 年公司业绩水平未达到业绩考核目标条件，对应考核当年计划归属的限
制性股票合计 59.40 万股作废失效。
第五次会议，审议通过了《关于调整新成长（一期）股权激励计划、新成长（二
期）股权激励计划以及 2024 年股票增值权激励计划授予/行权价格的议案》，鉴
于公司实施了 2022 年度、2023 年度及 2024 年度权益分派，根据《激励计划》
的相关规定，本激励计划授予价格由 17.26 元/股调整为 16.65 元/股。
  同日，公司召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审议
通过了《关于新成长（二期）股权激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》
《关于作废新成长（二期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的
议案》。该议案已经第六届董事会薪酬与考核委员会 2025 年第四次会议审议通过，
监事会对本激励计划第二个归属期的归属名单进行核实并发表核查意见。
  （三）本激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
   鉴于公司实施了 2022 年度、2023 年度及 2024 年度权益分派，根据《激励
计划》的相关规定，本激励计划授予价格由 17.26 元/股调整为 16.65 元/股。
   根据公司《激励计划》和《管理办法》的相关规定，本激励计划激励对象中
共 9 名激励对象离职，上述人员已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定，
应当取消上述激励对象资格，并作废失效其已获授但尚未归属的限制性股票数量
共 29,850 股；本激励计划激励对象中有 6 名激励对象个人考核结果为“C”，该激
励对象本次实际归属的限制性股票数量=个人本次计划归属的数量×50%，公司需
作废该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票数量共 6,900 股。
   综上，本次作废失效本激励计划限制性股票共计 36,750 股。除上述调整事
项外，其余部分限制性股票归属内容与公司已披露的《激励计划》相关内容无差
异。
     二、   本激励计划第二个归属期归属条件成就的说明
     （一）董事会审议情况
次会议，审议通过了《关于新成长（二期）股权激励计划第二个归属期归属条件
成就的议案》。董事会认为公司本激励计划第二个归属期归属条件成就，根据公
司 2023 年度第一次临时股东大会的授权，董事会同意按照《激励计划》的相关
规定办理归属相关事宜。
     （二）满足归属条件的情况说明
   根据《管理办法》及《激励计划》的相关规定，本激励计划第二个归属期自
限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起至限制性股票授予日起 36 个月内
的最后一个交易日当日止，归属权益数量占限制性股票总量的 30%。
   本激励计划限制性股票的授予日为 2023 年 3 月 3 日，本激励计划授予限制
性股票的第二个等待期已于 2025 年 3 月 2 日届满，第二个归属期为 2025 年 3 月
   根据《管理办法》及本激励计划的相关规定，公司董事会认为本激励计划第
二个归属期归属条件已经成就，具体情况如下：
序号           归属条件            是否已符合归属条件的说明
     册会计师出具否定意见或者无法表示意
     见的审计报告；
     被注册会计师出具否定意见或无法表示 公司未发生前述任一情形，
     意见的审计报告；          满足归属条件。
     法规、
       《公司章程》、公开承诺进行利润分
     配的情形；
     适当人选；
     机构认定为不适当人选的；
     中国证监会及其派出机构行政处罚或者 形，满足归属条件。
     采取市场禁入措施；
     董事、高级管理人员情形的；
     激励的；
                         本次拟归属的 120 名激励对
     激励对象归属获授的各批次限制性股票 象均符合任职期限要求。
     前，须满足 12 个月以上的任职期限。
                         成率 P≥100%，公司层面归
                         属比例 X=100%。
      归属期                   根据众华会计师事务所（特
                       业绩考核目标
     第二个归属 2024 年半导体行业营业收入不 殊普通合伙）出具的《审计
       期          低于 10 亿元  报告》（众会字（2025）第
    注：上述“半导体行业营业收入”指经审计的上市 04428 号），2024 年度，公司
    公司半导体行业营业收入。            半导体行业营业收入为
    按照以上业绩目标值，各期归属比例与考 1,035,402,980.61 元，业绩目
    核期业绩目标达成率相挂钩，具体挂钩方 标达成率 P≥100%，对应公
    式如下：                    司层面归属比例 X=100%。
     业绩目标达成率
                      公司层面归属比例（X）
       （P）
       P≥100%               X=100%
       P＜90%                X=0%
      归属期内，公司为满足归属条件的激
    励对象办理归属事宜。若各归属期内，激
    励对象当期计划归属的限制性股票因公
    司层面考核原因不得归属或不得完全归
    属的，作废失效，不可递延至下一年度。
    部绩效考核相关制度实施。激励对象个人
    考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”
    四个等级。
      考核等级        A     B      C     D
                            属；2024 年度，114 名激励
     个人层面归                  对象个人考核结果为“A”或
      属比例  100% 100% 50% 0% “B”，本次归属比例为
      （Y）                   100%；6 名激励对象个人考
                            核结果为“C”，本次归属比
      在公司业绩目标达成的前提下，激励 例为 50%。
    对象当年实际归属的限制性股票数量=个
    人当年计划归属的数量×公司层面归属比
    例（X）×个人层面归属比例（Y）。
       激励对象当期计划归属的限制性股
       票因考核原因不能归属或不能完全归属
       的，作废失效，不可递延至下一年度。
   综上所述，董事会认为本激励计划第二个归属期归属条件成就。根据公司
条件的 120 名激励对象办理本次归属的相关事宜。
   （三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
   公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理。具体详见公司于
部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-061）。
   三、   本次归属的具体情况
   （一）授予日：2023 年 3 月 3 日
   （二）可归属人数：120 人；
   （三）可归属数量：33.1590 万股；
   （四）授予价格：16.65 元/股（调整后）；
   （五）本次归属股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通
   股股票。
   （六）激励对象名单及归属情况如下表所示：
                                                     本次归属数量
                   已获授的        本次可归属
                                         剩余未归属限制     占获授限制性
  姓名         职务    限制性股        限制性股票
                                         性股票数量（股） 股票数量的比
                   票数量(股)      数量（股）
                                                        例
         高级副总经
 黄利松                23,800      7,140       4,760     30.00%
           理
核心技术/业务人员（119 人） 1,104,500     324,450     220,900    29.38%
        合计         1,128,300   331,590     225,660    29.39%
  注：1、上表中“已获授的限制性股票数量”不包括已离职员工需作废的限制性股票数
量；“剩余未归属限制性股票数量”不包括因激励对象个人考核评价结果达标 50%需作废的
限制性股票数量。
会议审议通过，聘任为公司“高级副总经理”。
  四、   上市流通及限售安排
  （一）本次归属完成日：2025 年 9 月 17 日（星期三）；
  （二）本次归属股数：33.1590 万股，约占当前公司总股本的 0.11%；
  （三）本次归属人数：120 人；
  （四）本次归属股票的限售安排：本次限制性股票归属后，不设置禁售期。
  （五）董事和高级管理人员本次归属股票的限制和转让限制
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。
有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所
得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
                      《证券法》等相关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时
符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定。
  五、   验资及股份登记情况
  上会会计师事务所（特殊普通合伙）于 2025 年 9 月 3 日出具了《上海新阳
半导体材料股份有限公司验资报告》（上会师报字（2025）第 14469 号），审验
了公司本激励计划的认购资金截至 2025 年 9 月 2 日的实收情况。
   截至 2025 年 9 月 2 日止，公司已收到 120 名第二类限制性股票激励对象缴
纳的认购资金合计人民币 5,520,973.50 元，已逐笔缴存于公司在中国建设银行股
份有限公司上海松江支行开设的账号为 31050180360000002526 账户中。
   本次归属股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记。本
次归属完成日为 2025 年 9 月 17 日。
   六、   本次归属募集资金的使用计划
   本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金。
   七、   本次归属对上市公司股权结构及每股收益的影响
   本次限制性股票归属完成后，公司股本结构不变，公司股权分布依然符合上
市条件、公司控制权未发生变化。根据公司 2024 年年度报告，2024 年度公司实
现归属于上市公司股东的净利润为 175,708,529.19 元，基本每股收益为 0.5654 元。
本次归属的股票来源为公司从二级市场回购的本公司股票。本次归属登记完成后，
公司总股本仍然不变，本次限制性股票归属对公司财务状况和经营成果不会产生
重大影响。
   八、   律师关于本次归属的法律意见
   北京市隆安律师事务所上海分所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公
司本次归属事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》、
                              《管理办法》
等相关法律法规及《公司章程》、
              《激励计划》的相关规定；本激励计划部分的限
制性股票已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就。
   九、   备查文件
   （一）公司第六届董事会第五次会议决议；
   （二）公司第六届监事会第五次会议决议；
   （三）公司第六届董事会薪酬与考核委员会 2025 年第四次会议决议；
  （四）北京市隆安律师事务所上海分所关于上海新阳半导体材料股份有限公
司新成长（二期）股权激励计划授予价格调整、第二个归属期归属条件成就及
部分限制性股票作废事项的法律意见书；
  （五）上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海新阳半导体材料股
份有限公司验资报告》（上会师报字（2025）第 14469 号）。
  特此公告。
                    上海新阳半导体材料股份有限公司董事会