中泰化学: 新疆中泰化学股份有限公司关于23新化K1票面利率调整和回售实施办法第一次提示性公告

债券代码：148437.SZ         债券简称：23 新化 K1
         新疆中泰化学股份有限公司
关于 23 新化 K1 票面利率调整和回售实施办
             法第一次提示性公告
   重要提示：
年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）募
集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司作
为“23新化K1”（债券代码：148437.SZ）的发行人，有权决
定在存续期的第2年末调整本期债券存续期第3、4年的票面
利率。根据当前的市场行情，公司决定下调票面利率，即“23
新化K1”债券存续期第3、4年的票面利率为2.90%。在债券存
续期的第4年末，如发行人行使调整票面利率选择权，未被
回售部分债券的票面利率为债券存续期第3年及第4年票面
利率加/减调整基点，在债券存续期第5年固定不变；如发行
人未行使调整票面利率选择权，则未被回售部分债券在债券
存续期第5年票面利率仍维持第3年及第4年票面利率不变。
投资者回售选择权，投资者有权选择在投资者回售登记期内
进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行
人，或选择继续持有本期债券。
行人的，须于回售登记期内登记；若投资者未作登记，则视
为继续持有债券。
择回售等同于以人民币100元/张（不含利息）卖出持有的“23
新化K1”。投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注
意风险。
交易日）。
以回售结果公告说明为准。
  为保证投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有
关事宜公告如下：
  一、本期债券利率调整情况
 本期债券在存续期内前2年（2023年8月22日至2025年8月
择下调本期债券票面利率，在本期债券存续期的第3、4年
（2025年8月22日至2027年8月21日）的票面利率为2.90%。
在债券存续期的第4年末，如发行人行使调整票面利率选择
权，未被回售部分债券的票面利率为债券存续期第3年及第4
年票面利率加/减调整基点，在债券存续期第5年固定不变；
如发行人未行使调整票面利率选择权，则未被回售部分债券
在债券存续期第5年票面利率仍维持第3年及第4年票面利率
不变。本期债券采用单利按年计息，不计复利。
    调整票面利率前，存续期内的债券派息兑付列表如下：
                             证
                             券                   每张     每张派
                                          每张兑
     业务            派息/兑 年利   计                   派息     息/兑
序号        起息日                             付本金
     类型             付日  率（%） 划                   金额      付额
                                          额（元）
                             面                   （元）    （元）
                             值
            -22       22
            -22       22
            -22       22
            -22       22
     全部   2027-8   2028-8-
     兑付     -22       22
    调整票面利率后，存续期内的债券派息兑付列表如下：
                             证
                             券                          每张派
                                          每张兑 每张派
     业务            派息/兑 年利   计                          息/兑
序号        起息日                             付本金 息金额
     类型             付日  率（%） 划                           付额
                                          额（元） （元）
                             面                          （元）
                             值
            -22       22
            -22       22
            -22       22
                             证
                             券                          每张派
                                          每张兑 每张派
     业务            派息/兑 年利   计                          息/兑
序号        起息日                             付本金 息金额
     类型             付日  率（%） 划                           付额
                                          额（元） （元）
                             面                          （元）
                             值
            -22       22
     全部   2027-8   2028-8-
     兑付     -22       22
     二、本期债券回售实施办法
售或全部回售。
（仅限交易日）。
不少于 100 元。
全部或者部分回售给本公司，在回售申报日通过深圳证券交
易所系统进行回售申报，当日可以撤单，当日收市后回售申
报一经确认，相应的债券将被冻结交易。如果当日未能申报
成功，或有未进行回售申报的债券余额，可于次日继续进行
回售申报（限回售登记期内）。在回售资金到账日之前，如
持有的本期债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人本
次回售申报业务失效。
中国结算深圳分公司为登记回售的债券持有人办理兑付。
逾期未办理回售登记手续即视为债券持有人放弃回售，同意
继续持有本期债券。
以回售结果公告说明为准。
  三、回售部分债券付款安排
利息为人民币 42.80 元（含税）。扣税后个人、证券投资基
金债券持有人实际每 10 张派发利息为人民币 34.24 元；非
居民企业（包含 QFII、RQFII）取得的实际每 10 张派发利息
为 42.80 元。
任公司深圳分公司的申报结果对本期债券回售部分支付本
金及利息，该回售资金通过中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司清算系统进入投资者开户的证券公司的登记公
司备付金账户中，再由该证券公司在回售资金发放日划付至
投资者在该证券公司的资金账户中。
  四、本期债券回售的相关机构
   地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区阳澄湖路 39 号
   联系人：张林林
   电话：0991-8788587
   地址：北京市西城区锦什坊街 26 号
   联系人：杨亚飞、连捷
   电话：18810403882
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