红四方: 国元证券股份有限公司关于中盐安徽红四方肥业股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

                国元证券股份有限公司
         关于中盐安徽红四方肥业股份有限公司
   首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
   国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为中盐安徽
红四方肥业股份有限公司（以下简称“红四方”、“公司”）首次公开发行股票持续
督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所股票上市规则》
       《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关法律法规和规范性文件的要求，对红四方首次公开发行网下配售限售股上
市流通进行了审慎核查，具体核查情况如下：
  一、本次限售股上市类型
   根据中国证券监督管理委员会《关于同意中盐安徽红四方肥业股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可2024255 号），并经上海证券交易所
同意，中盐安徽红四方肥业股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民
币普通股（A 股）5,000 万股，并于 2024 年 11 月 26 日在上海证券交易所主板上
市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 200,000,000 股，其中有限售
条件流通股 159,650,435 股，占公司总股本的 79.83%，无限售条件流通股
   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
发行股票并上市之日起 6 个月，具体内容详见公司于 2024 年 11 月 21 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中盐安徽红四方肥业股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市发行结果公告》。该部分限售股锁定期即将届满，
计划于 2025 年 5 月 26 日上市流通。
  二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
   本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增
等导致股本数量发生变化的情形。
     三、本次限售股上市流通的有关承诺
     本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据《中盐
安徽红四方肥业股份有限公司首次公开发行股票主板上市公告书》，本次发行中，
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者承诺其获配股票数量的 10%（向上
取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售
对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之
日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上交所上
市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 878,506
股，约占网下发行总量的 10.06%，约占本次公开发行股票总量的 1.76%。网下
无限售部分最终发行数量为 7,858,065 股。
     除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核
查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，
不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
     四、本次限售股上市流通情况
     （一）本次上市流通的限售股总数为 878,506 股
     （二）本次上市流通日期为 2025 年 5 月 26 日
     （三）限售股上市流通明细清单
               持有限售股数         持有限售股占公      本次上市流通数 剩余限售股数
序号     股东名称
                量（股）           司总股本比例        量（股）   量（股）
      首次公开发
      行网下配售
      限售股的持
      有者
      合计            878,506        0.44%             878,506         0
  注：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于 2024 年 11 月 19 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《中盐安徽红四方肥业股份有限公司首次公开发
行股票并在主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》       。
     （四）限售股上市流通情况表：
序号         限售股类型        本次上市流通数量（股）                       限售期（月）
     合计                      878,506         -
  五、股本变动结构表
                                             单位：股
   股份类别        变动前           变动数             变动后
 有限售条件的流通股     159,650,435       -878,506    158,771,929
 无限售条件的流通股      40,349,565         878,506    41,228,071
   股份合计        200,000,000              0    200,000,000
  六、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法律法规和规范性文件的相关要求。公司本次解除限售的首次公开发行网下配
售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司对本次网下配售限售股
份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
  综上，保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。
  （以下无正文）